Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と関連法律、法規などの要求に基づき、株主全体に責任を負う態度に基づき、会社の利益と広範な中小株主権益を確実に守ることから、監事会職能を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、積極的に関連業務を展開した。全体の監事はすべての取締役会会議と株主総会に列席し、監事会は会社の財務、株主総会決議などの執行状況、取締役会の重大な意思決定プログラムと会社の法に基づく運営状況、会社の取締役と高級管理職がその職務を履行する状況などの面に対して監督と検査を行い、会社の利益と株主の合法的権益を守ると同時に、会社の規範化運営と健康、持続的な発展を促進した。
監事会は会社の取締役会のメンバーと会社の高級管理職が職務に忠実で、各仕事を全面的に実行し、2021の管理経営の中でいかなる違反操作や株主の利益を損なう行為も現れなかったと考えている。2021年の監事会の主な仕事を以下のように報告し、この報告は2021年度の株主総会の審議を提出して通過する必要がある。一、2021年度監事会の仕事状況
報告期間内、会社の監事会は計11回の会議を開き、会議の開催はいずれも「会社法」、「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に合致している。具体的な状況は以下の通りです。
1、第六回監事会第四十回会議
同社の第6回監事会第40回会議は2021年1月22日に現場方式で開催され、「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」が審議・採択された。
2、第六回監事会第四十一回会議
会社第6回監事会第40回会議は2021年1月28日に現場方式で開催され、会議は「会社が不特定対象への転換社債の発行条件に合致する議案について」、「会社が不特定対象への転換社債券の発行案に関する議案」(20個のサブ議案を含む)、「会社が不特定対象への転換社債の発行予案に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する論証分析報告の議案」、「会社が不特定対象に転換社債募集資金運用の実行可能性分析報告を発行することに関する議案」、「会社の前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行することについて、即時リターンを薄くし、補充措置と関連主体の承諾をとる議案」、「会社が不特定対象に転換社債所有者会議規則を発行することに関する議案」。
3、第六回監事会第四十二回会議
会社の第6回監事会第30回会議は2021年2月3日に現場方式で開催され、会議は「監事会の交代選挙及び第7回監事会非従業員代表監事候補の指名に関する議案」、「会社及びその要約に関する議案」、「会社4、第七回監事会第一回会議
同社の第7回監事会第1回会議は2021年2月22日に現場方式で開催され、「第7回監事会議長選挙に関する議案」が審議・採択された。
5、第七回監事会第二回会議
会社の第7回監事会第2回会議は2021年3月16日に現場方式で開催され、会議は「2021年制限株インセンティブ計画の初授与インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」、「インセンティブ対象への2021年制限株の初授与に関する議案」、「会社の確認に関する議案」。
6、第七回監事会第三回会議
同社の第7回監事会第3回会議は2021年3月23日に現場方式で開催され、「2021年度に子会社に担保額を提供することに関する議案」が審議・採択された。
7、第七回監事会第四回会議
会社第7回監事会第4回会議は2021年4月23日に現場方式で開催され、会議は「会社〈2020年度報告〉及びその要約に関する議案」、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際案について」、「〈会社の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来に関する特別報告〉の議案」、「世唯科学技術業績承諾の実現状況に関する議案」、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」、「会社監事2021年度手当案に関する議案」。
8、第七回監事会第五回会議
会社の第7回監事会第5回会議は2021年4月27日に現場方式で開催され、会議は「会社〈2021年第1四半期報告〉に関する議案」、「持株子会社の世唯科学技術少数株権の買収に関する議案」、「全資子会社への増資及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。9、第七回監事会第六回会議
会社第7回監事会第6回会議は2021年6月30日に現場方式で開催され、会議は「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案の改訂説明に関する議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案(改訂稿)に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する論証分析報告(改訂稿)の議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行して資金を募集する運用の実行可能性分析報告(改訂稿)の議案」、「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行することについて、即時リターンを薄くし、補充措置をとり、関連主体の承諾(改訂稿)をとる議案」などの議案。
10、第七回監事会第七回会議
会社の第7回監事会第7回会議は2021年8月20日に現場方式で開催され、会議は「会社の2021年半年度報告全文とその要約に関する議案」、「に関する議案」を審議・採択した。
11、第七回監事会第八回会議
会社の第7回監事会第8回会議は2021年10月26日に現場方式で開催され、会議は「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び「会社定款」の関連規定に基づき、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、内部コントロール状況などの事項に対して真剣な監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社について
