Guosen Securities Co.Ltd(002736)
について Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (以下「 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、深セン証券取引所の創業板に上場する推薦機関、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 株式会社(以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機関」と略称する)は、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況について真剣かつ慎重な審査を行った。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20211866号)の同意を得て登録され、 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株式会社は初めて人民元普通株式(A株)2000万株を公開発行し、1株当たりの額面値は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は人民元28.94元、募集資金総額は5788000万元である。発行費用682504万元を差し引いた募集資金の純額は5105496万元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信事務所」と略称する)は2021年6月24日に会社が初めて株式を公開発行する資金の到着状況を審査し、「検資報告」(信会師報字[2021]第ZF 10771号)を発行した。その審査を経て、2021年6月23日までに上記の募集資金はすべて到着した。
募集資金はすでに会社が設立した募集資金専戸に振り込まれ、具体的な詳細は以下の通りである。
単位：万元
口座名口座開設口座募集資金用途残高
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株式有限上海浦東発展銀行年産2万トン中高級
941700788014 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 921色母粒プロジェクト2342788会社募集資金専戸寧波yin州支店
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒股份有限 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 股份有限33020401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2864超募资金项目1155475公司募集资金专家公司宁波支店
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株式有限中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式年産1万トン中高級
有限会社寧波yin州3940200104000374449456.37会社は資金の専門家の色母粒中山の拡産項目を募集します
口座名口座開設口座募集資金用途残高
支店
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒股份有限 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 股份有限3302401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2823補充流動資金プロジェクト520000会社募集資金専戸会社寧波支店
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株式有限 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式3 Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co.Ltd(301022) Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184研究開発センターアップグレードプロジェクト390000公司募集资金专家公司明州支店
合計5353900
（Ⅱ）募集資金の預金状況
2021年12月31日現在、会社が初めて公開発行した株式募集資金の預金状況は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト金額
募集資金金額5353900
減：2021年使用済金額1189755
内訳：発行費用211302を支払う
流動資金の補充792000
募集プロジェクト投入186454
内訳：募集資金置換113178
プラス：2021年収益総額255.56
そのうち、2021年の構造預金収益金額73.75
2021年通達預金利息金額150.49
募集資金専戸普通預金利息控除手数料31.32
2021年12月31日募集資金残高4189701
減：アイドル募集資金は構造預金の購入に用いる1300000
アイドル募集資金は7日間の通知預金2847841を購入するために使用される。
期末未使用の募集資金残高418.60
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を強化し、規範化し、中小投資家の権益を保護するため、会社は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの規定と要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金特別管理制度」を制定した。「募集資金特別管理制度」の規定によると、会社は募集資金に対して専門家の記憶を採用し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専門金専用を保証する。
(II)資金募集三者監督管理協議締結状況
2021年7月、会社、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波Yin州支店、上海浦東発展銀行寧波Yin州支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 明州支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 寧波支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にし、会社はこの「資金募集三者監督管理協議」の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用し、専用金を保証した。上記の協議は深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、三者監督管理協議の履行に問題はない。
（Ⅲ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、会社が初めて公開発行した株式募集資金の預金状況は以下の通りである:単位:万元
銀行名口座口座種別残高格納方式
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 寧波支店3302401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2864募集資金専戸231.66活期
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 明州支店3 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184募集資金専戸116.01普通預金
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波3940200104037444募集資金専戸51.07活期in州支店
上海浦東発展銀行寧波yin州支店941700788014 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 921募集資金専戸17.78活期
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 寧波支店33020401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2823募集資金専門家2.08普通預金
合計418.60
三、2021年度募集資金の使用状況
（Ⅰ）募集資金の実際使用状況
2021年度、会社は実際に募集資金978454万元を使用し、具体的な状況は本審査意見付表1:募集資金使用状況対照表を参照する。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年度、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更が発生しなかった。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
同社は2021年8月26日に開かれた第1回取締役会第12回会議、第1回監事会第9回会議でそれぞれ「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案」を審議・採択し、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。立信事務所は、会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合について特別審査を行い、「事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を募集資金で置換することに関する鑑証報告」(信会師報字[2021]第ZF 10847号)を発行した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年度、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
2021年度、会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用する場合は存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
同社は2021年7月23日に開催された第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第8回会議、2021年8月10日に開催された2021年第2回臨時株主総会で、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、同社が超募集資金人民元272000万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。超過募集資金の金額は272000万元を差し引いて永久的に流動資金を補充した後の残高は635071万元である。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
同社は2021年7月23日に開催した第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第8回会議、2021年8月10日に開催した2021年第2回臨時株主総会について、「
