Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
外部情報利用者管理制度
第一条会社の定期報告及び重大事項の編成、審議及び開示期間における外部情報の報告及び使用管理を強化し、情報の公平な開示を確保し、裏取引などの違法・違反行為を根絶するため、「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「情報開示管理制度」、「内幕情報知る人登録制度」などの会社関連制度の関連規定は、特に本制度を制定する。第二条本制度の適用範囲は、会社の各部門、持株子会社、及び会社の取締役、監事、高級管理者及び持株子会社の高級管理者などのその他の関係者を含む。
第三条対外報告会社の内幕情報は、国資監督管理、国家統計、税収徴収管理などの法律法規の規定に基づいて、政府の関係部門またはその他の外部部門に年度統計報告書などの資料を報告することを含むが、これに限らない。特殊な状況で確かに相手に会社が重大な情報を公開していないことを提供する必要がある。
第四条会社の取締役、監事と高級管理者及びその他の内幕情報関係者は、情報開示に関する法律、法規、制度の要求を遵守し、定期報告、臨時報告作成、会社の重大事項計画期間中、秘密保持義務を負わなければならない。定期報告、臨時報告が発表される前に、業績座談会、アナリスト会議、投資家の調査座談会、ソーシャルメディアプラットフォームなど、いかなる形式、いかなるルートも外部または特定の人員に定期報告、臨時報告の内容を漏らすことはできない。
第五条会社の関連部門が対外に情報を報告する場合、担当者が受信者に「内幕情報秘密保持提示書」(添付ファイル一)を提供し、相手の受信者に「受領書」(添付ファイル二)に署名するように要求し、受領書には報告情報を使用する人員の状況を明記しなければならない。第六条会社は定期報告の開示前に、法律法規の根拠のない外部単位に定期報告統計報告書などの資料を事前に報告してはならず、法律法規の根拠のない外部単位に提出した報告要求に対して、拒否しなければならない。
第七条会社が法律法規に基づいて特定の外部情報使用者に定期的に関連情報を報告する場合、提供時間は会社の業績速報の開示時間より早くてはならず、業績速報の開示内容は外部情報使用者に提供する情報内容より少なくてはならない。第八条会社はビジネス交渉、銀行ローンなどの事項を行う時、特殊な状況で確かに相手に重大な情報を公開していないことを提供する必要があるため、会社は相手に秘密保持承諾(添付ファイル1を参照)に署名することを要求し、対外的に関連情報を漏らさないことを保証し、関連情報の公告前に会社の証券を売買しないことを承諾しなければならない。
第七条会社の各部門、子会社、支社及びその従業員が上記の規定に従って外部単位又は個人に会社がまだ公開していない重大な情報を提供する場合、相手方に「内幕情報関係者登録制度」の要求に従って登録・届出を要求しなければならない。
第九条会社の各部門、子会社、支社及びその従業員は、対外報道が必要な情報やウェブサイト、刊行物に掲載する必要がある情報に遭遇した場合、会社の「敏感情報管理制度」の要求に従って届出を登録し、同時に会社の情報開示事務管理部門を抄報し、タイムリーに開示する必要があるかどうかを確定しなければならない。Webサイトで情報を公開する場合は、情報開示事務管理部門の同意を得て、取締役会秘書が発行します。
第十条外部情報使用者が署名した秘密保持協議、承諾書、対外報告書などの資料は、会社の情報開示事務管理部門が統一的に保管し、保管期間は十年以上である。
第十一条外部単位又は個人はいかなる方法で知っている会社が重大な情報を公開していないことを漏らさず、知っている内幕情報を利用して会社証券を売買したり、他人に会社証券の売買を提案したりしてはならない。
第十二条外部単位又は個人がその内部に伝播する書類、資料、報告などの資料の中で知っている会社がまだ公開していない重大な情報に関連する場合、有効な措置をとり、情報関係者の範囲を制限しなければならない。
第13条外部単位又は個人及びその従業員は秘密保持の不当により前述の重大情報が漏洩した場合、直ちに会社に通知し、会社は第1時間に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。外部の単位または個人は上述の条項を厳格に遵守し、知っている会社がまだ公開していない重大な情報を違反して使用し、会社が経済損失を受けた場合、知っている情報を利用して会社の証券を売買したり、他人に会社の証券を売買することを提案したりした場合、会社は「内幕情報情報関係者登録制度」および関連法律法規に基づいて責任追及を行う。刑法に触れる場合は、司法機関に移管して処理する。
