Haitong Securities Company Limited(600837) 東芯半導体株式会社について
2021年度継続監督年度追跡報告書
推薦機構名称： Haitong Securities Company Limited(600837) 被推薦会社略称：東芯株式
推薦代表者名：張坤、陳城被推薦会社コード：688110
中国証券監督管理委員会の同意登録(証監許可〔20213558号『東芯半導体株式会社の株式公開発行の同意に関する承認』)、東芯半導体株式会社(以下「上場会社」、「会社」または「東芯株式」と略称する)の株式公開発行110562440株、1株当たり額面人民元1元、1株当たり発行価格人民元30.18元、募集資金総額は33367744万元で、発行費用を差し引いた募集資金の純額は30635816万元である。東芯株式の初公開発行証券は2021年12月8日に上海証券取引所科創板に上場した。 Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「推薦機構」または「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)は、その持続的な監督推薦機構を担当し、持続的な監督期間は2021年12月8日から2024年12月31日までである。
2021年12月8日から2021年12月31日までの継続監督期間内（以下「本継続監督期間」という）に、推薦機構及び推薦代表者は「証券発行上場推薦業務管理弁法」（以下「推薦弁法」という）、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定は、日常的なコミュニケーション、定期的な訪問、現場検査、職務遂行調査などの方式を通じて持続監督を行い、2021年度の持続監督状況について以下のように報告する。
一、2021年推薦機構の持続的な監督業務状況
プロジェクトの作業内容
1、持続監督業務制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、推薦機構はすでに持続監督業務を確立し、健全かつ効果的に執行し、具体的な持続監督業務に対して相応の業務制度を制定し、具体的な持続監督業務に対して相応の計画を制定した。仕事の計画を立てる。
2、中国証券監督管理委員会の関連規定によると、持続監督工の推薦機構はすでに上場企業と推薦協定に署名し、協定が開始される前に、上場企業または関連当事者と署名し、双方の持続監督期間における権利と義務を継続的に明確にし、協議を監督し、双方の持続監督期間における権利義が上海証券取引所に届け出られたことを明確にした。本持続監督期間中、業務を担当し、上海証券取引所に届け出た。継続的な監督期間中、協議内容に対して協議を修正または終了することは発生しなかった。
プロジェクトの作業内容
協議関係者が協議内容を修正した場合、修正状況に応じなければならない。後の5つの取引は日内に上海証券取引所に届け出た。協定を終了した場合、協定関係者は終了日から5取引日以内に上海証券取引所に報告し、原因を説明しなければならない。3、持続的な監督期間中、関連規定に従って上場企業の本持続的な監督期間中、上場企業が違法・違反事項を公開して声明を発表する必要がない場合、開示前に声明に対する違法・違反事項を公表しなければならない。上海証券取引所は報告し、審査を経て公開した。4、継続的な監督期間中に、上場企業または関連当事者に違法違反、承諾違反などの事項が発生した場合、発見または本持続的監督期間中に、上場企業および関連当事者が発見すべき日から5つの取引日以内に上海証券に報告しなければならない違反、承諾違反などの事項を提出しなければならない。報告しやすい。
本持続監督期間中、推薦機構は日常コミュニケーション、定5、日常コミュニケーション、定期訪問、現場検査、期限切れまたは不定期訪問、現場検査、職務遂行調査などの方式、職調査などの方式を通じて持続監督活動を展開する。上場企業に対して持続的な監督活動を展開する。このうち、推薦機関は2022年1月11日から2022年1月14日まで上場企業を現場検査した。
6、上場企業に規範運営の確立と執行を督促し、推薦機構が上場企業に規範運営、配当収益などの制度の確立と執行を督促したことを承諾した。作、承諾履行、配当収益などの制度。
