Beijing Relpow Technology Co.Ltd(300593)
2021年度独立取締役述職報告(孫玉玲)
本人は Beijing Relpow Technology Co.Ltd(300593) (以下「会社」と略称する)の第5回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」、「社会公衆株の株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は、真剣に権力を行使し、法に基づいて職責を履行し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、独立取締役の独立性と専門性の役割をよりよく発揮した。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する場合
2021年度、会社の第5回取締役会は全部で10回の取締役会を開き、株主総会を2回開き、本人はいずれも自ら出席し、会議を欠席する状況はない。勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人はすべての会議議案に対して、会議前に十分に読むことができて、そして経営管理層と十分な疎通を維持して、積極的に各議案の討論に参加して合理的な提案を提出して、取締役会と株主総会の科学的な決定のために積極の役割を果たしました。本人は:報告期間内に会社の取締役会、株主総会の招集、開催、重大な経営決定事項とその他の重大事項は法定手続きに合致し、合法的に有効であり、全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況はないと考えている。本人は会社の取締役会の各議案に対して真剣に審議した上ですべて賛成して、異議、反対と棄権の情況を提出しません。
二、2021年度に独立取締役の意見及び事前承認意見を発表する場合
報告期間中、本人は会社の第5回取締役会の独立取締役として、以下の事項について同意意見の独立意見及び事前承認意見を発表した。
1、会社は2021年1月5日に第5回取締役会第2回会議を開催し、本人は『2018年制限株インセンティブ計画の第2次販売制限期間解除販売制限条件の一部を初めて授与することについての議案』に対して独立した意見を発表した。
2、会社は2021年4月8日に第5回取締役会第4回会議を開催し、本人は『2020年度持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況について』、『2020年度内部統制評価報告について』、『会計士事務所の継続招聘に関する議案』、『2020年度利益分配予案に関する議案』、「取締役及び高級管理職報酬予案に関する議案」、「会社の会計政策の変更に関する議案」、「一部の遊休自有資金を使用して現金管理を行う議案」、「一部の制限株の買い戻しに関する議案」は独立した意見を発表した。
3、会社は2021年4月8日に第5回取締役会第4回会議を開き、本人は「会計士事務所の再採用に関する議案」に対して事前承認意見を発表した。
4、会社は2021年5月18日に第5回取締役会第6回会議を開き、本人は「完全子会社に銀行の信用保証を提供する議案について」に対して独立意見を発表した。
5、会社は2021年8月9日に第5回取締役会第8回会議を開催し、本人は「持株株主及びその関連者が会社の資金を占有すること、会社の対外保証状況について」、「完全子会社に銀行の信用保証を提供することについて」、「2020年の制限株激励計画の初回授与価格及び権益数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象者への予約制限株の付与に関する議案」は、独立した意見を発表した。
6、会社は2021年10月22日に第5回取締役会第9回会議を開き、本人は「完全子会社に銀行の信用保証を提供する議案について」に対して独立意見を発表した。
7、会社は2021年11月8日に第5回取締役会第10回会議を開き、本人は「2018年制限株インセンティブ計画の予留授与部分の第2の販売制限解除期間の販売制限条件の解除の成果に関する議案」に対して独立した意見を発表した。
8、会社は2021年12月7日に第5回取締役会第11回会議を開き、本人は「2020年制限株インセンティブ計画について第1類インセンティブ対象の第1類帰属期間の帰属条件の成果の一部を初めて授与する議案」、「廃棄部分が授与されたがまだ帰属していない第2類制限株に関する議案」に対して独立意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
1、2021年度、本人は第5回取締役会審査委員会の招集者として、監査委員会の日常業務を主宰した。会社の「独立取締役工作制度」、「取締役会審計委員会工作細則」の要求に厳格に従い、監査委員会を組織し、会社の定期報告などの事項を審議した。その間、管理層が会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、関連資料をよく審査し、年審会計士とのコミュニケーションを維持し、関連情報をタイムリーに理解し、独立取締役の監督作用を発揮し、監査業務の独立性を維持する。
2.2021年度、本人は第5回取締役会報酬と審査委員会の招集者として「独立取締役工作制度」、「取締役会報酬と審査委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常業務を主宰し、報酬と審査委員会主任委員の責任と義務を確実に履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会に参加する機会を利用して会社に対して現場考察を行い、会社の経営状況、内部コントロールと財務状況を理解した。会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと連絡を取り、会社の各重大事項の進展状況を知り、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の経営管理に提案した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
報告期間内、本人は引き続き会社の管理と情報開示の仕事に注目し、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と「会社定款」、「情報開示管理方法」などに厳格に従って運営を規範化し、法人の管理レベルを向上させ、真実、正確、タイムリー、情報を完全に開示し、上場企業の情報開示などの義務を確実に履行する。
報告期間内、本人は積極的に会社の経営状況に注目し、自発的に意思決定に必要な各資料を取得し、独立取締役の職責を真剣に履行する。時間通りに会社の取締役会会議、株主会会議に出席し、会社が提供した資料を真剣に審査し、自分の専門知識を利用して、独立し、客観的、公正に採決権を行使し、事前に承認する必要がある議案に対して事前承認意見を発表した。仕事の中で十分な独立性を保ち、会社と中小株主の利益を確実に守った。
六、その他の事項
1、独立取締役が取締役会の開催を提案した場合は発生していない。
2、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生していない。
3、独立取締役が外部監査機関と諮問機関を招聘することは発生していない。
会社の独立取締役として、私は自分の職責を忠実に履行します。2022年度、本人は関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に従い、これまで通り勤勉、慎重、責任を持って独立取締役の職責を履行し、株主全体、特に中小株主の合法的権益を守る。同時に、自身の専門知識の学習と会社の実際の運営状況に対する関心を強化し、職責履行能力を絶えず向上させ、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、独立取締役の役割を確実に発揮し、会社の持続的、安定的、健全な発展を促進する。
ここに報告します。
独立取締役(孫玉玲)2022年4月23日
