深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社は Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022年の制限性株式激励計画(草案)について
独立財務コンサルタントレポート
二〇二年四月
目次
釈義……2声明……4一、制限株インセンティブ計画の主な内容……5(I)授与する予定の制限株の出所と数量……5(II)インセンティブ対象範囲および制限株の配分状況……5(III)制限株の授与価格とその決定方法……7(IV)制限株インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配及び販売禁止期間……8(V)制限株の授与と帰属条件……10(VI)制限株インセンティブ計画のその他の内容……13二、独立財務顧問の意見……15(I)会社が株式インセンティブ計画を実施する可能性に関する審査意見……15(II)会社が株式インセンティブ計画会計処理を実施することに関する査察意見……17(III)会社が株式激励計画考課体系を実施することに関する査察意見……17(IV)株式インセンティブ計画の実施が会社の持続的な経営能力、株主権益に及ぼす影響に関する査察意見18(V)株式インセンティブ計画の実施が会社及び株主全体の利益を損なうかどうかに関する査察意見……18三、書類の準備と場所の準備……20(I)書類を調べる……20(II)場所を調べる……20
釈義
本報告書では、文脈文意が別に示されていない限り、以下の語は次の意味を有する。
Acrobiosystems Co.Ltd(301080) (証券略称:百 Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 、上場企業、会社指
プセス証券コード: Acrobiosystems Co.Ltd(301080) )
本インセンティブ計画、本計画、株式 Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022年制限性指
インセンティブ計画株式インセンティブ計画
「株式インセンティブ計画（草案）」、「 Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022年制限指
本インセンティブ計画草案性株式インセンティブ計画(草案)』
「深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社北京百普独立財務顧問報告、本報告はサイス生物科学技術株式会社2022年制限性株式激励計画(草案)の独立財務顧問報告を指す」
制限株、第二類の制限性が帰属条件を満たした後、本激励計画に約束された帰属手配に従い、
株式奨励対象者は、会社が発行するA株普通株を取得する
本インセンティブ計画に参加する予定の人員は、会社(子会社を含む)董インセンティブ対象者を含む。
事、高級管理職及び核心業務の中堅
会社がインセンティブ対象者に第2類制限株を授与した日、授与日
日は取引日としなければならない
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各第2類制限株に付与する価格を指す。
第2類制限株が初めて授与された日からインセンティブ対象が有効になるまで
第二類制限株式の全部帰属又は無効無効無効無効の日まで
インセンティブ対象が利益条件を満たした後、授与された第2類制限株の帰属指
会社がインセンティブ対象の個人証券口座に登録する行為
インセンティブ対象は、第2の制限株を授与するために必要な利益帰属条件を指す。
条件
インセンティブ対象が利益条件を満たした後、授与された第2類制限株の帰属日
登録が完了した日付は、帰属日が取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
『会社定款』は『 Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 定款』を指す。
「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年修「上場規則」指
予約)』
「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1「自律監督管理ガイドライン」指
号——業務取扱
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
本独立財務顧問、他山コンサルティングは深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社を指す。
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
宣言
彼山コンサルティングは委託を受けて、 Acrobiosystems Co.Ltd(301080) 2022年の制限株激励計画の独立財務顧問を担当し、本報告書を発行した。
本報告書の発行について、本独立財務顧問は特に以下の声明を発表した。
1.本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社が提供した関連資料と情報に基づいて作成する。会社はすでに保証しました:その提供した本激励計画に関する資料と情報は真実で、正確で完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れが存在しません。
2.本独立財務顧問は本インセンティブ計画の実行可能性、上場企業の持続的な発展に有利かどうか、上場企業の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響について専門的な意見を発表するだけで、上場企業に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資意思決定によって生じる可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
