証券コード：301109証券略称：軍信株式公告番号：2022001
湖南軍信環境保護株式会社
資金募集三者、四方監督管理協議の締結に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽がない
虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ。
一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「湖南軍信環境保護株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可〔2022254号)の同意を得て、湖南軍信環境保護株式会社(以下「会社」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)の株式6834万株を公開発行し、1株当たり1元発行価格は1株当たり34.81元で、募集資金総額は23789154万元で、各種発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元22651302万元である。
募集資金は2022年4月8日に会社の指定口座に振り込まれた。上記の募集資金の到着状況はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が2022年4月8日に発行した「検資報告」(天職業字[20222360号)で検証されている。
二、募集資金三者、四方監督管理協議の締結及び募集資金専戸の開設状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」などの関連法律、法規と規範性の文書と会社の《資金を募集する管理方法》、会社と子会社の湖南浦湘環境保護エネルギー有限会社(以下は“浦湘環境保護”と略称する)は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 長沙司の入り口の支店で資金を募集する特別口座を設立しました。また、前述の銀行及び推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」と「資金募集四方監督管理協議」を締結した。
本公告日までに、会社が募集した資金特別口座の開設と保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座名口座開設銀行口座名口座口座用途募集資金口座残高番号
長沙市都市固体廃棄物処
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式理場スラグ埋め立て場工事項目
湖南軍信環境保護株式会社長沙司門19011006192 Changchai Company Limited(000570) 97目、湖南軍信環境保護株式
1有限会社限公司技術研究開発センター建設103769248792口支店プロジェクト、補充流動資金、支
発行費用を払う
湖南軍信環境保護株式中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式
2有限会社長沙司門19011006192 Sundiro Holding Co.Ltd(000571) 24124696400000口支店長沙市汚水処理場汚泥と
生活ごみクリーン焼却協同所
湖南浦湘環境保護エネルギー中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式置二期工事プロジェクト
3有限会社長沙司門19011006192000569930.00
源有限会社口支店
合計228465648792
注:募集資金専戸は残高と募集資金純額の差額がまだ支払われていないもの、および置換されていない先期に投入された情報開示費、弁護士費、監査および検資費などのその他の関連発行費用を格納する。
三、「資金募集三者監督管理協議」の主な内容
会社は甲として、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 長沙司の入り口支店は乙として、 Citic Securities Company Limited(600030) 株式は
有限会社は丙側として、共同で「資金募集三者監督管理協議」に署名し、主な内容は以下の通りである。
1、甲はすでに乙に募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、当該特別口座は甲の長沙にのみ使用する
市都市固体廃棄物処理場スラグ埋め立て場プロジェクト、湖南軍信環境保護株式会社技術研究開発センター建設
プロジェクトを設置し、流動資金を補充し、発行費用を支払う保管と使用は、非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
道を行く。
2、募集資金専門家内において、関連監督管理、自律規定に従って内部手順を履行し、丙の同意を得た後、甲は
内部決議の授権範囲内で専戸内の一部の資金を「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理指
第2号-創業板上場企業規範運営」に規定された現金管理投資製品の形式で保管する。
甲は製品の
具体的な金額、保管方式、保管期限などの情報は直ちに丙に通知する。甲は上記製品の前倒し、期限切れまたは
譲渡を行った後、資金を直ちに協議に規定された募集資金専戸に転送して管理し、丙側に通知する。前述の製品返却
資金専門家を募集して公告した後、甲は授権の期限と額内で再び現金管理を展開することができる。上記製品は
質押を受け、製品専用決済口座(適用される場合)に非募集資金を預けたり、その他の用途に使用したりしてはならない。
3、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀
銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則。
4、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営』及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使する権利がある。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は少なくとも半年ごとに甲の現場調査を行う時、募集資金の専門家の保管状況を同時に検査しなければならない。
