Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社維峰電子(広東)株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
推薦書を発行する
推薦機関
二〇二年四月
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
維峰電子(広東)株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した発行推薦書について
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社（以下「本推薦機構」、「 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦」と略称する）は維峰電子（広東）株式会社（以下「発行者」、「会社」、「維峰電子」と略称する）の委託を受け、株式を初めて公開発行して創業板に上場する（以下「今回発行」と略称する）推薦機構を担当する。
本推薦機構及び関連推薦代表者はすでに『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『証券発行上場推薦業務管理方法』、『創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)』(以下「登録方法」と略称する)、「推薦人職務遂行調査業務準則」、「初めて株式を公開発行し、上場企業の募集説明書に関する財務報告監査締め切り日後の主要財務情報及び経営状況情報開示ガイドライン」などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定は、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、法に基づいて制定された業務規則、業界執業規範と道徳準則に厳格に従って発行推薦書を発行する。発行された書類の真実性、正確性、完全性を保証する。
目次
ディレクトリ…2第1節今回の証券発行の基本状況……3
一、今回具体的に推薦を担当する推薦代表者……3
二、今回の証券発行プロジェクトの協力者及びその他のプロジェクトグループのメンバー……3
三、発行者の状況……4四、推薦機構及びその関連者と発行者及びその関連者との間の利害関係及び主要業務
往来状況の説明……4
五、推薦機構の内部審査プログラムとカーネル意見……5第二節推薦機構の承諾事項……8第三節今回の証券発行に対する推薦意見……9
一、結論を推薦する……9二、発行者が今回の証券発行について履行した「会社法」、「証券法」、「登録方法」及び中
国証監会が規定した意思決定手続き……9
三、今回の証券発行が「証券法」の規定に合致する発行条件についての説明……9
四、今回の証券発行が「登録方法」の規定に合致する発行条件についての説明……10五、『株式の初公開発行及び上場企業の株式募集説明書に関する財務報告監査締め切り日後
主な財務情報及び経営状況情報開示ガイドライン」における関連事項の査察結論……16
六、発行者の株主の中に私募投資基金とその届出状況があるかどうか……16
七、推薦機構は発行者の主要なリスクと発展の見通しに対する簡単な評価……17
八、第三者機関の有償招聘や個人などの関連行為の査察について……25
添付ファイル1:……28
第1節今回の証券発行の基本状況
一、今回具体的に推薦する推薦代表者
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社は維峰電子(広東)株式会社の推薦機構として、具体的な推薦を担当する推薦代表者を盛培鋒と呉隆泰に派遣した。
推薦代表者盛培鋒の推薦業務の執業状況:盛培鋒、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 販売推薦執行取締役、推薦代表者、公認会計士資格、華中科学技術大学管理学修士、アモイ大学管理学士。盛培鋒は2010年から投資銀行の業務に従事し始め、主なプロジェクト経歴は Electric Connector Technology Co.Ltd(300679) Electric Connector Technology Co.Ltd(300679) .SZ)IPOプロジェクト、 Monalisa Group Co.Ltd(002918) Monalisa Group Co.Ltd(002918) .SZ)IPOプロジェクト、 Xi’An Global Printing Co.Ltd(002799) Xi’An Global Printing Co.Ltd(002799) .SZ)IPOプロジェクト、 Troy Information Technology Co.Ltd(300366) Troy Information Technology Co.Ltd(300366) .SZ)買収合併再編プロジェクト、 Keda Industrial Group Co.Ltd(600499) Keda Industrial Group Co.Ltd(600499) .SH)非公開発行プロジェクトを含み、盛培鋒はこの3年間中国証券監督管理委員会に監督管理措置を取られたことがない。証券取引所の公開非難や中国証券業協会の自律処分を受けたことがある。現在、審査中の署名項目は1社あり、具体的には Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 電子網グループ株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場するプロジェクトである。
