Beijing Relpow Technology Co.Ltd(300593)
2021年度内部統制自己評価報告
財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、 Beijing Relpow Technology Co.Ltd(300593) (以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)までの内部制御構築の合理性、完全性、実施の有効性を評価し、内部制御設計と運行に存在する欠陥を認定した。2021年12月31日現在、会社の財務諸表に関連する内部統制自己評価状況を以下のように報告する。
一、重要声明
内部統制は、企業取締役会、監事会、マネージャー層、従業員全員が実施し、統制目標を実現するためのプロセスです。企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施に対して監督を行う。管理職は、社内統制の日常的な運用を組織し、実施する責任を負います。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、会社の内部統制に対する自己評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部制御評価作業範囲、根拠及び欠陥認定基準
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
1.評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
評価範囲に含まれる単位は、会社及びその完全子会社、持株子会社、評価範囲に含まれる単位資産総額が会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計が会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
2.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、法人ガバナンス構造、組織構造、発展戦略、社会責任、企業文化、資金管理、購買と支払い業務、販売と入金業務、契約管理、人的資源、資産管理、子会社管理、関連取引、対外保証、対外投資、情報開示管理、資金募集などを含む。
3.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
資金、調達、販売、契約、資産、保証、投資、子会社管理。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系の要求に基づき、会社内部制御関連制度、プロセス、導き、評価方法などの関連制度文書の規定と結びつけて、年度内部制御評価活動を組織し展開する。会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好、リスク耐性及び経営状況などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社の内部制御欠陥を適用する具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。会社が確定した内部制御欠陥認定基準の状況は以下の通りである:1.財務報告内部制御欠陥認定基準
定量基準は営業収入の合併、資産総額の合併を測定指標とし、同時に適用する際の指標応用はどちらが低いかの原則をとる。
欠陥等認定基準
レベル定量標準定性基準
1会社の取締役、監事と高級管理職の内部制御の欠陥は不正行為を引き起こす可能性がある。
損失と利益表、資産管理相2会社が公表した財務報告書を訂正する。
重大な欠員は、営業収入の合併と公認会計士の合併で発見されたが、会社の陥没資産総額の指標で測定されていない。この欠員制御が識別した当期財務報告書の再陥没が単独であるか、または他の欠陥とともに大間違いを招く可能性がある。
の財務報告の誤報金額が連結営④監査委員会と監査部門の会社の業収入、合併資産総額の5%を超えた場合。対外財務報告と財務報告の内部統制監督は無効である。
内部制御の欠陥は、公認会計準則に基づいて選択され、応用されていない損失と利益表、資産管理相の会計政策を招く可能性がある。
関系する场合は、それぞれ営业収入と合2を合并して不正防止プログラムとコントロール措置を确立していない。資産総額指標を測定する。もしこの欠落3が非常規則または特殊取引の帳簿事務所の重要な欠陥に対して単独またはその他の欠陥とともに相応の制御メカニズムを確立していないか、または陥没していない財務報告の誤報金額が合併キャンプの実施を超え、相応の補償性制御がない可能性がある。
業収入、合併資産総額の3%が小さい④期末財務報告過程に対するコントロールが5%にある場合。1つ以上の欠陥があり、作成された財務諸表が真実で完全な目標を達成することを合理的に保証できない。
内部制御の欠陥が原因または伝導する可能性がある
損失と利益表、資産管理相
一般的に不足している場合は、営業収入の合併と上述の重大な欠陥、重要な欠陥を除いた陥没資産総額の指標で測定する。他の制御欠陥が欠けている場合。
単独またはその他の欠陥に陥ると
の財務報告の誤報金額が連結先より小さい
事業収入、連結資産総額の3%の場合。
2.非財務報告内部制御欠陥認定基準
欠陥等認定基準
レベル定量標準定性基準
内部制御の欠陥が原因または原因で
の損失は利益表、資産管理に関連しており、欠陥が発生する可能性が高い場合、営業収入と合併資産の総重量を合併して仕事の効率や効果を低下させたり、深刻な陥没指標で測定したりするのに深刻な不足がある。この欠陥が単独または効果を増大させる不確実性とともに、または他の欠陥を厳しくすることによって生じる財務報告の誤報が戦略目標から逸脱する可能性がある場合
金額が連結営業収入を超え、連結資産総額
額の5%の場合
内部制御の欠陥が原因または原因で
の損失は利益表、資産管理に関連しており、欠陥が発生する可能性が高い場合は、営業収入と合併資産の総生産性または効果を著しく低下させ、または陥没額の指標で測定することが重要である。この欠陥が単独で、または効果を増大させる不確実性とともに、または他の欠陥による財務報告の誤報が戦略目標から著しく逸脱する可能性がある場合
