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取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）、「上場企業管理準則」などの関連法律法規及び「会社定款」、「会社監査委員会年報業務規程」などの規定に基づき、現在の取締役会審査委員会のメンバーとして、2021年度の職務履行状況について取締役会に以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第6回取締役会審査委員会は取締役の潘立生、呉君祥、劉泰康、胡和水、徐淑萍の5人のメンバーから構成され、潘立生は主任を務めている。
6月17日、会社は7回の取締役会を開き、潘立生、張春城、陳永紅、徐淑萍、沈沢江を会社の第7回取締役会審査委員会委員に選出し、潘立生を主任に務めた。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内、取締役会審査委員会は関連規定に基づき、計6回の会議を開催する。
1.2021年4月16日、会社の取締役会監査委員会は2021年第1回会議を開き、監査会計士の「2020年度財務諸表監査業務状況報告」、規律検査監査法務部の「会社監査監督業務状況報告」を聴取した。
2.2021年4月22日、会社の取締役会の審査委員会は2021年の第2回会議を開き、以下の事項を取締役会の審議に提出することに同意した。
（1）「2020年度財務決算報告」
（2）『2021年度財務予算報告』
（3）『2020年度報告及び要約』
（4）「2021年度日常関連取引予定に関する議案」
（5）「会計政策変更に関する議案」
（6）「2020年度内部統制評価報告」
（7）「取締役会監査委員会2020年度職務履行状況報告」
3.2021年4月26日、会社の取締役会の審査委員会は2021年第3回会議を開き、「2021年第1四半期報告」を取締役会の審議に提出することに同意した。
4.2021年8月20日、会社の取締役会の審査委員会は2021年第4回会議を開き、「2021年半年度報告」を取締役会の審議に提出することに同意した。
5.2021年10月27日、会社の取締役会審査委員会は2021年第5回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を取締役会の審議に提出することに同意した。
6.2021年12月10日、会社の取締役会審査委員会は2021年第6回会議を開き、「2021年度財務監査機構の招聘に関する議案」「2021年度内部統制監査機構の招聘に関する議案」を取締役会の審議に提出することに同意した。
三、取締役会監査委員会の関連業務の履行状況
1.2020年年報監査業務における職責履行状況
2021年、取締役会監査委員会は「会社取締役会監査委員会年報業務規程」の規定に厳格に従い、2020年年度報告監査期間中、年報監査会計士とコミュニケーションを行い、具体的には以下の通りである。
取締役会監査委員会と容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠事務所」と略称する)の年審会計士は今年度の監査業務の手配について疎通し、会計士事務所が約束した期限内に監査報告書を提出することを促し、書面意見を形成した。
年審会計士が監査に入る前に、監査委員会は会社が作成した財務会計報告書を審議し、書面の意見を形成した。年審公認会計士が入場した後、監査委員会は年審公認会計士とコミュニケーションを行い、年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、再び会社の財務会計報告書を審査し、書面意見を形成した。
2.外部監査機構の業務の監督及び評価
(1)外部監査機関の独立性と専門性の評価
会社の2020年度財務報告及び内部統制監査機構として、容誠事務所は証券関連業務に従事する資格を有し、取締役会審査委員会は当該所が委託した各仕事をよりよく完成できると考え、その仕事は細かく、まじめで、仕事の成果は客観的で、公正で、実事求是に関連監査意見を発表することができ、財務、内部統制監査の仕事の要求を満たし、独立、客観的、公正な職業準則。
（2）会社の2021年度財務報告及び内部統制監査機構の任命について意見を発表する
調査の結果、会社は2021年度の会計士事務所の選任について、入札募集を展開し、前、後任の会計士事務所を入札に招待し、総合採点法を採用し、最終的に大華所を落札者と確定した。会社はすでに会計士事務所の変更に関する事項について容誠所とコミュニケーションを行い、容誠が本事項を知っていることに異議はない。大華事務所は長期にわたって証券関連業務に従事し、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験があり、十分な投資家保護能力を持っており、「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況はなく、良好な誠実さレベルを持っており、大華事務所を2021年度財務と内部統制監査機構に招聘し、関連サービスを提供することに同意し、招聘期間は1年である。監査サービス費用はそれぞれ人民元53万元、20万元で、取締役会の審議に提出した。
（3）外部監査機関の監査費用の審査
審査を経て、会社が実際に容誠事務所に支払った2020年の財務諸表監査と内部統制監査のサービス費は合計73万元で、開示された監査費用の状況と一致している。
（4）外部監査機関と討論し、交流し、勤勉に責任を果たすかどうかを監督、評価する
報告期間中、取締役会監査委員会と大華事務所は監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行い、監査期間中に監査中に他の重大事項が存在することは発見されなかった。取締役会監査委員会は、大華事務所が会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。
3.内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の2020年度内部監査業務報告、2021年度内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の2021年内部監査業務計画の有効な実行をタイムリーに督促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、内部監査の仕事の効果を向上させた。4.会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考え、また会社にも重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準で意見監査報告を保留しない事項は存在しない。
5.内部統制の有効性の評価
会社は比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立して、各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行することができて、株主総会、取締役会、監事会、経営層は運営を規範化して、会社と株主の合法権益を確実に保障しました。報告期間内、会社の取締役会監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制評価管理を強化し、会社の内部監査機構が内部統制自己評価を完成することを積極的に督促し、指導し、内部統制自己評価報告を真剣に審査した。そのため、取締役会審査委員会は、会社の内部統制の実際の運営状況が中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
6.管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門が大華事務所と十分に有効なコミュニケーションを行うために、取締役会審査委員会は関連意見を聞いた後、積極的に協調し、高品質、高効率の関連監査業務を完成することを求めている。
四、年度の職務履行状況の全体評価
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「上海証券取引所株式上場規則」及び会社が制定した「監査委員会年報工作規程」などの関連規定に基づき、職務を厳守し、職責を果たし、関連職責を確実に履行し、監督、評価、審査と協調の役割を十分に発揮した。2022年、取締役会監査委員会は取締役会監査委員会の運営をさらに規範化すると同時に、社内、外部監査の仕事に密接に注目し、指導、監督の役割をよりよく発揮し、株主全体の利益を守るためにたゆまず努力する。(本ページは本文がなく、 Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) 取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況報告の署名ページ)監査委員会メンバーの署名:
潘立生張春城靳彦彬
徐淑萍沈沢江
Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) 取締役会監査委員会2022年4月21日
