Haitong Securities Company Limited(600837) 東芯半導体株式会社について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は、東芯半導体株式会社(以下「東芯株式」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、東芯株式2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、株式を初めて公開発行して資金を募集する基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
東芯株式が初めて株式を公開発行し、科創板に上場した登録申請は2021年11月9日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)を経て登録に同意した(証券監督許可〔20213558号「東芯半導体株式有限会社が初めて株式を公開発行することに同意した承認について」)。会社は社会に人民元普通株110562440株を公開発行し、1株当たりの発行価格は30.18元で、募集資金総額は33367744万元で、発行費用を差し引いた募集資金の純額は30635816万元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が初めて新株を公開発行する資金の到着状況を審査し、2021年12月7日に信会師報字[2021]第ZB 1526号「検資報告」を発行した。審査結果は以下の通りである:2021年12月7日現在、東芯株式は実際に人民元普通株110562440株を発行し、発行価格は1株当たり30.18元である。募集資金総額は人民元33367744万元で、発行に関連する費用(付加価値税を含まない)2731929元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元30635816万元で、そのうち株価1105624万元に計上し、資本積立人民元29530191万元に計上した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
単位：人民元万元
品目連番金額
実際に資金を募集した金額A 30858164
減：監査検査費用、弁護士費等発行費用B 222348
募集資金純額C=A-B 30635816
プラス：利息収入控除手数料純額D 154.44
減：補充流動資金E 2941500
繰越募集資金残高F=C+D-E 27709740
実際残高募集資金残高G 27932088
差異H=F-G-223.28
注:差異は置換されていない監査検査費、弁護士費、発行手数料などの発行費用である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高めるため、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定を参照し、会社の実際の状況と結びつけて、「東芯半導体株式会社募集資金使用管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸貯蔵を行い、銀行に募集資金専戸を設立し、「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」(以下「監督管理協議」と略称する)に署名し、監督管理協議は発行者、推薦機構及び募集資金を保管する商業銀行の関連責任と義務について詳細な約束を行った。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。2021年12月31日現在、まだ使用されていない先発募集資金が特定口座に預けられた残高は以下の通りである。
募集資金口座口座口座開設口座残高（万元）
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州支店63383154323147144
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市虹橋開発区10012427 Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) 23808627支店
60015蘇州支店支店12462 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 3764239763.17
合計27932088
(II)資金募集三者監督管理協議状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は関連募集資金の特別口座を設立し、会社は本推薦機構と募集資金を保管する Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市虹橋開発区支店、60015蘇州支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州支店などとともに募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社募集プロジェクトの前期投入金額は644282万元で、今年度はまだ置換されていない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
本年中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
本年中、会社はアイドル募集資金を現金管理し、関連製品に投資する状況は存在しない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
本年中、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。
（VII）余剰募集資金の使用状況
会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
1、2022年1月4日、会社の第1回取締役会第23回会議、第1回監事会第8回会議は、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が一部の超募集資金の合計人民元6930000万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。本査察意見の発行日までに、会社が実際に流動資金を永久補充するために使用した超過募集資金の金額は6930000万元である。
2、2022年1月4日、会社の第1回取締役会第23回会議、第1回監事会第8回会議は、「一部の一時的なアイドル募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、最高30.64億元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。投資の安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品を購入するために使用されます。この議案は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の額と期限の範囲内で、会社は循環してスクロールして使用することができます。本査察意見の発行日までに、会社が実際にアイドル募集資金を使って現金管理を行った金額は20754778万元である。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、資金募集投資項目の対外譲渡又は置換状況
2021年12月31日現在、会社は資金募集投資プロジェクトの対外譲渡または置換状況が存在しない。六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社がすでに開示した募集資金に関する情報はタイムリーで、真実で、正確で、完全である。使用した募集資金はいずれも承諾した募集資金投資項目に投入され、募集資金を違反して使用する場合はない。
七、推薦機構の検査
推薦代表者は資料審査、インタビューコミュニケーションなど多様な方式を通じて、東芯株式の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を審査した。主に、会社の募集資金が銀行の請求書、募集資金使用証明書、仲介機構の関連報告、募集資金の使用状況に関する公告などの資料を調べ、会社の関係者と交流するなどを含む。
八、推薦機構が意見を査察する
審査を経て、推薦機関は、会社の2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定と会社募集資金管理制度に合致する。募集資金に対して専用口座の保管と使用を行い、2021年12月31日現在、東芯株式は募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反したり使用したりすることはなく、発行者の募集資金の使用は国の反マネーロンダリング関連法律法規に違反したりしない。推薦機構は東芯株式2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
添付ファイル:
募集資金使用状況対照表
編成単位：東芯半導体株式会社2021年度
単位：人民元万元
募集資金総額30635816本年度投入募集資金総額2941500
用途変更の募集資金総額0.00
累計投入募集資金総額2941500用途変更募集資金総額比率0.00.
すでに変更した募集資金は期末までに期末までに累計して期末までに投資し、期末までに投資したプロジェクトが今年度にプロジェクトの実行可能な承諾投資プロジェクトに達したかどうか。一部のコミットメント投資調整後のコミットメント投資金額を含む今年度のコミットメント投資金額とコミットメント投資進度(%)定使用可能状実現までの予想性変更(あれば)総額総額総額(1)入金額(2)入金額の差額(3)(4)=(2)/(1)状態における日付効果と利益に重大な変化
