について Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した。
推薦総括報告書
一、上場企業の基本状況
状況の内容
上場企業名 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
証券コード Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
登録住所四川省大邑県晋原鎮雪山大道一段198号
法定代表者李世宏
取締役会秘書楊傑
証券事務代表張強
電話番号02888208089
今回の証券発行タイプは初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
今回の証券上場期間は2018年3月30日
今回の証券上場場所深セン証券取引所
二、推薦業務の概要
Gf Securities Co.Ltd(000776) (以下「 Gf Securities Co.Ltd(000776) 」または「推薦機構」と略す)対 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) (以下「 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 」、「発行者」または「会社」と略す)の推薦作業は2つの段階に分けられ、第1段階は推薦発行段階である。第2段階は継続的な監督段階である。 Gf Securities Co.Ltd(000776) 法律、行政法規と中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の関連規定に基づき、業務規則と業界規範を厳守し、勤勉に推薦業務を履行した。2021年12月31日現在、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) として初めて株式を公開発行し、創業板に上場した推薦機関に対する Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) の持続的な監督期間が満了した。 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 初公開発行株式募集資金はまだ使用済みではなく、推薦機関は募集資金に関する状況について引き続き監督責任を履行する。推薦の仕事の具体的な情況は以下の通りです：
法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従って、 Gf Securities Co.Ltd(000776) 発行者の状況について十分な職務調査を行い、申請書類を編成し、推薦書類を発行する。推薦書類を提出した後、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は中国証券監督管理委員会の審査に協力し、発行者及びその他の仲介機構を組織してフィードバック意見に対して回答を行い、要求に従って今回の証券発行上場に関する特定事項に対して職務調査或いは審査を行う。発行承認文書を取得した後、深セン証券取引所の上場規則の要求に従って証券取引所に株式上場を推薦する関連文書を提出し、中国証券監督管理委員会に届け出た。
（Ⅱ）持続的な監督段階
推薦機関と推薦代表者は持続的な監督段階で以下の仕事を完成した。
1、発行者を監督し、規則制度を確立し、健全かつ効果的に執行するなどの状況
(1)継続的な監督期間中、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は発行者に協力し、各内部規則制度をさらに確立し、健全化し、内部制御制度を徐々に完備させ、同時に発行者が上記の各規則制度を有効に執行することに注目し、監督する。
(2)継続的な監督期間中、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は関連公開承諾と約束に基づき、発行者、持株株主、実際の支配者と関連株主に関連承諾の履行を督促する。
2、情報開示審査状況
継続監督期間中、発行者の情報開示に引き続き注目し、その情報開示書類を審査する。
3、独立意見の発表状況
継続監督期間中、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は継続監督の関連規定に従い、発行者の募集資金の使用状況、株式の販売制限の上場流通などの事項について独立した意見を発表する。
4、発行者規範使用募集資金状況
継続監督期間中、発行者募集資金の使用、投資項目の実施計画などの事項に引き続き注目し、特別意見を発表する。
5、その他持続的な関心事項の状況
継続的な監督期間中、発行者の経営業績、経営環境と業務の変化状況、株式の変動状況、管理職の重大な変化状況、購買と販売の変化状況、メディアの発行者に関する報道などの事項に引き続き注目している。
6、推薦機構は監督管理機構の仕事状況に協力する
継続的な監督期間中、 Gf Securities Co.Ltd(000776) は関連要求に従って発行者の関係者に対して訓練を行い、期日通りに深セン証券取引所に現場訓練報告、年度/半年度追跡報告などを報告した。
三、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
推薦機構が推薦職責を履行する間、会社が発生した重大事項と処理状況は以下の通りである。
2021年4月9日、会社の元実際の支配者の一人である李躍亨は中国証券監督管理委員会四川監督管理局の「行政処罰決定書」[2002]4号を受け取った。李躍亨の関連行為は2005年の「証券法」第七十七条第一項(I)(III)(IV)項の規定に違反し、2005年の「証券法」第二百三条に記載された市場操作行為を構成し、李躍亨の違法所得132676063元を没収することを決定した。1326576063元の罰金を科した。
2021年7月12日、李躍亨は李世宏、李俊霞、李俊画と「株式譲渡協定」に署名し、李躍亨が保有している四川天邑グループ有限会社(以下「天邑グループ」と略称する)の全463020万元の株式(天邑グループの34.98%の株式を占める)を李世宏、李俊霞、李俊画に無償で譲渡し、同日、李世宏、李俊霞、李俊画3人は「一致行動協定の補充協定」に署名した。会社の実際の支配人は李躍亨、李俊霞、李俊画、李世宏の4人で、李世宏、李俊霞、李俊画の3人に変更された。
四、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
推薦を発行する段階で、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) は直ちに推薦機構とその他の仲介機構に今回の発行に必要な書類、材料と関連情報を提供することができて、積極的に推薦機構とその他の仲介機構の職務調査と検査の仕事に協力します。継続的な監督段階において、 Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) は関連法律法規などの要求に基づいて運営を規範化することができ、タイムリーかつ正確に情報開示を行い、推薦機構の仕事に必要な条件と便利さを提供した。
五、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明と評価
推薦を発行する段階で、会社が招聘した証券サービス機構は関連法律法規の規定に従って専門意見を発行することができ、推薦機構の協調と審査に積極的に協力することができる。継続的な監督期間中、会社が招聘した証券サービス機構は関連法律法規の規定に基づいて専門意見を発行し、専門意見を提出することができる。会社が招聘した証券サービス機構は、それぞれの仕事の職責を勤勉に履行することができる。
六、中国証券監督管理委員会、証券取引所が要求するその他の事項
なし。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Gf Securities Co.Ltd(000776) について Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) 初公開株式発行及び創業板上場の推薦総括報告書』の署名捺印ページ)
推薦代表者：
王鋒劉敏渓
推薦機構の法定代表者（署名）：
林伝輝
Gf Securities Co.Ltd(000776) 年月日