7、上場会社及びその取締役、監事、高級管理推薦機構の持続的な督促、指導上場会社及びその取締役、人員は法律、法規、部門規則と上海証券取引監事、高級管理者を遵守し、本持続的な監督期間中、上場易が発表した業務規則及びその他の規範性文書を遵守し、会社及びその取締役、監事、上級管理職は、その約束を確実に履行することができます。関連法律法規の要求は、そのした各約束を確実に履行する。
8、上場会社を監督して健全かつ効果的に会社治査察を行い、上場会社のガバナンス制度の確立と執行状況を検査した。上理制度は、株主総会、取締役会、監市会社の「会社定款」、三会議事規則などの制度符事会議事規則及び取締役、監事と高級管理者の関連法規の要求を含むが、これらに限らない。上場企業の行為規範など。関連ガバナンス制度を効果的に実行した。
9、監督・指導上場企業は内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、財務管理制度、会計計算制は上場企業の内部統制制度の確立と執行状況、上度と内部監査制度、および資金募集使用、関連市の内部統制制度は関連法規の要求に合致し、本持続監督取引、対外保証、対外投資、派生品取引、対導期間、上場企業は関連する内部統制制度を効果的に実行した。子会社のコントロールなど重大な経営意思決定の手順やルールなど。
10、上場企業が情報開示制露制度を厳格に執行し、情報開示書類及びその他の関連書類を審査し、度、情報開示書類及びその他の関連書類を審査するように促す。詳しく見て、上場企業が上海証券取引に対して「二、推薦機構が上場企業の情報開示審査の状況に対して提出した書類に虚偽記載、誤導性陳述または状況が存在しない」と確信する十分な理由がある。重大な遺漏。11、上場企業の情報開示書類及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所に提出したその他の書類について事前に詳しく「二、推薦機構が上場企業の情報開示を審査・審査し、問題のある情報開示書類に対して直ちに督促すべき状況」を参照する。上場企業は訂正または補充を行い、上場企業は訂正しない
プロジェクトの作業内容
あるいは補充した場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。12、上場企業の情報開示書類に対して事前審査を行っていない場合、上場企業が情報開示義務を履行した後の5日間以内に、関連書類の審査を完了し、「二、推薦機構が上場企業の情報開示審査に対して問題の情報開示書類に対して直ちに上場企業を督促すべき状況」を詳しく参照しなければならない。訂正または補充、上場企業が訂正または補充しない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。13、上場会社またはその持株株主、実際の支配者、本持続監督期間に注目し、上場会社またはその持株株主、実取締役、監事、高級管理職が中国証券監督管理委員会の行間支配者、取締役、監事、高級管理職が政治処罰を受けていない、上海証券取引所の監督管理措置または規律処分中国証券監督管理委員会の行政処罰、上海証券取引所の規律処の状況を受けている。内部統制制度の整備を促し、措置を取ったり、上海証券取引所に監督管理の注目状を発行されたりして是正する。状況。
14、上場会社及び持株株主、実際の支配人などが承諾を履行した状況に注目し、上場会社及び持株株主、実際の支配人などが承諾事項を履行していない場合、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。上場企業又はその持株株主、実際の制御者が承諾した場合、推薦機構、推薦代表者は承諾本の持続的な監督期間中、上場企業及び持株株主、実際の事項の具体的な内容、履行方式及び時間、履行能力制御者などに承諾を履行していない状況が存在しないことを督促しなければならない。分析、履行リスク及び対策、履行できない場合の救済措置上場企業又はその持株株主、実際の制御者はすでに承諾実施などの面について十分な情報開示を行った。事項の具体的な内容、履行方式及び時間、履行能力推薦機構、推薦代表者は前項に規定された承分析、履行リスク及び対策、履行できない場合の救済措置開示事項について、関連主体が承諾を履行する実施などの面に引き続き十分な情報開示を行わなければならない。