Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024)
2021年度独立取締役述職報告(陳陽)
会社の取締役会、株主の皆様、株主の代表者:
本人は Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律、法規と会社規則制度の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社2021年度の関連会議に積極的に出席した。各議案を慎重に審議し、会社の関連事項に対して独立した意見を発表し、会社と株主の利益を守った。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会社会議に出席する場合
2021年度、本人は『会社定款』『取締役会議事規則』『独立取締役工作制度』の規定と要求に従い、時間通りに取締役会会議と株主総会に出席し、議案を真剣に審議し、厳格な態度で採決権を行使し、独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と中小株主の利益を守る。
1、取締役会会議に参加する情況は以下の通りである：
2021年度、本人の在任期間中、会社は11回の取締役会を開き、本人は以上の取締役会会議に参加した。取締役会を開く前に、意思決定に必要な状況と資料を積極的に理解し、取得し、会社の生産経営状況を理解し、関連資料を調べ、関係者とコミュニケーションする。会議ですべての議題を真剣に聴取し、審議し、積極的に自分の専門知識と結びつけて合理化の提案を提出し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
出席すべき回数現場出席回数通信方式出席回数依頼出席回数欠席回数
11 6 5 0 0
2、株主総会への参加状況
2021年度、本人は株主総会に3回出席した。株主総会で、私は真剣に会社の株主、会社の経営管理層が会社の重大な意思決定事項に対して発表した意見を聞いて、自発的に会社の経営運営状況を理解して、そして会社の株主総会の開催、関連する重大事項の審査・認可手続きなどの事項が合法的かどうか、コンプライアンスに対して監督を行って、会社と全体の株主の合法的な利益を十分に維持します。
二、独立意見及び事前承認意見を発表する場合
会社の独立取締役として、本人は会社の2021年の経営活動の状況に対して真剣に理解して検査して、重大な事項とその他の関連事項に対して真剣に検査した後、他の独立取締役と一緒に明確な独立意見を発表して、具体的には以下の通りです:
1、2021年3月16日、会社全体の独立取締役は日常関連取引の予想、立信会計士事務所の継続招聘(特殊普通パートナー)が会社の2021年の監査機関であることについて明確に同意する事前承認意見を発表した。
2、2021年3月26日、会社全体の独立取締役は会社の「内部統制自己評価報告」、会社のこの3年間の関連取引状況の確認、この3年間の遊休資金の使用による財テクとリスク投資の確認、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に関する会社2021年の監査機構、日常関連取引の予想、会社が遊休資金を用いて現金管理を行うことについて、会社が銀行に総合信用限度額を申請することについて明確に同意した独立意見を発表した。
3、2021年4月22日、会社全体の独立取締役は北京都市ホープ建築設計有限会社の借入期限の延長に関する事項について明確な同意の事前承認意見を発表した。
4、2021年4月25日、会社全体の独立取締役は北京都市ホープ建築設計有限会社の借入期限の延長に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
5、2021年8月13日、会社全体の独立取締役は募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換すること、一部の閑置募集資金を使用することについて現金管理を行い、株式買収協議書(I)の締結、株式買収協議書(II)の締結に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
6、2021年8月26日、会社全体の独立取締役は会社の会計政策の変更、持株株主及びその他の関連者の資金占有状況及び対外保証状況に関する特別説明事項について明確に同意した独立意見を発表した。
7、2021年9月1日、会社全体の独立取締役は一部の募集資金投資プロジェクトの投資概算の調整、一部の超募集資金を使用して一部の株式買収金を支払うことについて明確に同意した独立意見を発表した。
8、2021年9月10日、会社全体の独立取締役は副総経理、取締役会秘書、財務総監の任命に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
9、2021年12月1日、会社全体の独立取締役は取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の非独立取締役候補の指名、取締役会の交代選挙及び第3回取締役会の独立取締役候補の指名、取締役、監事及び高級管理職の給与案に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
102021年12月10日、会社全体の独立取締役は産業投資基金の設立に参与する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
112021年12月20日、会社全体の独立取締役は持株子(孫)会社の株式激励の実施、高級管理職の招聘に関する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
三、取締役会監査委員会、取締役会報酬と審査委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会監査委員会委員、取締役会報酬と審査委員会主任委員として、会社の関連専門委員会の仕事細則などの関連規則の要求に従い、委員と主任委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の関連事項について監査を行い、専門委員会委員として取締役会に専門意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社の内部統制を健全にする。
四、会社の現場検査状況
2021年度、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、重点的に会社の経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況に対して検査を行った。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行状態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規の関連規定に厳格に従って情報開示の仕事をしっかりと行い、2021年度の会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全、会社と投資家の利益を守るように促す。
2、本人は積極的に会社の経営状況と財務状況に注目し、会社が発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解する。取締役会の審議を提出した議案に対して、関連書類の資料を真剣に調べ、直ちに調査を行い、関連部門と人員に理解を行い、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使する。仕事の中で十分な独立性を保ち、会社と株主全体の利益を確実に守った。
六、研修と学習状況
本人は会社の独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に関連訓練に出席し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させてきた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用又は解任を提案しない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況。
以上は本人が2021年度に職責を履行した場合の報告である。2022年度、私は引き続き職責を果たし、独立取締役の職責を勤勉に履行します。法律、法規、「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、自身の専門知識と業界経験を利用して会社の未来の発展にもっと建設的な提案を提供し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供する。独立取締役の役割を確実に発揮し、会社の安定した経営を促進し、運営を規範化し、会社と株主全体の合法的権益を守る。
Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 独立取締役：
陳陽
二〇二二年四月二十一日
