Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187)
2021年度独立取締役述職報告
（独立取締役：洪源）
本人洪源は、 Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、報告期間内に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律法規、規範的な文書と《 Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) 定款》(以下は《会社定款》と略称する)などの会社内制御制度の規定と要求は、仕事の中で真剣に権力を行使し、法に基づいて職責を履行し、客観的に自分の観点を発表し、会社の規範化運営を監督し、会社と株主、特に中小株主の利益を維持し、独立取締役の役割をよく発揮した。本人が2021年度に独立取締役としての職務履行状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
本人は積極的に会社が開催した取締役会、取締役会専門委員会と株主総会に参加し、欠席しなかったり、2回連続して取締役会会議に出席しなかったりした。勤勉で責任を果たす態度に基づいて、会議議案と関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年本人の在任期間中、会社は全部で11回の取締役会を開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
出席すべき回数現場出席回数通信方式採決依頼出席回数欠席回数
11 4 7 0 0
1、本人が自ら出席し、他の独立取締役に会議に出席するように委託する権限がない場合。期間中、本人が現場会議に到着できない場合、本人は積極的に電子メールなど様々な方法で詳細な資料を取得し、通信方式を通じて採決権を行使します。
2、本人は2021年度会社の取締役会の招集は法定の手続きに合致し、重大な事項はすべて関連審査・認可の手続きを履行し、合法的に有効であると考えているため、取締役会の各議案に対して同意票を投じ、異議を申し立てる事項がなく、反対、棄権の状況も存在しない。
二、日常業務状況
報告期間内、本人は取締役会に提出された各議案を真剣に審査し、不定期に会社の関係者の報告を聴取し、会社の実地考察を重点的に強化し、会社の動態をタイムリーに理解し、会社の経営管理状況を深く理解し、会社の長期発展と科学管理のために計画を立て、取締役会の意思決定に参考意見を提供した。本人は報告期間内に慎重に、勤勉に株主から与えられた権利を行使し、会社全体の利益を維持し、独立して職責を履行し、会社の持株株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けず、中小株主の合法的権益を確実に維持し、損害を受けない。
会社の取締役会の下に戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会、指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。このうち、本人は報酬と考課委員会、監査委員会、指名委員会で委員を務め、同時に報酬と考課委員会の招集者を務めた。本人は関連専門委員会の主任委員と委員の職責を確実に履行し、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に従って職責を履行し、会社の重大事項の決定、財務報告、関連取引、対外保証、会計士事務所の招聘などの仕事に対して意見と提案を提出した。
報酬と考課委員会の招集者として、会社の取締役、監事、高級管理職の報酬と業績考課状況を監督し、実際の状況に基づいて考課と評価基準に対して提案する。会社の2021年制限性株式激励計画の方案と審査管理方法を審議し、2021年制限性株式激励計画激励対象リストの合理性、合法性を審査した。
三、独立意見の発表状況
2021年度、本人は関連法律法規の要求に従い、慎重に、勤勉に職責を履行し、会社の取締役会会議と会社の株主総会会議に出席し、関連規定に基づいて現場採決または通信採決方式を通じて独立した意見を発表した。
時間会議の回にわたって発表された独立した意見
2021年1月10日第5回取締役会第5回会議王峰さんを会社の社長に任命する独立取締役に関する意見
1、会社が特定の対象に株式を発行する条件に合致する独立した意見について。
2、会社が特定対象者に株式を発行する方案に関する独立意見；
3、会社が特定対象者に株式を発行する予案に関する独立意見;
4、会社が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行することに関する独立意見。
2021年1月22日第5回取締役会第6回会議5、会社が特定対象に株式を発行する案について論証分析報告の独立意見。
6、会社が前回募集した資金の使用状況報告書を作成する必要がないことに関する独立意見。
7、会社が特定の対象に対して株式償却の即時リターンを発行し、補充措置と関連主体が承諾した独立意見について。
8、会社の未来三年(2021年-2023年)の株主収益計画に関する独立意見;
9、株主総会の授権取締役会に今回の特定対象者への株式発行に関する独立意見を提出することについて。
1、2020年度会社の関連者の資金占用と対外保証状況に関する独立意見；
2、「2020年度利益分配予案」に関する独立意見;3、「2021年度監査機構の招聘に関する議案」2021年4月26日第5回取締役会第7回会議の独立意見;
4、「2020年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見;
5、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」の独立意見。
6、「会社の副総経理の任命に関する議案」の独立意見。
1、『会社副総経理兼取締役会秘書の任命に関する議案』の独立意見；
2021年7月9日第5回取締役会第10回会議2、「特定対象への株式発行の終了に関する議案」の独立意見。
1、2021年半年度の関連者の資金占用、第5回取締役会第11回会保などの事項を対外的に負担する説明及び独立意見;
2021年8月25日議2、「子会社が銀行に融資を申請するための担保提供に関する議案」の独立意見。
1、『〈3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021年制限株インセンティブ計画(草案)〉及びその要約に関する議案』の2021年9月29日第5回取締役会2021年第1独立意見;
次臨時会議2、2021年の制限株インセンティブ計画の設定指標に関する科学性と合理性に関する独立意見。
1、激励対象者に初めて制限株を授与する独立意2021年10月26日の第5回取締役会第12回会見について。
日議2、会社の自己遊休資金を使って財テク製品を購入することについての独立意見。
上記の独立意見はいずれも巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載されている。
四、会社の現場調査の状況
2021年度、私は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の生産経営状況を重点的に理解した。
状況、内部制御と財務状況;会社のその他の取締役、役員及び関連スタッフと密接に維持する
連絡して、直ちに会社の各重大事項の進展状況を知って、いつも外部環境と市場の変化に関心を持って公に対して
会社の影響を受けて、マスコミ、ネット上で会社の関連報道があることに注目して、直ちに会社の各重大事項の
進展状況、会社の運行動態を把握し、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出する。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目する。会社に「深セン証券取引所の創業」に厳格に従うように促す。
板株上場規則、「上場企業情報開示管理方法」、「深セン証券取引所上場公
司自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの法律法規と「会社定款」
会社の情報を真実、正確、タイムリー、完全に開示し、社会の公衆と株主が全面的に
会社の経営状況を知る。
2、独立取締役の職責を有効に履行する。関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従う
職責を履行し、実際の状況に応じて時間通りに会社の株主総会、取締役会と取締役会の下に設置された専門委員会に参加する。
委員会会議は、関連会議の資料を真剣に審査し、議案の内容を深く理解し、専門知識で審議すること。
項目は客観的、独立的、公正な考察を行い、独立し、慎重に採決権を行使した。特に
関連取引の議案は真剣に細かく審査され、関連事項の独立意見を発表する際、会社から
主要株主の影響を受け、中小株主の利益を確実に保護した。
六、研修と学習状況
本人はずっと最新の法律、法規と各規則制度を勉強することを重視して、関連規定に対して特に深まります
会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権の保護にかかわる
