Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
独立取締役2021年度述職報告
(衛星で)
本人は Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、同時に取締役会報酬と審査委員会委員、指名委員会会員と戦略委員会委員を務め、2021年度の在任期間中に「会社法」、「上場会社独立董事規則」、「上場会社独立取締役職責履行ガイドライン」(2020年改訂)などの関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、株主全体、特に中小株主の合法的権益を守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する:一、2021年度に取締役会に出席し、株主総会に列席する状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、取締役会の正しい意思決定に積極的な役割を果たした。
会社は2021年度に7回の取締役会、3回の株主総会を開催した。本人は自ら取締役会に4回、通信採決3回、株主総会に3回出席し、他の独立取締役に0回出席するように授権した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案を真剣に審議し、これらの議案は株主の利益、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の関連事項について意見を発表した状況は以下の通りである。
(I)2021年3月4日、第1回取締役会第7回会議で、会社の「2021年度取締役報酬案の議案」と会社の「2021年度高級管理職報酬案の議案」に関する独立意見を発表した。
検査の結果、会社の2021年度の取締役と高級管理職の報酬案の確定は会社の関連制度に厳格に従い、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致していると思います。会社の報酬案は会社が置かれている業界と地区の報酬レベルに基づいて、会社の実際の経営状況と結びつけて制定されたもので、会社と株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の長期的な発展に有利である。報酬案はすでに会社の取締役会の報酬と審査委員会の審査を通過し、手続きは合法的に有効である。私は上記の関連議案に同意し、会社の株主総会の審議に提出します。
(II)2021年3月8日、第1回取締役会第8回会議において、会社の「2020年関連取引事項の議案」及び会社の「2021年日常関連取引予測の議案」に関する独立意見を発表する
1、会社の2020年度の日常関連取引は正常な商業取引行為に属し、関連取引の定価は公正、合理的に基づいて、市場公平取引の原則に従い、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと思います。
2、今回の会社は関連者と2021年度の日常関連取引事項を予想し、市場価格を基礎とし、公平かつ合理的な定価原則に従い、中小株主の利益を損なわない。会社の取締役会は上述の議案を審議する時、関連取締役は回避を行い、審議と採決の手続きは関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、会社と全体の株主の合法的権益を損なうことはなく、特に中小株主の利益の情形として、会社の独立取締役として、取引所の関連規定に基づいて、私たちは上述の議案に同意し、会社の株主総会の審議に提出した。
(III)2021年5月6日に会社の第1回取締役会第9回会議で、以下の意見を発表した:1、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見
査察の結果、私は会社の2020年度利益分配予案は広範な投資家の合理的な訴えと利益を十分に考慮し、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の長期的な健全な発展に有利であり、分配予案と政策決定の手順は「会社法」「証券法」「会社定款」などの法律法規の利益分配に関する関連規定に合致し、合法性、コンプライアンス性を備えていると考えている。合理性私はこの利益分配予案に同意し、「会社2020年度利益分配予案」を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
2、会社2021年度監査機関の招聘に関する議案の独立意見
検査の結果、会社の現在の財務コントロール、内外部監査などの状況によって、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘は会社と全体の株主の利益に合致し、会社と中小株主の利益を損なうことはなく、会社の利益を損なうこともなく、会社の独立性に影響を与えないと思います。私たちはこの事項に合意し、同社の2020年度株主総会の審議にこの議案を提出することに同意した。
(IV)2021年7月23日会社の第1回取締役会第11回会議で、以下の意見を発表した。
1、会社がアイドル募集資金及び自己資金を用いて現金管理を行うことに関する独立意見
査察の結果、募集資金投資計画の正常な進行に影響しないことを確保する前提の下で、会社は募集プロジェクトの実施進度と結びつけて、一部の閑置募集資金と自有資金を合理的に利用して現金管理を行い、会社の資金の使用効率と収益を高めるのに役立つと思います。会社は今回現金管理の政策決定プログラムを行い、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び会社「募集資金特別管理制度」などの関連規定に合致し、募集資金の用途を変える行為は存在しない。資金募集投資プロジェクトの推進と会社の正常な運営には影響しません。
そのため、会社の独立取締役として、45000万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金と10000万元(本数を含む)を超えない自己資金を使用して現金管理を行うことに同意します。上記額内では、資金はスクロールして使用することができ、使用期限は株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内である。私たちはこの議案を2021年の第2回臨時株主総会の審議に提出することに同意します。
2、超募集資金を永久的に流動資金を補充するための独立意見
調査の結果、今回の超募集資金2720万元を永久的に流動資金を補充することは流動資金の需要を満たすのに有利であり、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び会社「募集資金管理制度」などの関連法律法規及び規則制度の要求は、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
独立取締役全員は、会社が超募集資金2720万元を永久補充流動資金に使用することに合意し、2021年の第2回臨時株主総会の審議に提出することに同意した。
(V)2021年8月26日に会社の第1回取締役会第12回会議で、以下の意見を発表した。
1、会社の2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占用状況、対外保証状況に関する独立意見
