北京市天元弁護士事務所
北京中科江南情報技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
北京市天元弁護士事務所
中国北京市西城区豊盛胡同28号 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険ビル10階
郵便番号:100032
北京市天元弁護士事務所
北京中科江南情報技術株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
京天股字(2020)第569-1号致:北京中科江南情報技術株式会社
北京市天元弁護士事務所(以下「本所」という)と北京中科江南情報技術株式会社(以下「発行者」または「会社」という)が締結した「委託協議」に基づき、発行者の委託を受け、本所は発行者が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する特別中国法律顧問を務めている。発行者が今回上場するために、京天股字(2020)第569号「北京市天元弁護士事務所北京中科江南情報技術株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見」(以下「法律意見」)を発行した。
法律の意見を出す同時に、当所の弁護士は《中華人民共和国証券法》、《中華人民共和国会社法》、《創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)》、《公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号–公開発行証券の法律意見書と弁護士の仕事報告》、《弁護士事務所が証券法律業務管理弁法に従事する》、「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定と法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規則と勤勉責任の精神に基づいて、京天股字(2020)第569-1号「北京市天元弁護士事務所北京中科江南情報技術株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した弁護士業務報告」(以下「本業務報告」という)を発行した。
本所の承諾、発行者の今回の発行のために法律のサービスを提供する過程の中で、本所の弁護士は厳格に法定の職責を履行して、勤勉で責任と誠実な信用の原則に従って、すでに発行者の行為と今回の発行申請の合法、規則、真実、有効に対して十分な検査と検証を行って、法律の意見と本仕事の報告所が認定した事実の真実、正確、完全を保証して、発表した結論性の意見は合法的で、正確で、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在せず、相応の法律責任を負う。
目次
第一部の引用……6
一、本所及び弁護士の紹介……6
二、本所の弁護士が法律意見を作成する仕事の過程……7第2部本文……10
一、今回の発行上場の承認と授権……10
二、発行者の今回の発行上場の主体資格……16
三、今回の発行上場の実質条件……17
四、発行者の設立……21
五、発行者の独立性……25
六、発起人と株主(実際の支配者にさかのぼる)……29
七、発行者の株式とその発展……42
八、発行者の業務……63
九、関連取引及び同業競争……65
十、発行者の主な財産……78
十一、発行者の重大債権債務……86
十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……90
十三、発行者定款の制定と改正……90
十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……91
十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……93
十六、発行者の税務……98
十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……100
十八、発行者募集資金の運用……100
十九、発行者の業務発展目標……101
二十、訴訟、仲裁または行政処罰……102
二十一、発行者の「株募集説明書」の法律リスクの評価……102
二十二、弁護士が説明しなければならない他の問題は……102
二十三、結論意見……102
付表一:重大販売類契約……105
付表二:重大購買類契約……107
釈義
本仕事の報告の中で言及した以下の略称は、文脈によって別途解釈がない限り、その意味は以下の通りである:発行者、中科江南、公指北京中科江南情報技術株式会社司
中科江南有限は北京中科江南ソフトウェア有限会社を指し、発行者の前身である。
実际の支配人、広州市国指広州市人民政府国有资产监督管理委员会资委员会间接控股株主、広州无指広州无线电集団有限公司线电集団控股株主、 Grg Banking Equipment Co.Ltd(002152) 指 Grg Banking Equipment Co.Ltd(002152)
天津衆志軟科とは天津衆志軟科情報技術センター(有限パートナー)を指し、「北京衆志軟科投資管理パートナー企業(有限パートナー)」と呼ばれたことがある。
天津融商力源とは天津融商力源企業管理コンサルティングセンター(有限パートナー)を指す。
天津科鼎親友とは天津科鼎親友情報技術センター(有限パートナー)を指し、かつて「北京科鼎親友投資管理センター(有限パートナー)」と呼ばれたことがある。
