民生証券株式会社について
広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
民生証券株式会社(以下「民生証券」または「推薦機構」と略称する)は広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社(以下「広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連規定に基づき、広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を検査する。検査状況及び検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会が発行した「広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社の株式公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20213216号)によると、同社は初めて人民元普通株(A株)4000000株を公開発行し、1株当たり1元、発行価格10.48元/株、合計募集資金総額は人民元4192000000元である。発行に関連する費用4949191340元(税を含まない)を差し引いて、会社の実際の募集資金の純額は人民元369708660元である。募集資金総額は人民元4192000000元で、証券会社の販売費用と推薦費用の人民元3248000000元を差し引いた後、残りの募集資金は人民元386720000000元(置換が完了していない事前に募集プロジェクトに投入された自己資金76132496元、およびまだ支払われていない発行費用の人民元170119340元を含む)2021年12月2日に入金された。
上記募集資金の純額はすでに華興会計士事務所(特殊普通パートナー)「華興検字[202121 Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) 155号」「検資報告」で検証されている。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用している。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金総額4192000000
証券会社の引受費用と推薦費用を差し引く3248000000
実際に募集資金を受け取った金額(事前に募集項目に投入された386720000000資金調達金と未払いの発行費用を置換していないことを含む)
発行費用の減額3 Anhui Tongyuan Environment Energy Saving Co.Ltd(688679) 25
手数料475.00を支払う
プラス：利息収入7553128
財テク収入
募集資金専用口座期末残高38310637703
2021年12月31日現在、会社の募集資金の専戸残高は合計38310637703元(置換が完了していない事前投入募集プロジェクトの自己資金76132496元、および支払っていない発行費用13323415元を含む)。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所創業板上場会社の規範運営ガイドライン」などの関連法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金使用管理制度」を制定した。
会社は2021年12月から募集資金に対して専戸貯蔵を実行し、銀行に募集資金使用専戸を設立し、銀行、推薦機構と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専金専用を保証した。2021年12月31日現在、会社は「資金募集三者監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座口座タイプ記憶残高
創興銀行有限会社汕頭支店80 Chongqing Shunbo Aluminum Co.Ltd(002996) 060101301専用口座22584925216
口座開設銀行口座口座タイプ記憶残高
広東華興銀行汕頭龍湖支店802880100064098専用口座5482747964
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 汕頭金海支店441 Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 4014723専用口座10242964523
合計38310637703
三、本年度募集資金の実際使用状況
今年度募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集資金投資項目に変更は発生していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社の募集資金の使用状況の開示は実際の使用状況と一致し、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況もなく、募集資金の違反使用の状況も存在しない。
六、推薦機構会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する審査意見
調査の結果、民生証券は、2021年度の募集資金の保管と使用状況は「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規、規範性文書及び会社の「募集資金管理制度」の要求に合致し、募集資金の違反使用、募集資金の用途やその他の株主の利益を損なう状況を変える。
(以下、本文なし)
付表1：
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位：広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社金額単位：人民元万元
募集資金総額3697081本年度投入募集資金総額0
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額0累計変更用途の募集資金総額割合0
投資項目と超募集資金が変更されたかどうかを承諾し、募集資金を調整した後、本年度の期末までに投資し、期末までに投資項目が予定の本年度の実際にプロジェクトの実行可能性に達したかどうかを投資する(一部の投資総額を含む(1)入金額計投入金額の資金進度(3)定使用可能状現の利益から予想される再変更が発生するか否かまで(2)=(2)/(1)状態の日付利益が大きく変化する
投資項目の承諾
1、漢方薬生産拡張プロジェクトNo 22579922257992適用しない適用しない適用しない適用しない
2、研究開発センター建設プロジェクトNo 548188548188適用しない適用しない適用しない適用しないNo
3、補充運営資金項目No 800.00 800.00 800.00不適用不適用不適用No
コミットメント投資項目小計36061803606180
超募集資金の投入
1、一時的に放置している超募集資金No 909.01 909.01適用しない適用しない適用しない適用しないNo
超募集資金投入小計909.01 909.01
合計36970813697081
計画の進度に達していない或いは予想される無益な状況と原因プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生していない状況は、超募集資金の金額、用途及び超募集資金が909.01万元であることを説明し、会社はすでに「一部の閑置自有資金と募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、現金使用の進展状況管理を行う予定である。
募集资金投资项目実施地の変更点なし募集资金投资项目実施者の无式调整状况募集资金投资项目の先期投无入及び置き换え状况用アイドル募集资金で一时补充无流动资金状况プロジェクト実施募集资金の残高がない金额及び原因未使用の募集资金用途无及び行方募集资金の使用及び開示に存在しない问题又はその他の状况
(このページは本文がなく、『民生証券株式会社広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する査察意見』の署名ページである。
推薦代表者：
杜峰陳雨
民生証券株式会社