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などから与えられた職権に基づき、会社の意思決定手順と会社の取締役、高級管理職の職務履行状況を監督し、法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会会議に列席し、取締役会に対して株主総会審議の各報告と提案内容を提出し、監事会には異議がない。
監事会は、会社は各法律、法規に厳格に従って運営し、内部制御制度は比較的完備していると考えている。会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催及び会議決議はいずれも関連法律、法規の規定に合致している。会社の取締役会の運営規範、手続きが合法的で、意思決定が合理的で、2021年以内に株主総会の各決議を真剣に実行した。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時勤勉に責任を果たし、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為はない。
2、会社の財務状況を検査する
全体の監事は会社の2021年度の財務状況、財務管理状況などに対して真剣に細かい監督検査を行い、報告期間内に会社の財務制度が健全で、財務運営規範があり、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。検査の結果、監事会は会社の「2021年度財務決算報告」が「会計準則」の関連規定に合致し、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実、正確、完全、公正に反映していると判断した。報告期間内の関連取引は公平、自発の原則に従って行われ、会社の業務独立性に影響を及ぼさず、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は存在しない。
3、持分激励状況
監事会は会社の2021年の制限性株式激励計画、制限性株式激励計画の激励対象リストを審査し、今回の株式激励計画は「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、激励対象は規定の職務資格を備えている。今回のインセンティブ計画の実施は会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
4、会社関連取引状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引行為が発生していない。発生した関連取引決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、定価が公正で、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しない。
5、会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内、会社の対外保証はすべて合併報告書の範囲内の傘下会社の銀行に対する信用保証であり、関連法律、法規と会社定款の規定に合致し、必要な審議手続きを履行し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
報告期間内に、会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換などの事項が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生しなかった。
6、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
報告期間内、会社の監事会は当社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況を監督し、監事会は報告期間内に会社が法律法規の要求に基づいて、「内幕情報関係者登録管理制度」を確立したと考えている。報告期間内、会社は内幕情報の知る人に関する管理制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化する。報告期間中、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を漏らしたり、インサイダー取引をしたり、インサイダー情報を利用して取引を提案したりする事件は発見されなかった。
7、社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は会社の2021年度内部統制の自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、以下の審査意見を発表した。
会社はすでに比較的に完備した内部制御体系を創立して、国家の法律法規の要求に合致して、現在の会社の実際の経営状況の需要に合致します。内部制御制度は社内で有効な実行を得て、会社の経営管理の各過程、各肝心な一環の中で比較的に良い制御と防犯作用を果たして、会社の各業務活動の秩序ある有効な展開を保証して、会社の資産の安全と完全を保護して、会社と株主の利益を維持しました。会社の内部統制組織機構は完全で、内部統制重点活動の実行と監督は十分に有効である。会社の《2021年度内部制御自己評価報告》は全面的に、真実で、客観的に会社の内部制御システムの建設、運行と監督状況を反映し、制定した改善計画は比較的強い目標性、操作性を持ち、内部制御管理環境の改善、内部制御管理能力の強化に有利であり、内部制御管理効率を高める。
8、会社の募集資金の保管と実際の使用状況の意見
監事会は、会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しないと考えている。
三、2022年仕事計画
2022年、会社監事会は引き続き会社の戦略方針を貫徹し、国家法律法規と「会社定款」が監事会に与えた職責を厳格に遵守し、会社の規範運営を促し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、株主と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進するために努力する。同時に、監事会は会社の対外投資、資産再編、関連取引などの重大事項に対する監督を強化し、上述の事項は会社の長期経営の安定性と持続性に関係し、会社の経営運営に重大な影響を及ぼす可能性があり、会社の監事会は上述の重大事項に対する監督を強化し、会社が効果的に内部監視措置を実行することを確保し、存在するリスクを防止する。
Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) 監事会
2022年4月23日