金額が連結営業収入を超え、連結資産総額
額の3%が5%未満の場合。
内部制御の欠陥が原因または原因で
の損失は利益表、資産管理に関連しており、欠陥が発生する可能性が小さい場合、営業収入と合併資産の総生産性または効果を低下させたり、効果の陥没額を増加させたりする指標で測定するのが一般的ではない。欠陥が単独であるか、または果物とともに不確実性がある場合、または戦略的な他の欠陥から逸脱させる可能性のある財務報告の誤報目標。
金額が連結営業収入、連結資産総額より小さい
額の3%の場合。
3.内部統制欠陥認定及び改善状況
（1）財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の財務報告の内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告の内部制御の重大な欠陥、重要な欠陥が存在しない。
（2）非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記の非財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社の非財務報告内部制御重大欠陥、重要欠陥は発見されなかった。
四、社内統制建設状況
(I)社内統制制度の整備状況及び実施状況
会社は比較的に完備して、健全で、有効な内部制御制度体系を創立して、そして有効に実行することができます。
1.内部制御環境
（1）ガバナンス構造
会社管理の基本状況：会社は『企業内部コントロール基本規範』『会社法』『証券法』『上場会社管理準則』などの法律法規の要求に厳格に従い、会社法人管理構造を絶えず改善し、会社の『株主総会議事規則』『取締役会議事規則』『監事会議事規則』と『総経理仕事細則』を制定し、意思決定、執行、監督などの方面の職責権限を明確にした。科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成し、内部管理を強化し、会社の運営を規範化する。
会社の株主及び株主総会:会社はすべての株主が平等な権利を享有することを確保する。株主総会の招集、開催;「会社定款」「株主総会議事規則」の要求と規定に完全に合致する。会社の重大な関連取引及びその他の重大事項について、会社の独立取締役はいずれも特別意見を発表し、会社は関連側と関連する書面協議を締結し、タイムリーに情報開示を行った。
持株株主と会社について:会社と持株株主は業務、人員、資産、構造、財務の面で完全に分離し、会社の経営業務、機構運営、財務計算が独立し、独立して経営責任とリスクを負う。会社の取締役会、監事会と内部管理機構が独立して運営し、会社の重大な意思決定が法定手続きと規範要求に従って行うことを確保する。
取締役及び取締役会について:取締役会は株主総会に責任を負い、法に基づいて会社の経営意思決定権を行使する。会社の9名の取締役、その中に4名の独立取締役が含まれて、取締役会のメンバーの構造は合理的で、取締役の資料は真実で、完全で、取締役の人選は事前に関係組織と本人の同意を得て、そして書面の承諾があります。上記の人員はいずれも招聘された職場に適任することができ、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」、「上場会社の独立取締役規則」及び「会社定款」などの関連規定に規定された職務禁止の状況は存在しない。中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)に市場立ち入り禁止者として確定され、立ち入り禁止期間にある場合もなく、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けず、信用喪失被執行者には属さない。会社の取締役会の下に設置された監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会及び指名委員会の4つの専門委員会は、各専門委員会の仕事細則を制定し、会社の日常運営に専門的な意見を提供し、取締役会の運営効率を高めた。独立取締役は各専門委員会の招集者を担当し、専門に関する事項はまず専門委員会の通過を経てから取締役会の審議に提出し、独立取締役がよりよく役割を果たすのに役立つ。
監事と監事会:会社の監事会のメンバーはすべて関連する専門知識と仕事の経験を持っています;監事会は会社定款によって与えられた職権に基づき、独立して会社の取締役と高級管理者の職責履行行為、会社の財務などを効果的に監督する。取締役会会議に列席し、取締役会に対して関連提案と意見を提出する。会社には2人の非従業員代表監事がある。会社の従業員代表大会は1人の従業員代表監事を選出した。これらの人員はいずれも法律、法規に規定された上場会社の監事の職務資格に合致し、「会社法」及び「会社定款」に規定された会社の監事を担当してはならない状況も存在せず、中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定されてもまだ解除されていない状況も存在せず、中国証券監督管理委員会と証券取引所のいかなる処罰と懲戒を受けたことがなく、信用喪失被執行者ではない。
高級管理者とマネージャー層:株主総会、取締役会決議事項の実施を組織し、会社の日常経営管理業務を主宰し、投資、資金調達、保証、関連者の取引またはその他の重大事項に関連し、会社定款の規定に基づいて取締役会の決定を提出する。上述の高級管理職は、職権の行使に適応する職務条件を備えており、「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号一創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」に規定された会社高級管理職または取締役会秘書を務めてはならない状況は存在せず、「信用喪失被執行者」の清形は存在しない。中国証券監督管理委員会に市場参入禁止者として確定された者は存在しない。
