Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
独立取締役会社の第7回取締役会について
第17回会議関連事項の独立意見
「会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、私たちは Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、会社、株主全体と投資家に責任を負う態度に基づき、実事求是の原則を堅持し、会社の報告期間内の以下の事項に対して真剣に調査と査察を行い、現在、会社の第7期取締役会第17回会議の審議に関する事項について独立した意見を発表した。
一、「2021年度財務決算報告」に関する独立意見
会社は2021年度の財務構造が合理的で、財務状況が良好である。会社の2021年度財務報告書は会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを真実に反映することができる。
二、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
検査の結果、会社の取締役会が作成した2021年度の利益分配予案は、会社の現在の株式規模、経営業績、発展見通しと未来の成長潜在力を総合的に考慮し、予案内容は会社の業績成長性と一致していると考えている。広範な投資家の合理的な訴えを十分に考慮し、株主全員が会社の発展の経営成果を分かち合うのに有利である。この予案は中国証券監督管理委員会が上場企業の現金配当を奨励する指導意見と一致し、会社が確定した利益分配政策、利益分配計画、株主長期リターン計画に合致している。独立取締役は「2021年度利益分配予案」に同意し、2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
三、会社の取締役、高級管理職2022年度の報酬及び手当案に関する独立意見会社が制定した取締役、高級管理職2022年度の報酬案は、会社の現在の経営管理の実際の現状に合致し、制約と激励を同時に重視し、会社の高級管理職が勤勉に責任を果たすことをさらに促し、会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進し、会社と株主の利益を損なう状況が存在しない。会社の高級管理職2022年度報酬案の制定手順は関連法律、法規、会社定款、規則制度などの規定に合致する。
四、会社の2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
検査を経て、われわれは会社の内部制御制度は基本的に国家の関連法規と証券監督管理部門の要求に合致し、会社の経営業務活動の実際の需要に適応し、内部制御システムは会社の経営活動の各方面を貫き、比較的規範的な制御システムを形成し、会社の正常な生産経営を保証し、経営リスクを合理的に制御することができると考えている。取締役会は「2021年度内部統制の自己評価報告」について、会社の内部統制運行の実際の状況を比較的全面的かつ客観的に反映し、この報告を認めた。
五、「2021年会社の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
査察の結果、2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の管理と使用に関する規定に違反し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
六、会社の持株株主及びその他の関連者の占有資金、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証に関する若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発[2005120号)などの文書規定及び「会社章程」の関連規定に基づき、報告期間内の会社の持株株主及び関連者の資金往来状況、対外保証及び関連取引状況について真剣に審査を行った。確認された結果、私たちは次のように考えています。
1、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する情況が存在しない；2、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者に担保を提供する状況が存在しない。
3、報告期間内に、会社は当社の株主、株主の持株子会社、株主の付属企業及びその他の関連者といかなる形式の関連取引行為が発生しなかった。
七、2022年度監査機関の再雇用に関する独立意見
私たちは会社が引き続き招聘する予定の会計士事務所(特殊普通パートナー)に証券、先物関連業務監査の就職資格を備え、会社に2021年度の財務報告監査サービスを提供する過程で、高い業務レベルと勤勉で責任を果たす仕事の精神を表現し、会社のために発行した監査報告は客観的に、真実に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えています。上場企業及びその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。このため、会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の2022年度監査機構を引き続き招聘することに同意し、本議案を会社の株主総会に提出して採決することに同意した。
八、不特定対象への転換社債の発行終了に関する独立意見
会社が不特定対象者への転換社債の発行を中止するのは、会社の実情に基づいた決定であり、会社の経営状況と持続的安定した発展に重大な不利な影響を及ぼすことはなく、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会はこの議案を審議する際に必要な手続きを履行し、関連法律法規及び「会社定款」などの関連規定に合致した。そのため、私たちはこの議案の内容に合意した。
九、廃棄部分に帰属していない第二類制限株が付与された独立意見について
検査の結果、今回の廃棄部分の第2類制限株は「深セン証券取引所創業板株上場規則」、「上場会社株式激励管理方法」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」及び「会社2021年制限性株激励計画」の関連規定に合致し、必要な手続きを履行したと考えられている。会社の財務状況や経営成果に重大な実質的な影響を及ぼすことはなく、会社や株主の利益を損なうこともない。そのため、私たちは会社の廃棄部分が授与されたが、まだ帰属していない第2の制限株に同意します。
十、会社が閑置自有資金を使って委託財テクを行う独立意見について
会社は国家の法律法規と会社の正常な経営と資金の安全を保証する前提の下で自分の資金を使って委託財テクを行い、資金の使用効率を高め、投資収益を得るのに有利であり、会社の正常な経営活動に不利な影響を与えることはなく、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社と全体の株主の利益に合致し、意思決定の手続きは合法的に有効である。そのため、当社は150000万元(本数を含む)を超えない閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことに合意しました。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「独立取締役の会社第7回取締役会第17回会議に関する事項に関する独立意見」の署名ページである)
王一飛李安興朱祖銀
2022年4月23日
