China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) 独立取締役意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、深セン証券取引所の「上場企業規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、私たちは China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) (以下「会社」と略称する)の独立董事として、会社の2021年度の関連者の資金往来及び対外保証事項及び第8回取締役会第28回会議で審議された関連事項について審査を行い、独立した意見を以下のように発表した。
一、会社の2021年度の関連者が会社の資金及び対外保証事項を占用することは、中国証券監督管理委員会の証券監督管理[200356号文「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」(略称「56号文」)及び中国証券監督管理委員会の証券監督管理[2005120号文「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」(略称「120号文」)の精神に基づき、われわれは実事求是の態度に基づいて、会社の関連側の占有資金と対外保証状況に対して真剣に責任を負う検査を行い、関連説明と意見は以下の通りである。
1、報告期間内に、会社は対外保証状況が発生していない。
2、報告期間内に、関連規定に照らして、真剣に審査した結果、会社は持株株主及びその他の関連者が非経営的に会社の資金を占有する状況が存在しない。以上、当社は56号文と120号文の要求、および「会社定款」の関連規定に厳格に従い、広範な投資家の利益を維持していると考えています。
二、会社2021年度利益分配予案
審査を経て、2021年度の親会社が実際に分配できる利益がマイナスであることを考慮し、会社の実際の経営発展の需要と結びつけて、会社の持続的、安定的、健全な発展を保障し、全体の株主の長期利益をよりよく維持するために、会社は2021年度の利益を分配しない予案を提出し、会社の実際の状況に合致し、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」と「会社規約」の規定に合致し、中小株主の権益を損なうことはない。
三、会社の2021年度日常関連取引の実行状況及び2022年度関連取引の予想状況
1、会社の2021年度の日常関連取引の執行状況は正常で、意思決定と履行手順は国の関連法律法規の規定に違反していない。
2、会社が2022年度に予想する関連取引項目が必要である；
3、関連取引の定価は公正で、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
4、関連取引の実施は会社の持続的、良性の発展に有利である。
四、社内統制評価報告
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」、「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインなどの法律、法規、規範性文書の規定に基づき、当社が提供した資料に基づき、会社の2021年度内部制御評価報告書を審査した後、意見は以下の通りである。
律、行政法規と部門規則の要求、内制御制度は合法性、合理性と有効性を持っている。
2、社内統制評価報告は「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」及び関連法律、法規、規範性文書の要求に合致し、現在の社内統制の現状を真実かつ正確に反映し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがない。社内統制評価報告書における社内統制の全体評価は客観的で真実であり、会社の独立取締役として、会社の「2021年度内部統制評価報告」に同意する。
五、会社の高級管理職2021年度業績考課に関する議案会社2021年度高級管理職業績考課方法、考課手順、考課内容は「会社定款」と業績考課管理制度の規定に合致し、考課結果は客観的、公正、合理的である。会社の独立取締役として、私たちは会社の高級管理職の2021年度の業績考課の議案に同意します。
六、2021年度財務決算及び内部統制監査費用の調整及び2022年度財務決算及び内部統制監査機構の再雇用に関する議案
1、2021年度シンガポール亜徳有限会社は会社の合併報告書の範囲に組み入れられ、監査作業範囲が増加し、元の監査費用は監査作業の要求を満たすことができない。中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)の実際の業務展開状況と結びつけて、2021年度の監査費用を30万元増加することを調整し、そのうち:2021年度の財務決算監査費用を50万元から70万元に増加し、内部統制監査費用を20
2、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券の就職資格を持つ監査機構であり、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、会社の財務決算と内部制御監査の要求を満たすことができ、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、上場企業の監査業務の品質を保障し、向上させるのに有利である。
上記の事項は会社の実情審議プログラムが「会社法」と「会社定款」の規定に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは2021年度の財務決算と内部統制監査費用を調整することに同意し、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き会社の2022年度の財務決算と内部統制監査機構に招聘し、2022年度の財務決算監査費用は70万元、内部統制監査は30万元である。
七、持株子会社が融実国際財資管理有限会社に流動資金借入金を申請する議案について
会社の業務の正常な展開を保証するために、会社の持株子会社裕成国際2022年度は融実国際財資管理有限会社に6500万ドルを超えない流動資金借入金を申請する予定で、貸付金利は双方が協議して確定する。上記の関連取引は会社の業務展開に有利であり、会社の独立性に影響を与えず、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
八、長期決済為替業務の展開に関する議案
1、会社は長期の為替決済業務を展開し、関連する審査・認可手続きを履行し、国の関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社が経営リスクを低減し、為替レート変動リスクを回避し、防止するのに有利である。
2、会社が長期決済為替業務を展開するのは会社の業務需要と結びつけて行い、為替レートの変動リスクを回避し、防止することを目的とし、正常な経営利益を確保することを目標とし、一定の必要性を持っている。
3、会社はすでに《長期決済為替業務管理方法》を創立して、長期決済為替業務の操作、審査許可権限、管理と内部操作の流れ、内部リスク報告制度とリスク処理手順などの方面に対して明確な規定をして、取ったリスクコントロール措置は実行可能である。
九、会社の取締役の増補に関する議案
王暁菲さん、張慶雪さんを会社の第8回取締役会の取締役候補に指名することに同意した。会社の取締役会の取締役候補者に対する指名と採決手続きは「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」の関連規定に合致し、取締役会の招集、審議手続きは合法的に有効である。この取締役候補者は「会社法」などの関連法律、法規と規定の要求に合致する職務資格を有しておらず、当社の株式を保有しておらず、中国証券監督管理委員会およびその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けておらず、「会社法」、「会社定款」に規定された職務禁止の状況は存在しない。
独立取締役:于太祥、張巍、宋東昇、牛天祥
二〇二年四月二十二日