状況を拡大し、関連主体に適時に、承諾を十分に履行するように促す。上場企業またはその持株株主、実際の支配者が承諾事項を開示、履行または変更し、法律法規、上場規則および上海証券取引所のその他の規定に合致しない場合、推薦機構と推薦代表者は直ちに監督意見を提出し、関連主体に補正を促すべきである。15、公共メディアの上場企業に関する報道に注目し、市場の噂に対して速やかに査察を行う。検査の結果、上場企業に未開示の重大事項が存在するか、または開示された本持続監督期間中、上場企業に当該事項が発生していないことが分かった。情報が事実と一致しない場合は、上場企業に如実に開示したり、明らかにしたりするよう速やかに督促しなければならない。上場企業が開示または明らかにしない場合は、直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。16、以下の状況の一つを発見した場合、上場企業に説明を促し、期限内に改正するとともに、上海証券取引所に報告しなければならない。
告:本継続監督期間中、上場企業及び関連主体は現れなかった(I)上場企業は「上場規則」などの上海の当該事項に違反した疑いがある。証券取引所関連業務規則;(II)仲介機構及びその署名者が発行した専門意見に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れ等がある可能性がある
プロジェクトの作業内容
違法違反の状況またはその他の不当な状況。(III)上場企業は「推薦方法」第七十一条、第七十二条に規定された状況が現れた。(IV)上場企業は推薦機構の持続的な監督に協力しない。(V)上海証券取引所または推薦機関が報告する必要があると判断したその他の状況。17、上場企業に対する現場検査業務計画を制定し、明推薦機構は上場企業の現場検査業務に対して現場検査業務の要求を確定し、現場検査業務の質計画を確保し、現場検査業務の要求を明確にした。推薦機関は量によって決まる.推薦機構は上場企業の定期現場検査に対して毎年2022年1月11日から2022年1月14日まで上場を一度以上してはならない。このプロジェクトを担当する2人の推薦代表者会社は現場検査を行い、このプロジェクトを担当する2人の推薦は少なくとも1人が現場検査に参加しなければならない。代表者の2人が現場検査に参加した。
18、上場企業に以下の事項があるかどうかに重点を置く:(I)重大な財務偽造の疑いがある;(II)持株株主、実際の支配者及びその関連者は資金占用の疑いがある。(III)違反保証がある可能性がある。(IV)持株株主、実際の支配者及びその関連者、取締役、監事又は高級管理職は上場会社の利益を横領した疑いがある。(V)資金の往来またはキャッシュフローに重大な異常がある。本継続監督期間中、上場企業にはこのような事項は現れなかった。(VI)本所または推薦人が現場検証を行うべきと考えているその他の事項。上記の状況が発生した場合、推薦機構及びその推薦代表者は会社に確認と開示を督促し、同時に知っている日から15日以内に規定に従って特定項目の現場検査を行うべきである。会社がタイムリーに公開していない場合、推薦機構は直ちに上海証券取引所に報告しなければならない。19、上場企業が会社の持続的な経営に対する本持続的な監督期間中、上場企業及び関連主体に能力、核心競争力又は制御権の安定に重大な不利があることを識別し、督促する。影響するリスクまたは負の事項を発表し、意見20を発表し、上場企業の株式取引の異常な変動状況に注目し、監督本の持続的な監督期間中、上場企業と関連主体は上場企業に本規則の規定に従って検査を履行させ、情報を羽織るよう促すなどの事項が現れなかった。露などの義務21、上場企業に存在する会社または本持続監督期間に深刻な影響を及ぼす可能性がある場合、上場企業および関連主体が投資家の合法的権益が現れていない事項に対して特定項目の査察を行い、当該事項を発行する。現場検証報告22、上場企業の日常経営に以下の状況が現れた場合、推薦機構、推薦代表者は関連事項が会社の経営本に対して持続的に監督している期間、上場企業及び関連主体に現れていない影響及びその他の重大なリスクを開示していないかどうかについて当該事項を発行しなければならない。意見を表明し、開示する。
プロジェクトの作業内容
(I)主な業務が停滞したり、主な業務を引き起こす可能性がある