推薦代表者の呉隆泰の推薦業務の執業状況:呉隆泰、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 販売推薦高級副総裁、推薦代表者、中山大学修士大学院生。呉隆泰氏は2016年から投資銀行の業務に従事しており、核心メンバーとして参加したプロジェクトには Cocreation Grass Co Ltd(605099) Cocreation Grass Co Ltd(605099) .SH)IPOプロジェクト、3 Guangxi Yuegui Guangye Holdings Co.Ltd(000833) 00083.SZ)が特定対象に株式を発行するプロジェクト、深セン資本グループ戦略入株 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 、深セン投制御越境買収香港合と道路基礎建設プロジェクト、TCL家電買収オーマ電気プロジェクト、TCLグループ重大資産売却プロジェクト、TCLは株式を発行して少数株権プロジェクト、華僑城文旅会社債プロジェクトなどを購入する。呉隆泰氏はこの3年間、中国証券監督管理委員会に監督管理措置を取られたり、証券取引所から公開的に非難されたり、中国証券業協会の自律処分を受けたりしたことはなく、現在は署名せずに審査企業に申告している。二、今回の証券発行プロジェクトの協力者及びその他のプロジェクトグループのメンバー(I)プロジェクトの協力者
今回の証券発行プロジェクトの協力者は申巍巍である。
プロジェクトコーディネーターの申巍巍の推薦業務の執業状況:申巍巍、 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 引受推薦副総裁は、推薦代表者資格、公認会計士資格、法律職業資格、中国人民大学法律修士を持っている。申巍巍は2014年から投資銀行の業務に従事し、主なプロジェクトの経歴には益客食品債などのプロジェクトが含まれている。申巍巍氏はこの3年間、中国証券監督管理委員会に監督管理措置を取られたり、証券取引所から公開的に非難されたり、中国証券業協会の自律処分を受けたりしたことはない。(II)プロジェクトグループのその他のメンバー
今回の証券発行プロジェクトグループの他のメンバーは、陳子林、任紹凱、劉亭、邸馨逸、孫奥、孫吉、陳偉、朱占超、左波平、劉清綿である。三、発行者の状況
中国語名称維峰電子(広東)株式会社
英文名称WCON ELECTRONICS(GUANGDONG)CO.,LTD.
登録資本金54942396万元
法定代表者李文化
統一社会信用コード91441900745512430 D
有限会社設立日2002年11月29日
株式会社設立日2019年07月15日
住所広東省東莞市虎門鎮路東社区長興路01 A
研究開発、生産販売:電子コネクタ、電子コネクタケーブルの組み合わせ、知能電子製品、経営範囲の金属プレス及び金属ダイカスト金型、金属プレス及び金属ダイカスト製品、プラスチック金型、プラスチック製品、自動化設備;ソフトウェア開発;貨物の輸出入、技術の輸出入。
（法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
郵便番号523935
電話番号07698535890
ファックス番号076985358915
インターネットサイトwww.wcon.cn.
電子メール[email protected].
情報開示と投資を担当する情報開示と投資家関係を担当する部門:証券部者関係の部門、責任者責任者:朱英武
電話番号：076985358915
今回の証券発行タイプは初めて株式を公開発行し、創業板に上場した四、推薦機構及びその関連者と発行者及びその関連者との間の利害関係及び主な業務往来状況の説明
本発行推薦書の署名日までに、発行者と推薦機構の間には以下のような状況は存在しない。
1、本推薦機構またはその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が発行者またはその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有する場合。
2、発行者またはその持株株主、実際の支配者、重要な関連者が推薦機構またはその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有している場合。
3、本推薦機構の推薦代表者とその配偶者、取締役、監事、高級管理者が発行者の権益を持ち、発行者に在職するなどの状況;
