Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に基づき、現在、＊＊＊ Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) （以下「会社」または「＊＊＊ Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 」と略称する）2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告は以下の通りである：一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20211866号)によると、同社は2000万株の人民元普通株の公開発行を許可され、今回の発行は発行者の元株主の公開発行株式券には及ばない。今回の発行価格は28.94元/株で、募集資金総額は5788000万元で、発行費用を差し引いた募集資金の純額は5105496万元だった。上記の募集資金は2021年6月23日に到着し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、信会師報字[2021]第ZF 10771号「検資報告」を発行した。
募集資金はすでに会社が設立した募集資金専戸に振り込まれ、具体的な詳細は以下の通りである。
募集資金口座名口座開設口座募集資金用途口座残高(万元)
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株上海浦東発展年産2万トン中
部有限会社募集銀行寧波yin州941700788014 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 921ハイエンド色母粒項2342788集資金専戸支行目
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式会社募集有限会社寧波3 Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600) 0772864超募集資金プロジェクト1155475集資金専門支店 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 3940200104037444年産1万トン中945637
部有限会社募集株式会社ハイエンド色母粒中
資金を集めた専戸寧波yin州支店の山拡産プロジェクト
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒株 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 株式
流動資金の補充
分有限公司募集有限公司寧波33020401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2823プロジェクト520000
集资金专户分行 Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) 粒股 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 股份
研究開発センターのアップグレード
分有限公司募集有限公司明州3 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184プロジェクト390000
資金を集めた専門銀行
合計5353900
（Ⅱ）募集資金の預金状況
2021年12月31日現在、会社が初めて公開発行した株式募集資金の預金状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金金額53539000000減少:2021年使用金額118975533885そのうち:発行費用2113018872補充流動資金79200000000募集プロジェクト投入1864535013そのうち募集資金置換113775212プラス:2021年収益総額25556281そのうち:2021年構造預金収益金額73750 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度通知預金利息金150492554額
募集資金専戸普通預金利息3131318527控除手数料
2021年12月31日募集资金残高41897007196减:アイドル募集资金は构造预金1300000000を购入するためにアイドル募集资金は7日间の通知性28478407324を购入するために使用される
預金
期末未使用の募集資金残高418599872
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、中小投資家の権益を保護するために、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」および「深セン証券取引所創業板上場会社の規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、会社は「募集資金特別管理制度」を制定し、会社の募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
(II)資金募集三者監督管理協議締結状況
2021年7月、会社、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波Yin州支店、上海浦東発展銀行寧波Yin州支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 明州支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 寧波支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にし、会社はこの「資金募集三者監督管理協議」の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用し、専用金を保証した。上記の協議は深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、三者監督管理協議の履行に問題はない。（Ⅲ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、会社が初めて公開発行した株式募集資金の預金状況は以下の通りである。
口座類預金銀行名口座残高
别方式 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 募集
33020401 Sundy Land Investment Co.Ltd(600077) 2864231662458普通期寧波支店金専戸
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 募集
3 Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co.Ltd(301022) Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 1841160111520当期明州支店金専戸
口座類預金銀行名口座残高
株式有限公司の募集について
394020010403744451068778活期会社寧波yin州支店金専戸
上海浦東発展銀行寧波は資金を募集します
941700788014 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 921177775539活期鄞州支店金専戸
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 募集
330204016 Sufa Technology Industry Co.Ltd.Cnnc(000777) 282320815.77普通期寧波支店金専戸
合計418599872
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年度中、当社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
(一)募集資金投資項目の資金使用状況本報告期間内に、会社が実際に募集資金人民元9784535013元を使用し、当社の2021年度募集資金の実際使用状況は付表1「募集資金使用状況対照表」を参照する。（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
本報告期間中、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更が発生しなかった。(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年8月26日に開催した第1回取締役会第12回会議、第1回監事会第9回会議でそれぞれ「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案」を審議し、会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が自己資金で募集プロジェクトに事前に投入した場合について特別審査を行い、「事前に投入したプロジェクトの自己資金を募集資金で置換するための鑑証報告」(信会師報字[2021]第ZF 10847号)を発行した。(四)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
本報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。（五）余剰募集資金の使用状況
本報告期間中、当社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用する場合はありません。（六）超募集資金の使用状況
会社は2021年7月23日に第1回取締役会第11回会議、第1回監事会第8回会議を開き、2021年8月10日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が超募集資金人民元272000万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。超過募集資金の金額は272000万元を差し引いて永久的に流動資金を補充した後の残高は635071万元である。(七)未使用の募集資金の用途及び行方
会社は2021年7月23日に開催した第1回取締役会第11回会議と第1回監事会第8回会議、2021年8月10日に招集