検査を経て、2021年6月30日までに、会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社と関連者の資金往来に関する関連規定の要求を厳格に遵守し、報告期間内の持株株主、実際のコントロール者及びその他の関連者の資金占有状況に対して検査と監督を行い、会社が持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有していないことを確認した。「上場企業と関連者との資金往来の規範化及び上場企業の対外保証に関する若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)の規定に違反する場合はない。
会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」、「対外保証管理制度」などの規定に厳格に従って対外保証の審査・認可手続き及び情報開示手続きを履行する。2021年6月30日現在、会社は以前の期間に発生し、2021年半年度まで継続した対外保証事項が存在しない。会社は違反担保、期限超過担保、訴訟に関する担保などの状況が存在せず、「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発〔2005120号)、「上場会社と関連者の資金往来の規範化及び上場会社の対外保証の若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)の規定に違反する状況は存在しない。
2、会社の2021年半年度募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「創業板上場会社業務取扱ガイドライン第6号-情報開示公告フォーマット」などの関連規定に基づき、会社は「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」を作成した。査察の結果、会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の「募集資金使用管理制度」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用に違反する行為は存在しないと思います。募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりすることはありません。
3、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する独立意見
審査の結果、当社は今回募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金調達事項を置換し、置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、必要な手順を履行し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び会社の「資金募集特別管理制度」などの関連規定。今回の募集資金置換事項は、募集資金投資プロジェクトの実施計画を変更せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を及ぼさず、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、会社が募集資金人民元11317775212元を使って、事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置き換えることに同意した。
(VI)2021年10月26日に会社の第1回取締役会第13回会議で、以下の意見を発表した。
銀行引受為替手形、自己外貨または信用状方式を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する独立意見
検査の結果、会社は銀行引受為替手形、自有外国為替或いは信用状方式を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払うことは、募集資金の使用効率を高めるのに有利であり、上述の支払い方式は募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、会社と会社の株主の利益に合致すると考えている。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」と会社の「資金募集特別管理制度」などの規定に合致する。そのため、会社が銀行引受為替手形、自有外国為替または信用状方式を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換することに同意する。三、会社の現場での事務と董、監、高とのコミュニケーション状況
2021年度、私たちは会社の経営状況と財務状況に密接に注目しています。会議、電話とメールなどの方式を通じて会社の取締役、監事、高級管理者とその関係者と連絡を維持するだけでなく、市場の変化が会社に与える影響状況に積極的に注目するだけでなく、取締役会と株主総会を開く時間を利用して、会社の現場に行って会社の生産経営状況を深く理解し、会社の経営と財務状況及び重大事項の進展を絶えず理解し、把握する。四、年報作成のコミュニケーション状況
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に従って、私たちは報告期間の年報の仕事の編成に勤勉に責任を果たした。年度報告書の作成作業が開始された後、会社の管理層と年度報告書の作成作業について繰り返しコミュニケーションを行い、年審会計士が監査に入る前に、年審作業計画を審査し、その後、会社の財務総監と管理層から会社の今年度の財務状況と経営成果に対する報告を聞いた。年審公認会計士の現場監査期間中、監査過程で発見された問題に注目し、会見などの形式で年審公認会計士とコミュニケーションと交流を行う。年審後に初歩的な監査意見をタイムリーに発行した後、独立取締役と年審会計士は監査過程で発見した問題についてコミュニケーションと検討を行い、監査結果の真実、正確さを保証した。
五、取締役会専門委員会の職務状況
本人は報酬と考課委員会委員として、「取締役会報酬と考課委員会工作細則」に従い、第1回報酬と考課委員会第4回会議に参加し、「会社2021年度取締役報酬案に関する議案」と「会社2021年度高級管理職報酬案に関する議案」を審議・採択した。第1回報酬・審査委員会第5回会議に参加し、「会社の高級管理職に対する2020年業績評価に関する議案」を審議・採択した。六、投資家の権益保護に関する仕事
1、報告期間内、私たちは会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法規と規範性文書と「会社定款」の関連規定に厳格に従い、会社の真実、タイムリー、正確、完全に情報の露出を完成することを監督している。
2、報告期間内に、私たちは独立取締役の職責を効果的に履行し、取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審査し、関連書類資料を調べ、会社の関係部門と人員に調査を行った。会社の対外保証、資金占有状況、日常関連取引の予想状況、利益分配予案、内部統制自己評価報告、会計士事務所の継続招聘などの関連事項に対して独立、客観、公正な意見を発表し、採決権を行使した。
3、報告期間内に、われわれは積極的に会社の管理層などの関係者と交流を行い、会社の経営管理、内部統制、取締役会決議執行、財務管理、関連取引、業務発展などの日常状況を深く理解し、リアルタイムに会社の動態を理解する。
4、報告期間中、われわれは法律法規に対する自己学習を絶えず強化し、会社にガバナンス構造の健全化と完備を促し、投資家の権益を自覚的に保護する思想意識を形成した。会社としての独立
