Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
について Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社（以下「長江推薦」、「本推薦機構」と略称する）は Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) （以下「会社」、「 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、募集資金の年度保管と使用状況事項に対して慎重に審査した。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況の概要
(I)株式の初公開発行による資金募集
中国証券監督管理委員会の「同意 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Shanghai Hongda New Material Co.Ltd(002211) 5号文)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)1060万株を公開発行し、発行価格は人民元48.52元/株で、実際の募集資金総額は人民元5143120000元で、今回支払った引受、推薦費用を差し引いた人民元3585079245元である。その他の発行費用は人民元1608361001元で、実際の募集資金の純額は46237759754元で、そのうち登録資本金(株価)人民元10 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元(大文字:壹仟零陸拾万円整)、資本割増額は人民元451777759754元である。上記の募集資金は2021年7月22日にすべて到着し、すでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2021年7月22日に信会師報字[2021]第ZA 15201号「検資報告」を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は累計募集資金純額46237759754元、2021年度使用募集資金金額18536204656元。2021年12月31日現在、募集資金口座残高は人民元27961234607元(構造預金729000000元、証券口座(預金投資金)500000000元を含む)。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社証券発行管理方法」と「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」などの関連法律法規と中国証券監督管理委員会の関連規範性文書に基づき、会社の実情と結びつけて、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金に対して専戸記憶管理を実行した。
「募集資金管理弁法」によると、会社と推薦機構 Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社は、募集資金を銀行上海浦東発展銀行金橋支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海東方支店及び Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海支店がそれぞれ「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定の内容は深セン証券取引所が制定した「資金募集三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社は「募集資金管理方法」及び「募集資金三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専戸の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座性質銀行口座当期残高記憶形式期限
資金募集口座98840078801400003
3764932798生存期間
上海浦東発展銀988400880140 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 02112/3行金橋支店募集資金専戸376199000000構造預金1-2022/1/14
募集資金専戸98840088012 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 02242123普通預金
口座開設銀行口座性質銀行口座当期残高記憶形式期限
377
988400780120 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 02112/3募集資金専戸37750000000構造預金1-2022/1/14
募集資金口座98840078801900003
378766543730普通期間
98840088019 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 02112/3募集資金専戸37848000000構造預金1-2022/1/14
小計8163718651
募集資金専戸12190756671088812919184310普通期間
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式募集資金専戸121907566710588活期
限公司上海東方502565097
募集資金専戸12190756671060612283207普通預金
支店小計
146430,326.14
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式募集資金専戸70010220031017241544883342普通期間
有限公司上海支店小計154483342
安信証券株式有理財製品預金投資金202112/391650003343500000000
会社限定1-2022/1/4小計500000000
合計27961234607
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度の募集資金の実際の使用金額は人民元18536204656元で、実際の使用状況は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
会社は資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更状況が存在しない。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年8月13日、会社の第2回取締役会第14回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、推薦機構の査察意見と独立取締役の独立意見を発表した後、会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金を置換することに同意した。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、「 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した鑑証報告」(信会師報字[2021]第ZA 15274号)を発行した。2021年12月31日現在、会社が置換を完了した金額は13318333339元である。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
会社は、募集資金投資項目の余剰資金を他の募集資金投資項目または非募集資金投資項目に使用する場合はありません。
（VI）超募集資金の使用状況
1、超募集資金で流動資金を永久的に補充したり、銀行ローンを返済したりする場合
会社は、超過募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりする場合はありません。2、超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト（資産の買収等を含む）に使用される場合
会社は2021年9月1日に第2回取締役会第16回会議、第2回監事会第13回会議を開き、2021年9月17日に2021年第3回臨時株主総会を開き、「一部の超募集資金を用いて一部の株式買収金を支払うことに関する議案」を審議・採択した。同意会社は超募集資金373600万元を使用して上海希艾目希建築設計有限会社(現在「上海ホープ建築計画設計有限会社」と改称)と上海励翔建築設計事務所(一般パートナー)の株式買収金の一部を支払うことに同意した。2021年12月31日現在、買収協定の約束により、上海希艾目希建築設計有限会社(現在は「上海ホープ建築計画設計有限会社」と改称)と上海励翔建築設計事務所(一般パートナー)の株式買収金の一部を支払うために280200万元を超過募集した。
報告期間中、未使用の募集資金は会社が開設した募集資金専用口座に預け、募集資金投資プロジェクトの後続資金の支払い及びアイドル募集資金の現金管理に用いる。
アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品に投資する状況は以下の通りである。
会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第11回会議と2021年第2回臨時株主総会決議に基づき、「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設進度に影響を与えないことを確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、人民元3億4000万元以下のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を用いて現金管理を行い、商業銀行、証券会社などの金融機関が発行した安