第十四条本制度の未完成事項は、法律、法規、上海証券取引所の関連規定及び会社のその他の制度に従って執行する。
第十五条本制度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第十六条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から実施する。
添付ファイル1
内幕情報秘密保持のヒント
会社が貴社に報告した報告書資料などの情報は、会社が開示していない内幕情報に属し、現在「中華人民共和国刑法」、「中華人民共和国証券法」及び中国証券監督管理委員会と上海証券取引所などの部門の内幕情報に関する関連規定に基づき、貴社と上記資料情報を知っている内幕情報の関係者は上述の法律を厳格に遵守しなければならない。法規と部門規則の関連規定、秘密保持と関連義務を履行する：
1、貴社は会社の上記の資料の使用範囲と知る範囲を厳格に制御しなければならない。
2、貴社が上記の資料を受け取って、報告して使用する関係者は内幕情報の知る人であり、情報の秘密保持義務を負う。関係者は会社の関連情報が公表されない前に、関連情報を漏らしてはならず、取得した情報を利用して当社の株と派生品種を売買したり、他人に売買したりしてはならない。
3、貴社が上記の資料を受け取った人員は、秘密保持が不適切で上記の重大な情報が漏洩した場合、直ちに会社に通知しなければならない。
4、無断で本資料の情報を漏らした人員に対して、もし会社が経済損失を受けたり、不良な影響を与えたりした場合、会社は法に基づいてその賠償責任と法律責任を追及する。
5、使用者が秘密を漏らしたり、不適切な使用をしたりした場合、違法または犯罪を招く可能性があり、中国証券監督管理委員会が行政処罰を与えるほか、現行の法律の規定によると、インサイダー取引の違法者、インサイダー情報を漏らした者は刑事責任と民事賠償責任を負う可能性がある。
6、当社は貴社の関係者を会社の内幕関係者として登録して届け出ますので、ご協力ください。
ここにヒントを与えます。
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
年月日
添付ファイル2
返送状
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) :
貴社から以下の書類及び関連する『内幕情報秘密保持提示書』:1、
2、
3、
4、
当社が上記の書類情報を使用している人員の状況は以下の通りである。
氏名単位/部門職務/職場身分証明書番号
ここに返書して確認します。
受取人（署名または捺印）：
連絡先:
年月日添付ファイル3
秘密保持承諾
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) :
本人(単位)はあなたの会社が法に基づいて報告したすべての未公開情報に対して、関連規定に基づいて以下の秘密保持承諾をします。
本人(単位)はあなたの会社が定期的に編制、審議と開示の期間、その他の臨時報告、重大事項の審議と開示の期間に法に基づいて報告したすべての未公開情報をいかなる形式で対外に漏らさないことを承諾します(未公開情報は以下を含むが、限らない:財務情報、商業秘密、重大事項、ビジネスチャンスと会社の株価変動に影響するすべての情報)。
本人(単位)はあなたの会社が法に基づいて報告した各統計報告書、財務データが公開されていない前に、このような情報の知る者を最小限に抑え、新聞、ラジオなどの社会公衆メディアにあなたの会社が報告した内幕情報を公開しないことを約束します。本人(単位)はあなたの会社が法に基づいて情報を報告する過程で何気なく取得したあなたの会社が重大な情報を公開していないことを承諾して、未公開の重大な情報を漏らさないで、他人にあなたの会社の株とその派生品種を売買しないで、他人に協力して株とその派生品種の取引価格を操作しません;
本人(単位)はあなたの会社が法に基づいて報告した関連情報を取得した後、第三者にあなたの会社が重大な情報を公開していないことを使用しないことを約束します。あなたの会社がすでにこの情報を公開していない限り。本人(単位)はあなたの会社が法に基づいて報告した情報の中で財務情報に関わることを承諾し、資料の出所を明記し、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
本人(単位)が上記の承諾に違反した場合、これによる結果を引き起こす法律責任を負いたい。
情報受信者資料：
名前:
作業部門:
役職:
身分証明書番号:
証券口座番号：
連絡先：
秘密保持者（捺印）：