3.本報告書が表明した意見は以下の仮定を前提とする:国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化がない;会社が置かれている地域と業界の市場、経済、社会環境には重大な変化がない。会社が提供した資料と情報は真実で、正確で、完全である。本激励計画に関わる各方面は誠実に信用を守ることができ、本激励計画及び関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に、適切に履行することができる。本インセンティブ計画は他の障害がなく、順調に完成することができる。その他の不可抗力と予測不可能な要素がなく、重大な不利な影響を及ぼす。4.本独立財務顧問は客観、公正、誠実信用の原則に従って本報告書を発行する。本報告書は、会社が本インセンティブ計画を実施する目的でのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。
一、制限性株式インセンティブ計画の主な内容(I)授与予定の制限性株式源及び数量
1.本インセンティブ計画で採用するインセンティブツールは制限株(第2類制限株)であり、関連する標的株源は会社がインセンティブ対象に会社A株普通株を発行することである。
2.本インセンティブ計画が付与する制限株式の数は80万株で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の約1.0000%を占めている。このうち、初めて64万株を授与し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額の約0.8000%を占め、権益総額の80%を授与する予定である。事前に16万株を授与し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額の約0.2000%を占め、権益総額の20%を授与する予定である。(II)インセンティブ対象範囲及び制限株式配分状況
このインセンティブ計画で初めて付与されたインセンティブの対象は87人を超えない。
1.会社の取締役、高級管理者；
2.核心業務の中堅。
今回の激励の対象は会社の実際のコントロール人の陳宜頂先生を含んで、陳宜頂先生は会社の理事長兼総経理を担当して、会社の指導の核心で、会社の経営管理、企業発展戦略、企業文化建設などの重大な決定に対して決定的な影響力を持っています。今回、陳宜頂氏に対して株式激励を行うことは、陳宜頂氏が会社の持続的かつ安定した発展を指導するのに役立ち、会社の実際の状況と発展の需要に合致し、本激励計画の貢献と激励の対等な原則に合致し、広範な株主の長期的な利益を守るのにも有利である。
今回のインセンティブの対象は苗景院院氏で、苗景院院院氏は会社が5%以上の株式を保有している株主、実際のコントロール者の一致した行動者だ。現在、会社の副総経理、取締役、戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員を務めている。苗景院院院氏は会社の共同創始者であり、2012年に入社して以来、会社の核心管理者の一人として製品研究開発などの仕事を一貫して担当し、会社の製品研究開発と戦略発展の面で卓越した貢献をした。本激励計画は苗景院院氏を激励対象として会社の実情と発展需要に合致し、「上場規則」などの関連法律法規の規定に合致し、必要性と合理性を持っている。今回の激励対象は一部の外国人従業員を含み、会社がそれを本激励計画に組み入れた原因は:外国人激励対象は会社の技術研究開発、製品の反復更新と中国外業務の開拓の面で無視できない重要な役割を果たし、会社の研究開発レベルが業界内で先進的な地位を維持するために有力な保障を提供し、会社に製品の国際競争レベルと会社の国際市場地位を維持し、向上させることができる。そのため、外国籍の従業員に対して激励を実施することは外国籍の従業員を引きつけて保留する重要な手段であり、会社の中外籍の従業員に対する平等な政策を体現している。会社が持続可能な発展を実現する有効な措置であり、会社の核心人材陣の建設と安定をさらに促進し、それによって会社の長期的な発展に役立つ。
上記人員を除き、上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子女を本インセンティブ計画のインセンティブ対象とする場合はない。以上の激励対象のうち、取締役と高級管理職は会社の株主総会の選挙または取締役会の任命を経なければならない。すべてのインセンティブ対象者は、会社が制限株を授与する際、本インセンティブ計画に規定された考課期間内に会社(子会社を含む)と採用または労働関係を有しなければならない。
保留激励対象の確定根拠は初回授与の根拠を参照し、会社は本計画が株主総会の審議を経て通過した後12ヶ月以内に制限株の授与対象を明確にし、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見を発表し、弁護士が専門意見を発表し、法律意見書を発行した後、会社は要求に従って直ちに激励対象に関する情報を正確に開示しなければならない。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。このインセンティブ計画によって付与される制限株の割当状況は、次の表に示されます。
本計画公告番号氏名国籍職務性株式数性株式総数日会社株式総(万株)に対する授与制限の割合
1陳宜頂中国代表取締役、総経理2.83 3.54%0.0354%
2苗景院の中国取締役、副総経理2.72 3.40%0.0340%
3林涛中国副総経理、取締役会0.44 0.55%0.0055%秘書、財務責任者
4黄旭中国副総経理1.22
