Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」及び会社「監事会議事規則」などの関連法律、法規及び会社制度の関連規定に基づき、株主全体に責任を負う態度に基づき、職務を厳守し、法律、法規に与えられた各職権と義務を真剣に履行し、会社の主な経営活動、財務状況、重大な意思決定状況、会社の取締役、高級管理職の職責履行などの状況に対して監督検査を行い、企業の規範運営と発展に積極的な役割を果たした。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会全体の仕事状況
(I)報告期間中、会社の監事は2021年度の歴代取締役会会議と株主総会に列席し、会社の重大な意思決定、決定の研究に参加し、取締役会、株主総会の招集、開催、採決手順及び決議の執行状況を監督し、会社と全体の株主権益を確実に守った。
(II)報告期間中、会社監事会は計8回の全体会議を開き、24件の議案を審議・採択し、過去の監事会会議の招集・開催手続きは「会社定款」「監事会議事規則」と関連法律法規の規定に合致した。監事会会議の具体的な状況は以下の通りである。
会議回数8審議可決の議案24
会議回数会議時間開催方式議案名
1、『会社2020年度監事会業務報告に関する議案』；第2期監督2、「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」
2021年3
事会第九現場3、「会社の2020年度利益分配案に関する議案」
月26日
次の会議4、「会社に関する議案」;
5、「会社のここ3年間の監査報告に関する議案」
6、『会社のこの三年間の関連取引の確認に関する議案』；
7、「会社がここ3年間、遊休資金を使って財テクとリスク投資状況を確認することに関する議案」。
8、『会社の2021年財務予算報告に関する議案』；
9、「日常関連取引の予想に関する議案」。
第2期監獄
2021年04 1、『北京都市ホープ建築設計有限会社借入期間の延長に関する事会第十現場
月25日までの議案」。
次の会議
1、『募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案』；
第2期監獄
2021年8 2、「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案」事会第十現場
月13日
1回の会議3、「株式買収協定書(I)の締結に関する議案」。
4、『株式買収協議書(II)の締結に関する議案』。
第2期監1、「会社の会計政策の変更に関する議案」
2021年8
事会第十現場
月26日2、「会社及びその要約に関する議案」。二次会議
第2期監督1、「一部募集資金投資プロジェクトの投資概算の調整に関する議案」。2021年09
事会第十現場2、「一部の超募集資金を用いて一部の株式買収金を支払うことに関する議月01日
三次会議案」。
第2期監獄
2021年10月
事会第10現場1、「会社に関する議案」。
月22日
4回の会議.
第2期監督2021年12 1、『監事会の交代選挙及び第3期監事会の非従業員指名現場について
事会第10月01日監事を代表する議案」;
5回の会議2、「取締役、監事及び高級管理職の報酬案に関する議案」。3、『監事会議事規則の改正に関する議案』。
第3期監事1、「第3期監事会主席の選挙に関する議案」。
2021年12
事会第一現場
月20日2、「持株子(孫)会社の株式インセンティブ実施に関する議案」。次の会議
二、監事会が関連事項に対して発表した意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」などの関連法律、法規の関連規定に基づき、会社の利益と中小投資家の権益を守る角度から、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、内部統制、資金募集の使用管理、関連取引、対外保証などの状況に対して真剣な監督検査を行い、以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年監事会は、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に「会社法」などの法律、法規及び「会社定款」の規定に合致するかどうかを監督し、会社の取締役会、管理職が株主総会決議を執行する状況を検査した。
監事会は、2021年度、会社は厳格に法に基づいて運営を規範化し、重大事項の審議権限と政策決定手順が合法的に規則に合致し、会社の内部管理制度が絶えず完備し、有効に執行され、取締役と高級管理職全員が会社の職務を執行する際、勤勉で職務を果たすことができ、法律法規、「会社定款」などの法律、法規と会社の規則の規定に違反する状況は発見されなかったと考えている。あるいは会社及び株主の利益を損なう行為。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
会社の監事会のメンバーは取締役会と株主総会に列席し、会社の定期報告を審議し、財務責任者と監査会計士とコミュニケーションを行うなどの方式を通じて、報告期間内の会社の財務制度、財務管理、経営成果状況に対して真剣に検査、監督を行い、私たちは会社の財務制度が健全で、財務管理規範、財務状況が良好で、関連法律法規に違反する行為はないと考えている。2021年度の財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映した。虚偽の記載、誤導的な陳述、または重大な漏れも存在しない。
