Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 第3回取締役会第15回会議
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独立取締役第3回取締役会第15回会議に関する事項
の独立した意見
中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規及び規範性文書、及び Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) (以下「会社」と略称する)「会社定款」と「独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、会社の独立取締役として、関連資料を真剣に審査した後、客観的、独立的、公正な立場に基づいて、会社の第3回取締役会第15回会議の関連事項について以下の独立意見を発表する。
一、会社2022年度の簡易手続による特定対象者への株式発行案の調整に関する独立意見
審議を経て、われわれは調整後の会社が2022年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する方案は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」及び「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」などの関連法律、法規の規定に合致すると考えている。会社の今回の発行案の調整は会社の実際の状況に基づいて行われ、調整後の案は合理性と操作性を持ち、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。当社は2022年度に特定の対象者に株式を簡易プログラムで発行する案を調整することに合意した。
二、会社が2022年度に簡易手続で特定対象者に株式競売結果を発行することに関する独立意見
審議を経て、われわれは「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」及び「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行と販売業務実施細則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社が提供した関連資料と照らし合わせて、会社が今回発行した発行プログラムは合法的に規則に合致し、競売結果は真実で有効であると考えている。当社は2022年度に簡易プログラムで特定の対象者に株式競売結果を発行することに合意した。
三、特定の対象と発効条件付き株式購入協議に署名することに関する独立意見
審議の結果、当社は「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」及び「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行
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引受業務実施細則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、競売結果を確認した後、直ちに6名の特定対象者と発効条件付き株式購入協議に署名し、関連法律法規の規定及び会社と全株主の利益に合致し、会社及び中小株主の利益を損害する状況に存在しない。当社は、会社が特定の対象者と発効条件付き株式購入契約に署名することに合意しました。
四、会社が2022年度に簡易手続で特定対象者に株式募集説明書を発行する真実性、正確性、完全性に関する独立意見
審議の結果、会社が作成した「 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2022年度に簡易手続きで特定対象者に株式募集説明書を発行する」(以下「募集説明書」と略称する)は「中華人民共和国証券法」に合致し、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」及び「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第36号--創業板上場会社が特定対象に証券募集説明書と発行状況報告書(2020年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定を発行し、「募集説明書」の内容は真実、正確、完全であり、虚偽記載は存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ。私たちは会社が作成した「募集説明書」に合意した。
五、会社が2022年度に簡易手続で特定対象者に株式予案を発行することに関する独立意見
審議の結果、更新後の会社の「2022年度簡易手続きで特定対象に株式予案(改訂稿)」は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」及び「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えられる。当社は2022年度に簡易プログラムで特定の対象者に株式予案を発行することに合意した。
六、会社が2022年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する方案の論証分析報告の更新に関する独立意見
審議の結果、更新後の会社「2022年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する方案論証分析報告(改訂稿)」は、会社が置かれている業界と発展段階、融資計画、財務状況などの状況を総合的に考慮し、今回の発行実施の背景と必要性を十分に論証し、今回の発行対象の選択範囲、数量と基準の適切性、今回の発行定価の原則、根拠、方法とプログラムの合理性、今回の発行方式の実行可能性、今回の発行案の公平性、合理性、および今回の発行が即期収益を薄くすることに対する影響と補充の具体的な措置は、関連法律法規の規定に合致している。当社は2022年度に簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する案の論証分析を更新することに合意した。
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報告する。
七、会社が2022年度に簡易手続きで特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行することに関する独立意見
審議の結果、更新後の会社の「2022年度に簡易手続きで特定対象に株式募集資金の使用可能性分析報告(改訂稿)」は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」及び「創業板上市会社証券発行登録管理方法(試行)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えられる。当社は2022年度に簡易プログラムで特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行することに合意した。
八、会社が2022年度に簡易な手続きで特定の対象に対して株式償却の即時リターン及び補充リターン措置と関連主体の承諾(改訂稿)を発行することに関する独立意見
審議を経て、当社は今回の発行案の調整に基づいて、今回簡易な手続きで特定対象に株式を発行する即時リターン、補充リターン措置及び関連主体の承諾における募集資金総額、発行株式数に関する一部の内容を相応に改訂し、「国務院の資本市場の健全な発展のさらなる促進に関する若干の意見」(国発[201417号)、「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動の一層の強化に関する意見」（国弁発[2013110号）及び「先発及び再融資、重大資産再編の即時返済に関する事項に関する指導意見」（証券監督管理委員会公告[201531号）の関連要求は、会社、会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。当社は2022年度に簡易プログラムで特定の対象者に株式償却の即時リターンと補充リターン措置と関連主体承諾(改訂稿)を発行することに合意した。
(以下、本文なし、署名ページに続く)
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(このページには本文がなく、『 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 独立取締役第3回取締役会第15回会議に関する事項の独立意見』の署名ページ)独立取締役署名:
宮兆輝楊文
年月日
