広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社(以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリー、正確、全面的、完全に情報を開示し、投資者の合法的権益を維持するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場企業情報開示管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律法規及び「広東 Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) 製薬株式会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の要求は、会社の実際と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社重大情報報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う責任者が、第一時間に関連情報を会社の取締役会及び取締役会秘書に報告しなければならない制度である。
第三条取締役会秘書が重大事項の状況と進展を理解する必要がある場合、関連部門と人員は積極的に協力し、協力し、タイムリーに、正確に、完全に返事を行い、要求に基づいて関連資料を提供しなければならない。
第四条本制度でいう「内部情報報告義務者」には、
(一)会社の取締役、監事、高級管理職;
(二)会社の各部門及び部下の支店の責任者;
(三)会社の全額または持株子会社の取締役、監事と高級管理者;
(三)会社が株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者。
(四)会社の持株株主と実際のコントロール者;
(五)会社の5%以上の株式を保有するその他の株主。
(六)他の会社の重大な事件について知っている可能性のある人。
第五条本制度は会社及びその子会社、子会社に適用する。
第二章重大情報の範囲
第六条会社の重大情報には、会社及び会社の部下、子会社の出現、発生又は間もなく発生する以下の内容及びその持続的な変更プロセスが含まれるが、これらに限定されない。
(一)会社の取締役会、監事会の審議事項を提出する予定である。
(二)各子会社は取締役会(執行取締役決定)、監事会(監事決定)、株主(大)会(株主決定)の審議を行う予定の事項。
(三)重大な取引事項。
1、資産の購入または売却；
2、対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含めて、完全子会社を設立または増資する場合を除く）；
3、財務援助(委託貸付を含む)を提供する。
4、保証を提供する(会社が他人に提供した保証を指し、持株子会社に対する保証を含む);
5、資産を借入または賃貸する。
6、管理方面の契約（委託経営、受託経営などを含む）を締結する。
7、贈与或いは贈与資産；
8、債権、債務再編；
9、研究と開発プロジェクトの移転；
10、許可協議を締結する；
11、権利の放棄（優先購入権の放棄、出資の優先納付権利等を含む）；
12、深セン証券取引所が認定したその他の取引事項。
以下の活動は上記の事項に属さない。
1、日常経営に関連する原材料、燃料と動力を購入する（資産置換に関連する購入、販売を含まない）；
2、製品、商品などの日常経営に関連する資産を販売する(資産置換に関連する購入、販売を含まない);
3.前項に規定する取引事項を行うが、会社の主な業務活動に属する。
上記の事項のうち、第2項から第4項の取引が発生した場合、金額の大小にかかわらず、情報報告義務は一人当たり報告義務を履行しなければならない。残りの取引事項が以下の基準に達した場合、報告義務者は報告義務を履行しなければならない。
1、取引に関わる資産総額(帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする)は会社の最近の監査総資産の10%以上を占める。
2、取引の成約金額(負担した債務と費用を含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
3、取引で発生した利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
4、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
5、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
上記の指標計算に係るデータは、負の値の場合、その絶対値を取って計算する。
(四)関連取引事項。
1、上記第（三）項に規定する取引事項；
2、原材料、燃料、動力を購入する；
3、製品、商品を販売する。
4、労務を提供または受け入れる。
5、委託或いは受託販売；
6、関連双方の共同投資；
7、その他の約束によって資源または義務の移転をもたらす可能性がある事項。
発生した関連取引（担保提供を除く）が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1、会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元を超える関連取引。
2、会社と関連法人との取引金額が300万元を超え、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引。
会社が関連者に保証を提供する場合、金額の大きさにかかわらず、速やかに報告しなければならない。
(五)重大訴訟と仲裁事項。
1、関連金額は会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超える訴訟、仲裁事項;
2、連続12ヶ月以内に発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が前項に記載の基準に達した訴訟、仲裁事項を累計する。
3、会社の生産経営、コントロール権の安定、会社の株式及び派生品種の取引価格又は投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性がある訴訟、仲裁事項;
4、会社の株主総会、取締役会の決議が取り消しを申請されたり、無効を宣告されたりした訴訟に関連する。
5、深セン証券取引所が必要とするその他の状況。
(六)重大なリスク事項。
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4、巨額資産減損引当金を計上する；
5、会社は解散を決定したか、または権力機関に法に基づいて営業許可証を取り消し、閉鎖または強制解散を命じられた。
6.純資産がマイナスになる見込み；
7、主要債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入る場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。8、営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結され、抵当、質押または廃棄され、当該資産の30%を超えた。9、会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりしたため、持ち株株主、実際のコントロール者は違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取ったり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりした。
