Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
2021年度独立取締役述職報告
(王一飛)
本人は Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に国家法律法規、「会社定款」、「独立取締役仕事規則」などの関連法律、法規と規則制度の要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年に会社は合計14回の取締役会を開催し、本人は独立取締役として取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
本年は董自ら出席を依頼して欠席した回数が2回連続して欠席した回数が会議に出席するかどうか
14 14 0 0 No
2021年に会社は合計3回の株主総会を開催し、本人が独立取締役として株主総会の会議に列席した状況は以下の通りである。
本年株主総会に参加すべき回数直接出席回数委託出席回数欠席回数
3 3 0 0
本人は時間通りに会社の取締役会、株主総会に出席し、欠席したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合。今年度は、取締役会と株主総会に提出する議案を真剣に審議し、会社の経営管理職と十分なコミュニケーションを保ち、独立取締役の観点から合理化を提案した。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、私は独立取締役として、会社の以下の事項について同意した独立意見を発表した:(I)2021年1月22日、会社は第6回取締役会第50回会議を開き、私は会社が一部のアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することについて独立意見を発表した。(II)2021年1月28日、会社は第6回取締役会第52回会議を開き、本人は以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合致する議案について」の独立意見。
2、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」の独立意見。3、「会社が不特定対象に転換社債を発行する前案に関する議案」の独立意見。4、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する論証分析報告の議案」の独立意見。
5、「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する運用の実行可能性に関する分析報告の議案」の独立意見。
6、「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」の独立意見。
7、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについて、即時リターンを薄くし、補充措置と関連主体の承諾をとる議案」の独立意見。
8、「会社転換社債所有者会議規則に関する議案」の独立意見。
(III)2021年2月3日、会社は第6回取締役会第53回会議を開き、本人は以下の事項に対して独立した意見を発表した。
1、取締役会の交代選挙及び第7回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する独立意見;2、取締役会の交代選挙及び第7回取締役会の独立取締役候補の指名に関する独立意見;3、会社の《2021年制限性株式激励計画(草案)》とその要約に関する独立意見;4、会社の「2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法」に関する独立意見;5、持株株主への借入及び関連取引に関する独立意見。
(IV)2021年2月22日、会社は第7回取締役会第1回会議を開き、本人は会社の以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、会社の総裁の任命に関する独立意見；
2、会社の取締役会秘書の任命に関する独立意見;
3、会社の高級管理職の任命に関する独立意見。
(V)2021年3月16日、会社は第7回取締役会第2回会議を開き、本人は以下の事項に対して独立した意見を発表した。
1、2021年の制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する独立意見。
2、激励対象者に2021年の制限株を初めて授与することに関する独立意見。
(VI)2021年3月23日、会社は第7回取締役会第3回会議を開き、本人は2021年度に子会社に保証額を提供する事項について独立した意見を発表した。
(VII)2021年4月23日、会社は第7回取締役会第4回会議を開き、本人は以下の事項について独立意見を発表した。
1、「2020年度財務決算報告」に関する独立意見；
2、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見;
3、会社の取締役、高級管理職の2021年度の報酬及び手当案に関する独立意見;4、会社の2020年度内部統制評価報告に関する独立意見；
5、「2020年会社の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見。
6、会社の持株株主及びその他の関連者の占有資金、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見;
7、世界唯科学技術業績承諾の実現状況に関する独立意見;
8、会計政策の変更に関する独立意見；
9、2021年度監査機関の再雇用に関する独立意見。
(VIII)2021年4月27日、会社は第7回取締役会第5回会議を開き、本人は完全子会社の増資拡大及び関連取引に関する事項について独立した意見を発表した。
(Ⅸ)2021年6月30日、会社は第7回取締役会第6回会議を開き、本人は以下の事項に対して独立した意見を発表した。
1、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案の改訂説明に関する議案」の独立意見。
2、「会社が不特定対象者に転換社債の前案(改訂稿)を発行することに関する議案」の独立意見。
3、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する論証分析報告(改訂稿)の議案」の独立意見。
4、「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する運用の実行可能性に関する分析報告(改訂稿)の議案」の独立意見。
5、「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」の独立意見。
6、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについて、即時リターンを薄くし、補充措置と関連主体の承諾(改訂稿)をとる議案」の独立意見。
(X)2021年8月20日、会社は第7回取締役会第8回会議を開き、本人は以下の事項に対して独立した意見を発表した。
1、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する独立意見；
2、会社が2021年半年度に募集した資金の保管と使用に関する特別報告の独立意見。三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社指名委員会委員として、「会社定款」、「取締役会指名委員会工作制度」などの関連規定の要求に厳格に従って職責を履行し、指名委員会会議の招集、司会を担当し、会社の取締役、高級管理者の人選、選択基準とプログラムを選択し、提案する。
本人は会社の戦略委員会の主任委員として、積極的に会社の経営状況と業界の発展状況を理解して、そして会社の他の取締役と高級管理者と十分な疎通を行って、会社の研究開発の方向、市場開拓の重点、未来の発展計画などの戦略の決定策に対して個人の専門の意見を提出します。
四、研修と学習状況
私は会社の独立取締役を担当して以来、私はずっと上場会社の関連法律、法規と各規則制度を学ぶことを重視し、会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供してきた。会社の運営をさらに規範化することを促進する。
五、その他の事項
(I)独立取締役が取締役会の開催を提案した状況は発生していない。
(II)独立取締役が会計士事務所の採用を提案した状況は発生していない。
(III)独立取締役が外部監査機関とコンサルティング機関を招聘する場合は発生しなかった。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の各重大事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策して、できるだけ投資家の権益を守るように努力します。2022年本人は更に勤勉に責任を果たして、自分の知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な意見を提供して、会社が既定の方向に健康で持続的な発展を促進します。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:王一飛2022年4月23日