天津安財科学技術とは天津安財科学技術パートナー企業(有限パートナー)を指す。
天津財匯通とは天津財匯通科学技術パートナー企業(有限パートナー)を指す。
天津財星源とは天津財星源科学技術パートナー企業(有限パートナー)を指す。
北京融商力源は北京融商力源投資有限会社を指し、その後天津に移転し、「天津融商 Wuhan P&S Information Technology Co.Ltd(300184) 技術有限会社」と改称し、すでに抹消した。
新疆群桢指新疆群桢株権投資有限パートナー企業
立叡富臨ガイドライン京立叡富臨株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)
貫喜君鴻とは新疆貫喜君鴻株式投資有限パートナー企業を指す。
雲南雲財とは雲南雲財科学技術有限会社、発行者持株子会社を指す。
江南政安とは北京中科江南政安情報技術有限会社、発行者持株子会社を指す。
富深協通は江蘇富深協通科学技術株式会社、発行者参株会社を指す。
北京江南政易とは北京中科江南政易情報技術有限会社、発行者報告期間子会社を指し、2019年5月に抹消
石家荘翰海とは石家荘翰海情報技術有限会社を指し、発行者報告期間子会社は2019年10月に抹消された。
華泰連合とは華泰連合証券有限責任会社を指す。
立信会計士指立信会計士事務所(特殊普通パートナー)
今回の発行、今回の公開発指発行者は初めて株式を公開発行し、創業板上場行、今回の発行上場
「会社定款」とは、発行者が上場する前に実施した「北京中科江南情報技術株式」を指す。
有限会社定款及びその修正案
発行者株主総会が審議・採択した今回の発行上場後実「会社定款(草案)」指施の「北京中科江南情報技術株式会社定款(草案)」
発行者が今回の発行上場について申告した「北京中科江南『募集説明書』とは、情報技術株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する募集説明書を指す」
立信会計士が発行した信会師報字[2020]第ZC 10505「監査報告」指号「北京中科江南情報技術株式会社20172020年6月30日監査報告」
立信会計士が発行した信会師報字[2020]第ZC 10500「内制御報告」指号「北京中科江南情報技術株式会社内部制御鑑証報告」
立信会計士が発行した信会師報字[2020]第ZC 10502「納税特別報告」指号「北京中科江南情報技術株式会社の主要税種納税状況説明の特別審査報告」
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「創業板登録方法」とは、「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」を指す。
「分割上場規定」とは、「上場企業分割所属子会社の国内上場試験若干規定」を指す。
「定款ガイドライン」は「上場企業定款ガイドライン」を指す。
「独立取締役指導意見」は「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「創業板上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
報告期間は2017年、2018年、2019年及び2020年1-6月
中国、国内は中華人民共和国を指し、本業務報告の目的のために、香港特別行政区、マカオ特別行政区及び台湾地区を含まない。
A株は国内に上場する人民元普通株を指す
IPOとは初めて株式を公開発行し上場することを指す
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所、取引所とは深セン証券取引所を指す。
北京市天元弁護士事務所
元は人民元を指す(通貨量詞にのみ使用される場合)
注意:この作業報告書の一部の表の単項データの合計数と合計数が末尾数に一致しない可能性があるのは、計算中に四捨五入したためです。
第一部引用
一、本所及び担当弁護士の紹介
本所は中国で合法的に登録して設立された弁護士事務所で、中国の法律業務に従事する資格を持っています。本所の業務範囲は、買収合併と財産権取引、金融、証券と先物、不動産、知的財産権、訴訟と仲裁などを含むが、これらに限定されない。本所の発行者が今回発行した上場業務の署名弁護士は張暁慶弁護士と劉娟弁護士(以下「本所弁護士」と称する)であり、その主な証券業務の執業記録と経歴、連絡方式は以下の通りである。
(I)張暁慶弁護士
張暁慶弁護士は、中国政法大学と中国社会科学院大学院を卒業し、法学学士と法学修士号を取得し、中国弁護士の資格を備え、主に会社の国内外の株式発行上場、資産再編、株式投資、外商投資などの法律サービスに従事している。
張暁慶弁護士が証券業務に従事する執業記録には、 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) IPOプロジェクト、能科省エネ技術株式会社IPOプロジェクト、 Qingdao Haier Biomedical Co.Ltd(688139) IPOプロジェクト、 Yusys Technologies Co.Ltd(300674) IPOプロジェクトなどに法律サービスを提供することが含まれている。張暁慶弁護士は現在、有効な執業証明書を持っており、執業証明書を取り消されることはなく、中国証券監督管理委員会に証券市場の立ち入り禁止措置を取られたり、司法行政機関に執業停止処罰を与えられたりすることもない。
連絡先：北京市西城区豊盛胡同28号 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険ビル10階
郵便番号:100032