10、会社の取締役、監事と高級管理職が職責を正常に履行できない場合、または違法違反の疑いで権力機関に調査され、強制措置を取られたり、重大な行政処罰、刑事処罰を受けたりする。
11、会社の核心技術チームまたは肝心な技術者などが会社の核心競争力に重大な影響を及ぼす人員が辞職したり、大きな変動が発生したりする。
12、会社が使用している核心商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要資産または核心技術許可の期限切れ、重大な紛争が発生し、使用を制限されたり、その他の重大な不利な変化が発生したりする。
13、主要製品、核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替されたり淘汰されたりするリスクに直面している。14、重要な研究開発プロジェクトの研究開発に失敗し、終了し、関係部門の承認を得られなかったり、会社が重要な核心技術プロジェクトへの継続投資または制御権を放棄したりする。
15、重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
16、政府部門の期限付き管理、生産停止、移転、閉鎖の決定通知を受けた。
17、科学技術を不当に使用し、科学倫理に違反する。
18、深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況、重大な事故またはマイナス事件。
(七)重大な変更事項。
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更し、そのうち会社定款が変更された場合、また新しい会社定款を条件に合致するメディアで開示しなければならない。
2、経営方針、経営範囲と会社の主な業務に重大な変化が発生した。
3、会計政策、会計見積りを変更する。
4、取締役会は新株の発行或いはその他の国内外の発行融資方案を通じて;
5、会社が新株を発行したり、その他の国内外で融資申請を発行したり、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を受け取ったりする。
6、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社をコントロールする状況が発生したり、大きな変化が発生したりする予定である。
7、会社の実際の支配者及びその支配する他の企業が会社と同じ或いは類似の業務に従事する状況が大きく変化する。
8、会社の董事長、経理、董事（独立董事を含む）或いは三分の一以上の監事が辞職或いは変動を提出する；
9、生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(主要製品の価格或いは市場容量、原材料調達、販売方式、重要サプライヤー或いは取引先に重大な変化などを含む);
10、重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益或いは経営成果に重大な影響を与える可能性がある。11、法律、行政法規、部門規則、規範性文書、政策、市場環境、貿易条件などの外部マクロ環境が変化し、会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
12、会社に監査サービスを提供する会計士事務所を招聘、解任する。
13、裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
14、いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管、信託設定、または法に基づいて議決権を制限される。
15、多額の政府補助金などの追加収益を獲得する。
16、会社の資産、負債、権益或いは経営成果に重大な影響を与える可能性があるその他の事項が発生する。17、中国証券監督委員会と深セン証券取引所が認定したその他の状況。
(八)その他の重大な事件。
1、募集資金投資項目の変更；
2、業績予告と利益予測の修正；
3、利益分配と資本積立金の増資；
4、株式取引の異常な変動と明確な事項;
5、転換社債に関わる重大事項；
6、会社の証券発行、株式買い戻し、吸収合併、株式激励計画などの関連事項;
7、買収及び関連株式権益変動事項；
8、会社及び会社の株主に承諾事項が発生した場合；
9、会社が独立または第三者と協力して新技術、新製品、新業務、新サービスまたは既存技術を研究、開発し、関連事項が会社の利益または未来の発展に重要な影響を及ぼす場合。
10.その他会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある状況又は事件。
(九)『証券法』第80条第2項、第81条第2項に掲げる重大事件も本制度でいう重大情報に属する。
第七条会社の持株株主または実際の支配者が変更を発生または発生する予定である場合、会社の持株株主は当該事項について合意した後、直ちに当該情報を会社の取締役会、取締役会秘書に報告し、変更のプロセスを持続的に報告しなければならない。
裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の取締役会と取締役会秘書に報告しなければならない。
第三章重大情報内部報告手順
第八条会社の各部門及び部下、子会社は重大事件が最初に以下のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内或いはその子会社で発生する可能性のある重大情報を予報しなければならない。
(一)当該重大事項を審議に提出する予定の場合。
(二)関係各方面が当該重大事項について協議または交渉を行う場合。
(三)会社の各部門、支社の責任者または子会社の取締役、監事、高級管理者が当該重大事項を知っているか、または知っていなければならない場合。
第九条会社の各部門及び部下の分、子会社は下記の規定に従って会社の取締役会秘書に本部門の責任範囲内或いは当社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
(一)当該重大事件がすでに決議を下した場合、直ちに決議状況を報告しなければならない。
(二)会社はすでに披露した重大事件について関係当事者と意向書或いは協議に署名した場合、直ちに意向書或いは協議の主な内容を報告しなければならない。上記の意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生した場合、または解除、終了された場合、変更または解除、終了された状況と原因を速やかに報告しなければならない。
(三)重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合、直ちに承認または否決状況を報告しなければならない。
(四)重大な事件で期限切れの支払い状況が発生した場合、期限切れの支払いの原因と関連の支払い手配を速やかに報告しなければならない。(五)重大事件が主な標的に関連するまだ交付または戸籍変更を待っている場合、直ちに交付または戸籍変更に関する事項を報告しなければならない。約束された交付または戸籍変更期限を超えて3ヶ月間も交付または戸籍変更を完了していない場合、期日通りに完成していない原因、進展状況と完成予定の時間をタイムリーに報告し、その後30日おきに交付または戸籍変更が完了するまで進展状況を報告しなければならない。
(六)重大な事件が会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるその他の進展または変化が現れた場合、事件の進展または変化状況をタイムリーに報告しなければならない。
第十条本制度の規定に従って重大な情報報告義務を負う関係者は、本制度第二章に記載の重大な情報を知った第一時間に直ちに面談または電話で会社の取締役に
