2021年度独立取締役述職報告(趙家祥)
本人は Tellgen Corporation(300642) (以下「会社」と略称する)の第3回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略す)に厳格に従い、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営」(以下「創業板上場会社規範運営」)などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Tellgen Corporation(300642) 定款」(以下「定款」と略称する)、「 Tellgen Corporation(300642) 取締役会議事規則」(以下「取締役会議事規則」と略称する)、「 Tellgen Corporation(300642) 独立取締役工作制度」(以下「独立取締役工作制度」と略称する)などの会社の関連規定と要求、真剣に権限を行使し、法に基づいて職責を履行し、積極的に会社の2021年度の関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、独立取締役が果たすべき職責と義務を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮した。会社及び全株主の合法的権益を効果的に守った。2021年度本人の任期内に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、取締役会及び株主総会に出席する場合
2021年、会社の取締役会会議、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定とその他の重大事項は関連規定に従って関連手続きを履行し、合法的に有効である。
1、取締役会への出席状況
2021年度、第3回取締役会は計6回の会議を開き、本人は自ら出席すべきすべての取締役会会議に出席し、他の独立取締役に代わって会議に出席するように委託する場合もなく、欠席し、他の独立取締役に代わって会議に出席すべきことを委託して議決権を行使しない場合もない。会議が開かれる前に、私は会議資料を詳しく読んで、会社が提供した議案資料と関連紹介を真剣に審査して、各議案が「会社法」、「上場規則」、「創業板上場会社規範運営」、「定款」、「取締役会議事規則」などの法律、法規、規範性文書の規定に合致しているかどうか、議案の内容が真実で、正確で、完全であるかどうか、中小株主の利益を損なう状況があるかどうかなどを真剣に審議し、管理職と積極的にコミュニケーションし、正確な意思決定に必要な情報を取得し、独立し、客観的に、慎重に判断し、その上で自分の採決権を行使する。会議の開催の過程で、私は真剣にすべての議題を聞いて審議して、積極的に討論に参加して合理的な提案を提出します。2021年度本人は、第3回取締役会で開かれた6回会議のすべての議案を審議し同意票を投じ、反対票、棄権票がない場合。2、株主総会への出席状況
2021年度、会社は2回の株主総会を開き、本人は2020年度株主総会と2021年第1回臨時株主総会に出席した。会議では、株主の皆さんの質問や発言を真剣に聞きました。
二、独立意見の発表状況
「上場会社独立取締役規則」、「定款」、「独立取締役工作制度」及びその他の関連法律、法規、規範性文書の規定に基づき、会社の第3回取締役会独立取締役として、本人は会社の2021年の経営活動状況に対して真剣に理解し、検査を行い、取締役会の各議案及びその他の事項に対して異議を提出しなかった。私は会社の関連事項について以下の独立意見と関連特別説明を発表した:1、2021年01月15日、第3回取締役会第3回会議、私は2020年の株式オプションと制限性株式激励計画の調整に関する事項、激励対象に株式チケットのオプションと制限性株式を授与することについて独立意見を発表した。
2、2021年02月18日、第3回取締役会第4回会議で、本人は会社の財務責任者の任命に関する事項について独立した意見を発表した。
3、2021年04月22日、第3回取締役会第5回会議において、本人は当該取締役会会議の開催前に会社の2020年度日常関連取引の確認及び2021年度日常関連取引の見通し、会社の継続雇用2021年度監査機構に関する事項について事前承認意見を発表し、2020年度募集資金の保管と使用状況、2020年度社内統制に関する自己評価報告、会社の非経営性資金の占用及び対外保証状況、2017年制限性株式インセンティブ計画の一部制限性株式の買い戻し・抹消、2017年制限性株式インセンティブ計画の第3解除販売制限期間の解除販売制限条件の達成、会社の2020年度利益分配予案、会社の2020年度日常関連取引の確認及び2021年度日常関連取引の予想、再雇用会社2021年度監査機構、会社2021年度取締役/監事報酬案、会社2021年度高級管理職報酬案、会社が一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行うことについて独立した意見を発表した。
4、2021年08月06日、第3回取締役会第6回会議で、本人は会社が投資産業投資基金に参加することについて独立した意見を発表した。
5、2021年08月20日、会社が2021年半年度に関連事項を報告することについて、本人は会社の対外保証状況、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用すること、2021年半年度の関連取引事項、会社の2021年半年度の利益分配及び資本積立金の株式移転の予案、2020年の株式オプションと制限性株式激励計画の調整に関する事項、投資産業投資基金への参加について独立意見を発表した。