5、甲は丙に指定された推薦代表者の楊巍巍、姚偉華を授権し、いつでも乙に照会し、甲の専門家の資料をコピーすることができる。乙は直ちに、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
6、乙は月（毎月10日まで）に甲に対する請求書を発行し、丙を抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
7、乙は甲の資金の支払い申請に従って支払いを行う場合、甲の支払い申請(または支払い証明書)の要素がそろっているかどうか、印鑑が監督管理口座の予約印鑑と一致しているかどうか、募集資金の用途が約束と一致しているかどうかを審査しなければならない。
8、甲が一度または12ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が5000万元を超えた場合、または募集資金の純額の20%(どちらが低いかを基準とする)を超えた場合、甲及び乙は支払い後の5営業日以内に直ちにファックスで丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供する。
9、丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に協議で約束した連絡方式に従って甲、乙に書面で交換後の推薦代表者の連絡方式を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
10、乙は三回連続して丙側に対する請求書を発行しなかったり、丙側に専戸に大額の支給状況を通知しなかったり、丙側の調査専戸に協力しなかったりした場合、甲は一方的に本協議を終了し、募集資金専戸を抹消する権利がある。
11、協議は甲、乙、丙の3つの方法で代表者(責任者)またはその授権代表がそれぞれの単位公印または契約専用章に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、丙の監督期間が終了した後に失効する。
四、『資金募集四方監督管理協議』の主な内容
会社は甲方一として、子会社の浦湘環境保護は甲方二として、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 長沙司門口支店は乙として、 Citic Securities Company Limited(600030) は丙として、共同で「資金募集四方監督管理協議」に署名し、主な内容は以下の通りである。
1、甲は乙に募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、この特別口座は甲の二長沙市汚水処理場の汚泥と生活ごみのクリーン焼却を共同で処理する二期工事項目の保存と使用にのみ使用され、募集資金ではない或いはその他の用途に使用してはならない。
2、募集資金の専門家の中で、関連監督管理、自律規定に従って内部手続きを履行し、丙の同意を得た後、甲は内部決議の授権範囲内で専門家の中の一部の資金を「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」の規定に合致する現金管理投資製品の形式で保管することができる。甲は製品の具体的な金額、保管方式、保管期限などの情報を直ちに丙に通知しなければならない。甲は上記の製品を事前に引き出し、期限切れまたは譲渡した後、本協議に規定された募集資金専戸に資金を適時に転送して管理することを承諾し、丙に通知する。前述の製品を募集資金専戸に返却し、公告した後、甲は授権の期限と額内で再び現金管理を展開することができる。上記の製品は質押してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。
3、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を共に遵守しなければならない。
4、丙は甲の一の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営』及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使する権利がある。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は少なくとも半年ごとに甲の現場調査を行う時、募集資金の専門家の保管状況を同時に検査しなければならない。
5、甲は丙に指定された推薦代表者の楊巍巍、姚偉華を授権し、いつでも乙に照会し、甲の専門家の資料をコピーすることができる。乙は直ちに、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
6、乙は月（毎月10日まで）に甲に対する請求書を発行し、丙を抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
7、乙は甲の資金の支払い申請に従って支払いを行う場合、甲の支払い申請(または支払い証明書)の要素がそろっているかどうか、印鑑が監督管理口座の予約印鑑と一致しているかどうか、募集資金の用途が約束と一致しているかどうかを審査しなければならない。
8、甲が1回又は12ヶ月以内に累計して専業者から支給した金額が5000万元を超える又は募集資金の純額の20%
(どちらが低いかを基準とする)場合、甲及び乙は支払後5営業日以内に直ちにファックス方式で丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供する。
9、丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に協議で約束した連絡方式に従って甲、乙に書面で交換後の推薦代表者の連絡方式を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
丙側が専戸の状況を調査する場合、甲は一方的に本協議を終了し、募集資金専戸を抹消する権利がある。
11、協議は各方法の代表者(責任者)またはその授権代表がそれぞれの部門の公印または契約専用章に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、丙側の監督期間が終了した後に失効する。
五、書類の検査準備
1、『資金募集三者監督管理協議』；
2、『資金募集四方監督管理協議』。
ここに公告する。
湖南軍信環
