2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『 Tellgen Corporation(300642) 会社定款』(以下「会社定款」と略称する)、『 Tellgen Corporation(300642) 監事会議事規則』(以下「監事会議事規則」と略称する)などの関連法律法規と会社規則制度の規定と要求に従い、職責を真剣に履行し、法に基づいて職権を行使する。会社の定期報告、生産経営活動、財務状況、情報開示事務管理制度と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社の規範運営と健全な発展を促進した。監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は計4回の会議を開き、会議の通知、「会社法」、「会社定款」などの法律、規範性文書に合致する関連規定を開き、すべての監事が自らすべての会議に出席した。会議の具体的な審議状況は以下の通りである。
1、2021年01月15日、第3回監事会第3回会議では、「2020年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する議案」、「インセンティブ対象に株式オプションと制限株式を付与する議案について」の2つの議案が審議・採択された。
2、2021年04月22日、第3回監事会第4回会議で「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」、「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社2020年度募集資金の保管・使用状況報告に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「会社の2020年度監査報告に関する議案」、「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社の持株株主及びその関連者の資金占有状況に関する議案」、「2017年制限株式インセンティブ計画の一部制限株式の買い戻し抹消に関する議案」、「2017年制限株式インセンティブ計画の第3次販売制限期間解除販売制限条件の解除に関する議案」、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社の2020年度日常関連取引の確認及び2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案」、「一部の閑置自有資金を用いた現金管理に関する議案」、「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」の計14件。
3、2021年08月20日、第3回監事会第5回会議では、「会社2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「会社2021年半年度監査報告に関する議案」、「2021年半年度利益分配及び資本積立金転増本予案に関する議案」、「2020年株式オプションと制限株激励計画の調整に関する議案」の4つの議案が審議・採択された。
4、2021年10月26日、第3回監事会第6回会議は「会社2021年第3四半期報告に関する議案」、「集中競売取引方式で会社の株式を買い戻す案に関する議案」、「2020年株式オプションと制限株式激励計画の調整に関する議案」、「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株式の買い戻しに関する議案」の4つの議案を審議・採択した。
二、監事会の審査意見
2021年、会社監事会は監事会の職責を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制、重大買収、資産売却取引状況、利益分配、関連取引、対外保証などの事項に対して全面的な監督、検査と審査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社の監事会は時間通りに会社の取締役会会議と株主総会会議に列席した。会社の意思決定手順と会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社の意思決定プログラムは「会社法」及び「会社定款」が行った各規定に厳格に従い、三会の運営規範、意思決定が合理的であると考えている。会社は法律、法規と「会社定款」に規定された情報開示の内容とフォーマットの要求に従って情報を報告し、開示し、「内幕情報知る人登録管理制度」を厳格に遵守し、会社の関連情報開示のタイムリー性と公平性、および情報開示の内容の真実、正確、完全を確保する。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時に職責を果たし、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理体系と経営成果に対して真剣、細かく、効果的に監督、検査と審査を行い、会社の監事会は「会社の財務制度が健全で、財務会計の内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好で、財務報告の編成と審査プログラムは法律法規、深セン証券取引所の関連規定に合致し、真実で、正確で、会社の財務状況と経営成果を完全に反映している。（Ⅲ）内部制御状況の点検
検査の結果、会社の監事会は、会社は企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ効果的に実施し、国の関連法律法規と証券監督管理部門の要求及び会社の生産経営管理の実際の需要に合致していると考えている。内部制御システムの構築は会社のガバナンスと生産経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、真実で公正な財務諸表の作成に保証を提供した。会社はすでに比較的に完備した内部制御システムを創立して、そして報告期間内に有効に実行することができて、会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たして、会社が発行した内部制御自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映することができます。(IV)会社の重大な買収・売却資産取引状況
検査の結果、監事会は報告期間内に会社が重大な資産の買収や売却行為が発生していないと判断した。
（V）利益分配状況
審査の結果、監事会は報告期間内に取締役会が制定した利益分配案が「会社定款」の利益分配政策に合致し、株主総会の審議を経て発効し、審議手続きは合法的に規則に合致したと判断した。取締役会は株主総会決議の要求に従って現金配当政策と株主収益計画を厳格に実行し、真実、正確、完全に相応の情報開示を行うことができる。
（VI）会社関連取引状況
検査の結果、監事会は、会社が2021年度に発生した日常関連取引は会社の経営の実際と発展に必要なものに合致し、取引双方は客観的、公開的、公正な原則に従い、取引価格は公正で、会社とその他の非関連者の株主の利益を損なっていないと考えている。
取締役会は関連取引事項を審議する時、関連取締役はいずれも採決を回避し、採決手続きは合法的で、有効であり、「会社法」などの法律法規と規範性文書と「会社定款」、会社の「関連取引管理方法」の規定に合致する。
（VII）会社の対外保証状況
検査の結果、監事会は報告期間内に会社が対外保証状況が発生していないと判断した。
三、監事会2022年工作計画
2022年、監事会は「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社規範運営」と「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、法律に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為を監督し、検査すると同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化する。職責を真剣に履行し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社の経営、投資活動をめぐって監督活動を展開し、リスク防止意識をさらに強化し、会社と株主の利益をよりよく維持する。
Tellgen Corporation(300642) 監事会
2022年4月