6、2021年10月26日、第3回取締役会第8回会議で、本人は会社の株式の買い戻し案、2020年の株式オプションと制限性株式激励計画の調整に関する事項、一部の株式オプションの抹消と一部の制限性株式の買い戻しに関する事項について独立した意見を発表した。
これらの独立意見はいずれも中国証券監督管理委員会が指定した情報開示サイトで公開された。
本人は会社が2021年度に審議した以上の重大事項はすべて「会社法」、「証券法」、「上場規則」、「創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書と「定款」、「取締役会議事規則」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則を体現し、会社が以上の重大事項を審議し、採決する手続きは合法的に有効であると考えている。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
三、取締役会の各委員会に就任する仕事の状況
「定款」、「取締役会議事規則」及びその他の関連規範性法律文書の規定に基づき、会社の取締役会メンバーの具体的な状況と結びつけて、取締役会の各仕事を積極的に推進し、その専門職能を強化するために、会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会を設置した。
会社の第3回取締役会審査委員会主任委員、報酬と審査委員会主任委員、指名委員会委員として、本人は積極的に職責を履行し、積極的に専門委員会会議を組織し、参加し、会議関連議案を真剣に審議する。
取締役会監査委員会主任委員として、監査委員会会議を自ら招集し、主宰した。会社の内部監査、内部統制、定期報告などの事項を審査し、関連法律法規に従い、会社の定期報告の作成過程において、関連資料をよく審査し、会社の2021年の監査活動の進展を積極的に推進し、監査機構が入場する前、後に公認会計士とのコミュニケーションを強化し、計画通りに監査活動を行うよう促した。監査機関が発行した監査意見を真剣に審査し、監査の独立性を維持する。取締役会報酬と審査委員会主任委員として、会社の取締役、監事、高級管理者の職責履行業績を考察し、自ら報酬と審査委員会会議を招集し、主宰し、取締役、監事、高
級管理職の報酬議案は、報酬政策の向上の激励作用に対して意見と提案を提出し、公
司株式激励計画の実施。
取締役会指名委員会委員として、職責を勤勉に履行し、専門委員会に積極的に参加する
会議に関する議案を真剣に審議する。会社が高級管理職を任命する過程でノミネートされた人を真剣に審査する。
人員及び任命手続きが「会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致しているかどうか。上記人員の
教育背景、職務経歴など、会社の相応のポストの職責要求に適任できるかどうか。
2021年、本人は4回の取締役会監査委員会会議、4回の取締役会報酬と
審査委員会会議、そして2回の指名委員会会議に参加し、具体的な状況は以下の通りである。
連番専門委員会会議名開催日会議内容
第3回取締役会は、2021年01日に「会社2020年度内部監査業務総括及び2021計委員会第1回月22日年度内部監査業務計画に関する議案」、「会社2020年度報告会議監査計画に関する議案」の2つの議案を審議し、可決した。
「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社2020年度募集資金の保管・使用状況報告に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社2020年度監査報告に関する議案」、「会社2020年度財務決算報第3回取締役会審2021年04告に関する議案」、「会社持株株主及びその関連者の資金占有状況に関する2計委員会第2回月12日議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「会議会社2020年度日常関連取引確認及び2021年度日常関連取引予審計委員会計に関する議案」、「会社2021年度監査機関の再雇用に関する議案」、「会社が一部の遊休自己資金を使用して現金管理を行う議案」、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「会社2021年第1四半期内部監査業務報告に関する議案」の計12件の議案。
第3回取締役会は「会社2021年半年度報告及び要約に関する議案」、3計委員会第3回2021年08「会社2021年半年度監査報告に関する議案」、「2021年半会議月09日年度利益分配及び資本積立金転増株本予案に関する議案」、「会社の2021年第2四半期の内部監査業務報告に関する議案」は4つの議案である。
第3回取締役会は2021年10日に「会社2021年第3四半期報告に関する議案」、「関4計委員会第4回月15日に集中競売取引方式で会社の株式を買い戻す議案」、「会社について
会議2021年第3四半期の内部監査業務報告の議案」は3つの議案である。
第3回取締役会給2021年01日に「2020年株式オプションと制限株式インセンティブ5報酬と審査委員会月05日計画に関する事項の調整に関する議案」、「インセンティブ対象に株式オプションと第2回会議制株式の付与に関する議案」の2つの議案が審議・採択された。
報酬と審査は「会社2021年度取締役、監事報酬に関する議案」、委員会第3回取締役会給与2021年04「会社2021年度高級管理職報酬に関する議案」、「買い戻しに関する6