4、本推薦機構の持株株主、実際の支配者、重要な関連者と発行者の持株株主、実際の支配者、重要な関連者が互いに保証または融資を提供する場合。
5、本推薦機構及びその関連者と発行者及びその関連者との間のその他の関連関係及び主な業務往来状況。五、推薦機構内部審査プログラムとカーネル意見(I)内部審査プログラム
1、2021年2月8日、会社の品質評価委員会は会議を開き、維峰電子IPOプロジェクトの審査申請を審議、採択した。2021年2月19日、プロジェクト審査申請は業務分管指導者、品質管理分管指導者の承認同意を得て、プロジェクト審査プログラムは完成した。
2、2021年3月1日から2021年3月4日まで、品質管理部門は品質評価委員会委員を協調し、審査員を派遣して維峰電子IPOプロジェクトに対して現場検査を行った。
3、2021年3月31日、プロジェクトチームは作成した申請書類を品質管理部門に提出して審査する。品質管理部門の審査員は中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定に基づき、申請書類を審査する。
品質管理部門の責任者の確認を経て、本プロジェクトがリスク管理部に報告することに同意する。
4、2021年4月13日、リスク管理部は本プロジェクトに対して審査手続きを履行した。
5、2021年4月14日、カーネル委員会は会議を開き、参加したカーネル委員は計7人である。会議の投票で推薦に同意し、内核意見を出した。
6、プロジェクトチームはカーネル意見に基づいて申請書類を補充、修正、完備し、カーネル責任者に確認された。
7、2021年7月13日、プロジェクトチームは「維峰電子(広東)株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場申請書類に関する審査質問状」(審査書〔2021010831号)を受け取った。推薦代表者は発行者、発行者弁護士、申告会計士を組織して質問状に答えた。
2021年10月、維峰電子は初めて株式を公開発行し、創業板の上場申告資料の質問状の返信書類の作成が完了した後、プロジェクトグループは品質制御部門と内核機構の審査を提出し、品質制御部門と内核機構の審査を経て、プロジェクトグループが申告書類を修正し、完備した後、深セン証券取引所に報告することに同意した。8、2021年9月、維峰電子は初めて株式を公開発行し、創業板の上場プロジェクトで2021年半の年報データの募集説明書を補充し、推薦書を発行し、上場推薦書を発行し、推薦業務報告書を発行するなどの書類が品質管理部門、内核機構の審査を経た後、プロジェクトチームが申告書類を修正し、完備した後、深セン証券取引所に報告することに同意した。
9、2021年11月6日、プロジェクトチームは「維峰電子(広東)株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場申請書類を発行した第2回審査質問状」(審査書〔2021011255号)を受け取った。推薦代表者は発行者、発行者弁護士、申告会計士を組織して質問状に答えた。
2021年12月、維峰電子は初めて株式を公開発行し、創業板に上場した申告材料の第2回質問状の返信書類の作成と申告書類の作成後、プロジェクトグループは品質制御部門と内核機構の審査を提出し、品質制御部門と内核機構の審査を経て、同意プロジェクトグループは申告書類を修正し、完備した後、深セン証券取引所に報告した。
102022年1月14日、プロジェクトチームは「維峰電子(広東)株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場申請書類に関する第3回審査質問状」(審査書〔2022010052号)を受け取った。推薦代表者は発行者、発行者弁護士、申告会計士を組織して質問状に答えた。
2022年2月、維峰電子は初めて株式を公開発行し、創業板に上場した申告材料の第3回質問状の返信書類の作成と申告書類の作成後、プロジェクトグループは品質制御部門と内核機構の審査を提出し、品質制御部門と内核機構の審査を経て、同意プロジェクトグループは申告書類を修正し、完備した後、深セン証券取引所に報告した。
2022年2月、維峰電子は初めて株式を公開発行し、創業板の上場プロジェクトで2021年の年報データの募集説明書を補充し、推薦書を発行し、上場推薦書を発行し、推薦業務報告書を発行するなどの書類が品質管理部門、内核機構の審査を経た後、プロジェクトチームが申告書類を修正し、完備した後、深セン証券取引所に報告することに同意した。
112022年3月20日、プロジェクトチームは「維峰電子(広東)株式会社が株式の初公開発行を申請し、創業板に上場する審査センターの意見実行書」(審査書〔2022010291号)を受け取った。推薦代表者は発行者、発行者弁護士、申告会計士を組織して質問状に答えた。
2022年3月、維峰電子は初めて株式の公開発行を申請し、創業板に上場する審査センターの意見実行書の返事、募集説明書(上会稿)、推薦書の発行、上場推薦書の発行、推薦書の発行
