Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (以下「会社」と略称する)と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)とのコミュニケーションをさらに強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深め、投資家と会社の間の良性関係を促進し、会社のガバナンス構造を完備させ、会社の価値最大化と株主価値最大化を実現するため。「上場企業と投資家の関係業務ガイドライン」、「上海証券取引所株式上場規則」、「会社定款」及びその他の関連法律、法規の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条投資家関係管理の目的：
(一)十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深める。
(二)投資家を尊重し、投資家に責任を負う企業文化を形成し、良好な資本市場のイメージを確立する。
(三)良好な情報収集と情報発表メカニズムを確立する。
(四)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念を形成する。
第四条投資家関係管理の基本原則：
(一)コンプライアンス開示情報の原則。国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場企業に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証する。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(二)情報を十分に開示する原則。強制的な情報開示を除いて、会社は投資家と価値判断と投資意思決定に関する情報を自発的に開示することができるが、法に基づいて開示された情報と衝突してはならず、投資家を誤導してはならない。
(三)投資家の機会均等の原則。会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避ける。
(四)誠実で信用を守る原則。投資家関係の仕事は客観的で、真実で、正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(五)高効率低消費の原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(六)インタラクティブコミュニケーションの原則。積極的に投資家の意見、提案を聴取し、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現し、良性の相互作用を形成する。
第五条投資家関係の仕事の対象：
(一)投資家及び実際のコントロール者、証券アナリスト及び業界アナリスト;
(二)財経メディア、業界メディアとその他の関連メディア;
(三)その他の関連機関。
第二章投資家関係の仕事の内容と方式
第六条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(一)外部経営環境及び政策の変化が業界及び会社に与える影響;(二)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(三)法定情報開示及びその説明は、定期報告、臨時公告などを含む。(四)会社業がすでに会社の株価に重大な影響を及ぼさない経営管理情報とその説明を開示し、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(五)会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む会社業がすでに開示した重大な事項。
(六)投資家は会社の重大事件及び日常経営などの事項に対するフィードバック情報;(七)企業文化建設;
(八)会社のその他の関連情報。
第七条会社と投資家とのコミュニケーションの主な方式：
(一)会社の公告方式は、定期報告と臨時公告を含む。
(二)株主総会;
(三)会社のウェブサイトと電子メール;
(四)投資家の訪問を接待し、面と向かって交流する。
(五)投資家が要請した会社の紹介、パンフレットなどの関連資料を郵送する。
(六)投資家の問い合わせ電話とファックス;
(七)ネット、テレビ、新聞、その他のメディア;
(八)投資家の面会交流会を開き、投資家の現場調査と見学を組織する。(九)アナリスト会議、ロードショー;
(十)上海証券取引所のウェブサイトと上証eインタラクティブプラットフォーム;
(十一)業績説明会;
(十二)その他の方法。
第8条会社はできるだけ多くの方法で投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションしなければならないが、商業機密と重要な情報を公開していない秘密保持に注意しなければならない。投資家とのコミュニケーションは、ネットワークなどの方法を十分に利用し、コミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げなければならない。
第九条会社は自ら上証eインタラクティブプラットフォームが収集した情報及びその他のメディアの会社に関する報道に注目し、会社に関するメディア報道情報が株価変動を引き起こす可能性を十分に重視しなければならない。
第十条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。以下の状況がある場合、会社は関連規定に従って投資家説明会を開くべきである。
(一)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(二)会社が再編の予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(三)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(四)会社の関連重大事件が市場の高度な関心や疑問を受けた場合。
(五)会社が年度報告書を公開した後、中国証券監督管理委員会と取引所の関連要求に従って年度報告業績説明会を開くべきである。
(六)その他中国証券監督管理委員会、取引所の関連要求に従って投資家説明会を開くべき状況。
第十一条会社は投資家説明会を開く場合、投資家の参加を容易にする方式で行い、現場で開催する場合は同時にネットなどのルートを通じて生中継しなければならない。会社は投資家説明会の開催前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。
会社は投資家説明会の開催前と開催期間中に投資家のために質問ルートを開設し、投資家の質問募集をしっかりと行い、説明会で投資家が注目している問題に答えなければならない。
投資家説明会に参加する会社員は、会社の会長(または社長)、財務責任者、少なくとも1人の独立取締役、取締役会秘書を含むべきである。