報告期間内、監事会は会社の2021年度の募集資金の使用状況を監督し、私たちは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と会社の「募集資金管理方法」の要求に厳格に従い、募集資金の保管と使用は合法的で、規則に合致し、法律、法規に違反し、株主、特に中小株主の利益を損なう行為は発見されていないと考えている。
（IV）会社関連取引及び対外保証の状況
会社監事会は報告期間内の会社の関連取引、対外保証事項の状況を審査した:2021年度、会社の関連取引決定プログラムは関連法律法規と会社の規則の規定に合致し、取引価格は公正で、公開、公正の原則に違反せず、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。2021年度、会社は対外保証の状況が発生しなかった。
（V）会社の対外投資状況
報告期間内、監事会は会社の2021年の対外投資の状況に対して監督を行い、私たちは会社の対外投資プロジェクトの審査・認可は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と会社の「重大な意思決定事項管理制度」「対外投資管理方法」の要求と関連規定に厳格に従い、その意思決定プログラムは関連法律、法規の関連規定に合致していると考えている。会社と中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社全体の利益と会社の戦略発展の需要に合致する。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
会社監事会は取締役会の「2021年度内部統制自己評価報告」に対して以下の審査意見を発表した:会社はすでに「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規の要求に従い、比較的健全な内部統制制度体系を制定し、各内部統制制度は有効に執行され、会社の規範運営を保証することができる。会社はすでに一連の比較的完備した内部制御システムを創立して、そして有効な実行を得ることができます。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の2021年度内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VII)会社が内幕情報の知る人に対する管理と届出登記の状況
報告期間内、会社の監事会は当社の内幕情報知る人管理制度の確立と実施状況を監督し、監事会は「会社はすでに法律法規の要求に基づいて、『内幕情報知る人登録制度』を確立し、報告期間内に、会社は内幕情報知る人登録管理制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、制度の要求に従って真実、正確、会社の内幕情報の関係者をタイムリーかつ完全に届け出ます。報告期間中、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を漏らしたり、インサイダー取引をしたり、インサイダー情報を利用して取引を提案したりする事件は発見されなかった。
(VIII)会社監事会の交代選挙状況
報告期間内に、会社は監事会の交代選挙を完成し、第3回監事会のメンバーは2021年12月に従業員代表大会と2021年第4回臨時株主総会の選挙で発生し、監事会の仕事の連続性と安定性を確保した。会社監事会は監事3名を設置し、そのうち従業員代表監事1名、非従業員代表監事2名、監事会の人数及び人員構成は法律、法規の要求に合致する。
(Ⅸ)会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用状況
査察の結果、報告期間内に会社は参株会社北京都市ホープ建築設計有限会社に人民元500万元の借金を提供したほか、持株株主、実際の制御者及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在せず、前年度に発生し報告期間まで継続した持株株主、実際の制御者及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況も存在しない。
三、2022年度監事会工作計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職能を真剣に履行し、取締役会と全株主と共同で会社の規範運営と持続的な健全な発展を促進し、会社と株主の合法的権益を守る。主な仕事は次のとおりです。
1、会社の法律に基づく運営状況を監督し、会社に内部統制システムの建設と有効な運行を持続的に完備させるよう積極的に督促する。会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
2、引き続き職責を真剣に履行し、法に基づいて出席し、会社の取締役会と株主総会に出席し、会社の重大な意思決定事項をタイムリーに把握し、各意思決定プログラムの合法性を監督し、促進し、それによって株主の権益をよりよく維持する。
3、会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 監事会
二〇二二年四月二十一日
