Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) (以下「会社」と略称する)監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」及び「 Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの法律、法規と規範性文書の規定と要求に基づき、会社と全体の株主の合法的権益を守ることから出発し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の生産経営、財務状況、重大事項の決定、高級管理職の職責履行状況などの監督を行い、会社の規範的な運営を確保する。現在、監事会の今年度の主な仕事と2022年の仕事計画を以下のように報告する:一、2021年度の会社監事会の仕事状況
(I)報告期間中、会社監事会は計6回の会議を開き、「2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社の今後3年間(2021年-2023年)の株主収益計画に関する議案」、「激励対象に制限株を初めて授与する議案について」などの議案を審議・採択し、対外的に情報開示を行った。具体的な内容は以下の通りである。
会議時間会議名審議事項
1、「会社が特定対象者に株式を発行する条件に合致することに関する議案」
2、「会社が特定対象者に株式を発行する案に関する議案」
3、「会社が特定対象者に株式を発行する前案に関する議案」
4、「会社が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行することに関する議案」
2021年1月22日第5回監事会第3回会議5、「会社が特定対象者に株式を発行する案について論証分析報告する議案」
6、「会社が前回募集した資金使用状況報告書を作成する必要がないことに関する議案」
7、「会社が特定対象者に対して株式の償却・即時リターンを発行すること、補充措置及び関連主体の承諾をとることに関する議案」
8、『会社の未来三年（2021年-2023年）株主収益計画に関する議案』
2021年4月26日第5回監事会第4回会議1、『2020年度報告全文及び要約』
2、『2020年度監事会業務報告』
3、『2020年度財務決算報告』
4、『2020年度利益分配予案』
5、「2021年度監査機関の招聘に関する議案」6、「2020年度内部統制自己評価報告」7、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」
8、『2021年第一四半期報告全文』
2021年7月9日第5回監事会第5回会議「特定対象への株式発行中止に関する議案」
1、『2021年半年度報告全文及び要約』
2021年8月25日第5回監事会第6回会議2、「子会社が銀行に融資を申請するための担保提供に関する議案」
1、『〈3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021年制限株式インセンティブ計画（草案）〉及びその要約に関する議案』
第5回監事会2021年第1 2回、『〈3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021年9月29日制限性株式激励計画実施考課管理方法〉次臨時会議に関する議案』
3、『China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021年制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与について』の議案
1、「2021年第3四半期報告に関する議案」2021年10月26日第5回監事会第7回会議2、「激励対象者に初めて制限株を授与する議案について」
報告期間内、会社監事会会議の招集、開催と政策決定手順は「会社法」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」などの関連法律法規と規範性文書に合致し、議案を否決する状況は発生しなかった。
(II)2021年会社監事会は会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから出発し、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連要求に厳格に従い、監督職責を真剣に履行し、2021年の取締役会会議と株主総会(臨時株主総会を含む)に列席し、
取締役会は株主総会の決議を真剣に執行し、誠実さの義務を忠実に履行し、取締役会の各決議は「会社法」などの法律法規と「会社定款」などの制度要求に合致した。同時に監事会は会社の内部統制活動及び生産経営活動に対して監督検査を行い、経営中に違反操作或いは会社、株主の利益を損なう行為があることを発見せず、会社の経営グループが勤勉に責任を果たすと考え、取締役会の各決議を真剣に執行した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する監督意見
報告期間内、会社の監事会は関連法律法規と規範性文書の規定と要求に従い、会社の法に基づく運営、財務状況、関連取引、対外保証、内部制御などの面に対して監督と検査を行った。具体的な関連事項の意見は以下の通りである。
(I)会社の法に基づく運営状況の意見
検査の結果、監事会は「会社はすでに完全な内部統制システムを確立し、会社の株主総会、取締役会及び会社のガバナンス運営規範、各政策決定プログラムは合法的に規則に合致し、会社の取締役、高級管理職は職責履行過程で関連規定に違反する行為がなく、会社及び株主の利益を損なう行為は存在しない」と考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する意見
会社監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理、財務成果などを監督、検査、審査した。
監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的だと考えている。会社の2021年度の財務報告は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。
(III)会社関連取引状況の意見
会社監事会は2021年度の会社の関連取引状況を真剣に審査した。
監事会は、会社の関連取引は関連審査・認可と開示の手続きを履行し、取引の採決手続きは関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合致し、取引価格は公正で、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
(IV)会社の対外保証状況の意見
報告期間内、会社は完全子会社甘粛禾希環境保護科学技術有限会社が銀行に融資を申請して保証を提供する以外、その他の対外保証状況はない。同時に、報告期間内に持株株主の湖南永清環境科学技術産業グループ有限会社は会社が銀行に総合授信を申請するために保証を提供するなど、持株株主が会社の経営業務の発展に対する支持を体現している。会社の各保証事項は関連手続きを厳格に履行し、会社の利益を損なう関連保証は発生していない。
(V)株式インセンティブ計画状況
1、監事会は会社の2021年の制限株インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する初回授与条件が達成されたかどうかを審査する。
会社は「上場会社の株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)などの法律、行政法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。今回の激励計画が初めて授与した激励対象は「会社法」などの法律法規と規範性文書に規定された職務資格を備え、「管理方法」と「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に規定された激励対象条件に合致し、会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」とその要約に規定された激励対象範囲に合致する。会社が2021年に制限的な株式インセンティブ計画として初めてインセンティブ対象を授与する主体資格として合法的で有効である。
2、会社監事会は今回のインセンティブ計画の初授与日を審査し、会社が確定した今回のインセンティブ計画の初授与日は「管理方法」及び会社の「2021年制限株式インセンティブ計画(草案)」及びその要約における授与日に関する関連規定に合致すると考えている。
このため、監事会は同社の今回のインセンティブ計画の初授与日を2021年10月26日とすることに同意し、3.65元/株の授与価格で41人のインセンティブ対象者に760.00万株の制限株を授与することに同意した。(VI)取締役会が作成した定期報告書を審査し、書面による審査意見を提出する
監事会は取締役会が作成し審査した「2020年年度報告」、「2021年第1四半期報告」、「2021年半年度報告」、「2021年第3四半期報告」の手順は法律法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、全面的に会社の実情を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
（VII）情報開示管理状況
検査の結果、監事会は次のように考えています。
会社は2021年度に厳格に要求に従ってタイムリー、正確、完全に情報開示義務を履行し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在せず、インサイダー情報管理関連規定を厳格に遵守し、インサイダー取引などの違反状況が存在せず、会社及び株主全体の権益を有効に保障した。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会のメンバーは会社の既定の戦略方針をしっかりとめぐり、国家法律法規と「会社定款」が監事会に与えた職責を厳格に遵守し、職務を厳守し、会社の規範運営をさらに促進し、監事会の会社のガバナンス構造における役割を十分に発揮し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障し、主な仕事計画は以下の通りである。
(I)監事会の自己建設を強化し、
