証券コード:688110証券略称:東芯株式公告番号:2022028東芯半導体株式会社
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」の関連規定に基づき、東芯半導体株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会は2021年度の募集資金の保管と使用状況について以下の説明を行う:一、募集資金の基本状況(I)実際の募集資金金額と入金時間
中国証券監督管理委員会の「東芯半導体株式会社が初めて株式登録を公開発行することに同意することに関する承認」(証券監督許可[2 Xingmin Intelligent Transportation Systems (Group) Co.Ltd(002355) 8号)を経て、上海証券取引所の同意を得て、会社は2021年12月に社会に人民元普通株11056244万株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格は人民元30.18元である。募集資金総額は人民元33367744万元で、発行費用を差し引いた募集資金の純額は人民元30635816万元である。上記の募集資金は2021年12月7日に到着し、すでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、信会師報字[2021]第ZB 1526号「検資報告」を発行した。(Ⅱ)本年度募集資金の実際使用と残高状況
金額単位:人民元万元
品目連番金額
実際に資金を募集した金額A 30858164
減:監査検査費用、弁護士費等発行費用B 222348
募集資金純額C=A-B 30635816
プラス:利息収入控除手数料純額D 154.44
減:補充流動資金E 2941500
残高募集資金残高F=C+D-E 27709740
実際残高募集資金残高G 27932088
差異H=F-G-223.28
説明:差異系未置換の監査検査費、弁護士費、発行手数料などの発行費用。二、募集資金管理状況(I)募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高めるため、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、『東芯半導体株式会社募集資金使用管理方法』(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座の貯蔵を行い、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) と募集資金を保管する China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市虹橋開発区支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 蘇州支店などとともに「募集資金専用口座の貯蔵三者監督管理協議」(以下「監督管理協議」と略称する)を締結した。監督管理協定は発行者、推薦機構及び募集資金を保管する商業銀行の関連責任と義務について詳細に約束した。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。(Ⅱ)募集資金専用口座の保管状況
金額単位:人民元
口座開設口座番号期末残高
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州分633831543231471440938行
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 上海市1001242729 Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) 238086265925虹橋開発区支店
60015蘇州支店12462 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 3764239763168480
合計279320875343
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年中、会社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
(一)募集資金投資項目(以下「募集投資項目」という)の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。(二)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社募集プロジェクトの前期投入金額は644282万元で、今年度はまだ置換されていない。
(三)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。(四)アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
本年中、会社はアイドル募集資金を現金管理し、関連製品に投資する状況は存在しない。(五)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
本年中、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。(六)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合はありません。(七)残余募集資金の使用状況
会社は募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。(八)資金の募集使用その他の状況
1、2022年1月4日、会社の第1回取締役会第23回会議、第1回監事会第8回会議は、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が一部の超募集資金の合計人民元6930000万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。本報告日現在、会社が実際に流動資金を永久補充するために使用した超過募集資金の金額は6930000万元である。
2、2022年1月4日、会社の第1回取締役会第23回会議、第1回監事会第8回会議は、「一部の一時的なアイドル募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、最高30.64億元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。投資の安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品を購入するために使用されます。この議案は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の額と期限の範囲内で、会社は循環してスクロールして使用することができます。本報告日までに、会社が実際にアイドル募集資金を使って現金管理を行った金額は20754778万元である。
四、募集項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社の募集項目は変更されなかった。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
今年度、会社の募集資金の使用及び開示に重大な問題は存在しない。六、会計士事務所が会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、東芯株式2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」の関連規定の編成は、東芯株式2021年度の募集資金の預け入れと使用状況を如実に反映している。七、推薦機構の特別検査報告の結論性意見
審査を経て、推薦機関は、会社の2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定と会社募集資金管理制度に合致する。募集資金に対して専用口座の保管と使用を行い、2021年12月31日現在、東芯株式は募集資金の用途を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反したり使用したりすることはなく、発行者の募集資金の使用は国の反マネーロンダリング関連法律法規に違反したりしない。推薦機構は東芯株式2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。附表:1、募集資金使用状況対照表
東芯半導体株式会社取締役会2022年4月23日
作成単位:東芯半導体株式会社2021年度単位:人民元万元
募集資金総額30635816本年度投入募集資金総額2941500
用途変更の募集資金総額0.00
累計募集資金総額2941500
用途変更の募集資金総額割合0.00
変更項目期末投
期末期末までの累計投資項目が前年度のプロジェクト実行可能性目に達したかどうか、一部の募集資金を含めて調整後の投資期末までに今年度の投資を承諾する