Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に従い、監督職責を真剣に履行し、会社の株主総会及び取締役会の開催手順と意思決定手順、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、高級管理者の職責履行状況、会社管理制度の執行状況、会社内部のコントロール状況、定期報告などの重大事項の採決手続き、公正性、合法性、コンプライアンス性などは監督検査を行い、会社の利益、株主権益の維持及び会社の規範運営の促進などの面で積極的な役割を果たした。会社の第1期監事会全体監事は任期内に義務と職責を忠実に、勤勉に履行する。会社監事会の2021年度の仕事状況は具体的に以下の通りである:一、2021年度監事会の仕事状況
2021年度、会社監事会は関連規定に厳格に従って会議の準備、招集、開催を行う。報告期間中、会社監事会は計5回の会議を開き、12件の議案を審議・採択した。状況は次のとおりです。
会議名開催時間審議事項
第1回監事会
第六回会議2021/3/4 1、会社2021年度監事報酬案に関する議案
1、会社監事会の2020年度業務報告に関する議案
第1回監事会2、会社の2020年度財務決算報告に関する議案
第七回会議2021/5/6 3、会社2021年度財務予算報告に関する議案
4、会社の2020年度利益分配方案に関する議案
5、会社の会計政策の変更に関する議案
第1回監事会1、使用部分が一時的に放置されている募集資金及び自己資金について第8回会議2021/7/23現金管理を行う議案
2、一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する議案について。
第1回監事会1、募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置き換える第9回会議2021/8/26金に関する議案」
2、及び要約
第1回監事会1、2021年第3四半期報告
第10回会議202110/262、銀行引受為替手形の使用、自己外貨または信用状方式による募集投資プロジェクト資金の支払い及び募集資金等額での置換に関する議案
以上の5回の会議はいずれも現場方式で開催され、第6、7回の会議が開催された時、会社は取引所に上場して取引されていなかったため、会議決議公告を公開しなかった。第8、9、10回の会議は関連要求に従って巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)会議決議公告を公開した。二、監事会の2021年度関連事項に対する監督意見
報告期間内に、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制、内幕情報管理、対外投資、利益分配、買収及び資産売却、関連取引、対外保証などに対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、以下の意見を発表した。(I)会社の法に基づく運営状況
2021年、監事会の全メンバーは法に基づいて報告期間内に会社が開催したすべての取締役会、株主総会に列席し、関連法律法規の規定に基づき、取締役会、株主総会の招集開催手順、採決手順、決議事項、取締役会が株主総会に対して議決した執行状況、取締役、高級管理者の職責履行状況と会社管理制度の執行状況に対して厳格な監督を行った。
監事会は、報告期間内に、会社の重大な経営決定が合理的で、取締役会、株主総会の決定プログラムが合法的に有効であり、株主総会、取締役会の決議がよく実行されると考えている。情報開示はタイムリーで、公平で、真実で、正確で、完全で、簡明ではっきりしていて、分かりやすくて、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れがありません;会社の取締役、高級管理職は勤勉で廉潔で、職務に忠実で、国家の関連法律、法規と会社の各規則制度を厳格に遵守し、会社の運営規範、政策決定民主、管理科学。（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務状況、財務管理、財務成果などを真剣に監督、検査、審査した。
監事会は、報告期間内に、会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況及び経営成果が良好で、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実で、公正に反映していると考えている。（Ⅲ）社内統制状況
監事会は「会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの関連規定に基づき、会社の実情と結びつけて、各管理制度の建設と完備を積極的に推進し、内部制御メカニズムを確立し、健全にし、関連業務の実行状況を監督し、会社の経営管理の各過程、各段階において比較的良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の業務活動の有効な進行を保証した。会社の資産の安全と完全性を保護します。2021年の社内統制自己評価は全面的で、社内統制の実情を真実に反映し、2021年の社内統制が有効であると考えている。今年度、会社が「社内統制制度」に違反していない場合が発生した。(IV)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
監事会は会社の内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況について検査と審査を行った。監事会は、会社はすでに「インサイダー情報関係者登録管理制度」を確立し、制度の要求に厳格に従ってインサイダー情報管理とインサイダー情報関係者登録をしっかりと行うことができ、インサイダー取引事件の発生を効果的に防ぎ、広範な投資家の合法的権益を守ったと考えている。報告期間中、会社は内幕情報を利用して違反取引を行う行為や監督管理部門に改善を要求される状況は発生しなかった。（V）会社の対外投資状況
監事会は会社の対外投資を審査した。監事会は、報告期間中、会社の財務状況は良好で、内部統制は健全で、リスク管理は有効で、会社は一時的に自分の資金を放置して対外財テク投資を利用して、財テク品種を増加し、投資グループを最適化し、資金使用効率を高めたと考えている。会社の報告期間内の対外財テク投資は会社全体の利益を高めるのに有利であり、対外投資に関する事項の決定と審議手順、日常業務の展開などの合法的、規則に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。（VI）利益分配方案の制定及び執行状況
監事会は会社の利益分配案の制定と執行状況を審査した。
監事会は、会社の2021年年度の利益分配方案は合法的で、規則に合致し、証券監督管理機構の利益分配に関する規定と「会社定款」の要求に厳格に従い、会社の経営実情に合致し、この利益分配方案は有効に実行されたと考えている。（VII）会社関連取引、対外保証状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引事項が発生せず、対外保証事項が発生しなかった。監事会は引き続き「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 監事会2022年4月25日