会社の取締役会秘書は投資家説明会の具体的な責任者であり、投資家説明会を開く作業案の制定と実施を具体的に担当している。
第十二条会社は投資家関係管理活動を展開し、公開された情報を交流内容としなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏らした場合、直ちに法に基づいて規則に従って公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第13条会社が公開して情報を開示する指定新聞は「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」、または中国証券監督管理委員会、上海証券取引所が指定したその他の新聞メディアである。指定サイトは上海証券取引所サイトhttp://www.sse.com. cn。 会社は、上記の新聞やウェブサイトに公開すべき情報を最初に公開します。
第14条会社は状況に応じて毎年少なくとも1回投資家交流会を開き、投資家に生産経営状況を紹介し、投資家の質問に答える。
投資家交流会の開催通知は、少なくとも2取引日前に公告形式で発行しなければならない。
第十五条投資家のコミュニケーションの過程で、訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、利益の大幅な変動、株式取引の異動、自然災害などの危機事件が発生した後、直ちに関連情報を取得し、危機広報案と投資家のコミュニケーション計画を制定し、積極的に組織し、実施し、投資家とのコミュニケーションをしっかりと行う。
第十六条会社が証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人(以下、調査研究機構及び個人と略称する)の調査研究を受ける場合：
(一)関連接待活動を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
(二)会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で調査研究に参加しなければならない。
(三)会社が調査研究機構及び個人と直接コミュニケーションを行う場合、証券会社研究所などの機構が開催した投資戦略分析会などの状況に招待されるほか、調査研究機構及び個人に単位証明書と身分証明書などの資料を発行し、承諾書に署名することを要求しなければならない。
(四)会社は調査過程と交流内容について書面調査記録を形成し、調査に参加した人員と取締役会秘書は署名して確認しなければならない。条件を備えている場合は、調査過程を録音録画することができます。
第十七条会社は上証eインタラクティブプラットフォームに関する情報に十分に注目し、投資家とのインタラクティブと交流を重視し、強化しなければならない。会社は専門家を派遣し、授権し、投資家のコンサルティング、苦情、提案をタイムリーに確認し、返事をしなければならない。
投資家の質問が多いか、会社が重要だと思っている問題は、会社がまとめて整理し、質問と回答を上証eインタラクティブプラットフォームの「ホットプッシュ問題」欄に提出して展示しなければならない。
会社は上証eインタラクティブプラットフォームを通じて定期的に「上証eインタビュー」を行い、会社の理事長、総経理、取締役会秘書、財務責任者またはその他の関係者が各種投資家と公開的にインタラクティブなコミュニケーションを行うことができる。
会社は上証eインタラクティブプラットフォームで情報を発表する場合、慎重で客観的で、事実を根拠とし、発表した情報の真実、正確、完全と公平を保証し、誇張性、宣伝性、誤導性言語を使用してはならない。
第三章投資家関係業務の組織と実施
第18条会社の理事長は投資家関係管理の第一責任者である。会社の取締役、総経理及びその他の高級管理職は積極的に重大な投資家関係活動に参加しなければならない。
第19条取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の責任者と授権スポークスマンであり、投資家関係管理事務の組織と協調を担当する。
第20条会社情報開示事務管理部門は投資家関係管理業務の職能部門であり、取締役会秘書が指導し、以下の投資家関係管理の具体的な仕事を担当する。
(一)投資家の数、構成及び変動状況を統計分析し、取締役会と管理層に会社の投資家関係状況の報告と提案を提供する。
(二)投資家とメディアの意見、提案と報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
(三)アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家と中小投資家と頻繁に連絡を維持し、投資家の会社に対する関心度を高める。
(四)投資家会見交流会、投資家説明会などの重大な投資家関係活動の具体的な事項を組織し、手配し、投資家会見交流会のコミュニケーション効果を保証する。
(五)会社内部の重大情報報告制度と結びつけて、会社内部の生産経営情報をまとめ、整理し、関連法律、法規及び会社情報開示、投資家関係管理の関連規定に基づき、速やかに開示する。
(六)専任者を手配して投資家のホットラインに耳を傾け、投資家の電子メール、ファックスに返信し、投資家に会社の状況をタイムリーに、全面的に紹介する。問い合わせ電話番号が変更された場合、投資家に速やかに公表しなければならない。
(七)会社の年度報告、中期報告、四半期報告の編成、印刷、送付と開示を主宰する。
(八)会社の臨時公告の編成と開示を主宰する。
(九)会社のウェブサイト、上海証券取引所のウェブサイトと上証eインタラクティブプラットフォームなどのシステムの維持と管理を担当し、会社の公開情報をタイムリーに公開し、更新し、投資家関係コラムを開設し、投資家の検索とコンサルティングを便利にする。
(十)監督管理部門、証券取引所、業界協会、機構投資家、業界及び証券アナリスト及びその他の上場企業投資家関係管理部門、専門の投資家関係管理コンサルティング会社、財経会社などの関連機構とコミュニケーションと連絡を維持し、良好な協力と交流関係を形成する。
(十一)関連メディアとの協力関係を維持し、強化し、メディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、メディアが会社の経営活動に対して客観的、公正な報道を行うように導く。
(十二)社内投資家関係管理の学習と訓練を組織し、展開する。
(十三)訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(十四)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第21条会社管理業務管理部門は投資家関係管理業務の補助部門であり、取締役会秘書が指導し、以下の投資家関係管理業務を担当する:(一)株主総会、取締役会、監事会などの会議の準備をしっかりと行う。（二）配合
