Haitong Securities Company Limited(600837)
吉林省西点薬業科学技術発展株式会社について
一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する査察意見
Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」または「推薦機構」と略称する)は吉林省西点薬業科学技術発展株式会社(以下「西点薬業」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場して推薦機構を継続的に監督し、「証券発行上場推薦業務管理方法」に基づき、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」などの関連規定は、会社が一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項を査察し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「吉林省西点薬業科学技術発展株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証監許可〔2022〕5号)の登録に同意し、会社は初めて人民元普通株(A株)株20200986万株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元22.55元、募集資金総額は人民元4555322万元である。各種類の発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元3909331万元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2022年2月18日に発行した大華検字[2002000086号「検資報告」で検証された。
会社はすでに募集資金を会社に預けて今回の発行のために設立した募集資金専門家で、会社と推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) (以下「 Haitong Securities Company Limited(600837) 」)はそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長春支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 長春支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 吉林省支店と「募集資金三方監督管理協議」に署名した。
二、資金募集投資項目の状況
同社の「株式を初めて公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書」によると、同社が人民元普通株(A株)株を初めて公開発行した募集資金は、発行費用を差し引いた後、以下の項目に投資する。
単位：万元
プロジェクト名称総投資額募集資金を投入する予定
1総合固体製剤職場建設プロジェクト10576381057638
2漢方薬現代化抽出職場建設プロジェクト800938800938
3草酸艾司西フタロシアニン普蘭原料薬生産プロジェクト535019535019
4研究開発センター建設プロジェクト500464500464
5マーケティングネットワーク建設プロジェクト520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
合計34140593414059
注:今回募集した資金の純額が上記プロジェクトの投資に必要な金額を超えた部分は、超募集資金です。
三、今回一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する計画
会社の2022年の資金手配と業務発展計画を結びつけて、募集資金投資プロジェクトの建設の資金需要と募集資金投資プロジェクトの正常な進行を保証する前提の下で、会社の流動資金需要を満たすために、募集資金の使用効率を高めて、財務コストを下げて、更に会社の利益能力を高めて、上場会社と株主の利益を維持して、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「会社定款」の関連規定に基づき、自身の実際の経営状況と結びつけて、会社は超募集資金人民元1485万元を永久補充流動資金に使用する予定で、超募集資金総額に占める割合は29.98%で、12ヶ月以内に累計で超募集資金総額の30%を超えていない。会社の今回の超募集資金の永久補充流動資金は募集資金の用途を変え、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与える状況がなく、法律法規の関連規定に合致している。本事項は、会社が2021年度株主総会の審議を経て、株主総会の審議が通過した後に実施する必要がある。
四、会社の承諾事項
今回、一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充する場合、会社は以下のように承諾する。
1、永久的に流動資金を補充するための金額は、12ヶ月ごとに累計で募集資金総額の30%を超えない。
2、会社は流動資金を補充してから12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供しない。
五、履行の手順と関連意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
会社の第7回取締役会第11回会議は「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、取締役会は会社が超募集資金人民元148500万元を永久補充流動資金に使用することに同意し、この議案は会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
（Ⅱ）独立取締役の意見
審査の結果、独立取締役は、今回一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充し、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触することはなく、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはないと考えている。会社は一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充することは募集資金の使用効率を高め、会社の利益を守る需要に合致し、全体の株主の利益を守る需要に合致する。会社は今回、一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充し、内容とプログラムは「上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の規定に合致している。
以上、独立取締役は会社が一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充することに同意し、この議案を会社の年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)監事会審議状況
会社の第7回監事会第9回会議は「一部の超募集資金を永久に流動資金を補充することに関する議案」を審議・採択した。監事会は、会社が今回一部の超募集資金を使用して流動資金事項を永久に補充することは、流動資金の需要を満たし、募集資金の使用効率を高め、会社の経営能力をさらに向上させ、会社と株主全体の利益に合致すると考えている。同社が今回使用した一部の超募集資金の永久補充流動資金は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び会社「募集資金管理制度」に合致している。などの関連法律法規及び規則制度の要求は、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を及ぼさず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上、会社の監事会は会社が今回1485万元の超募集資金を使って流動資金を永久に補充することに同意し、この議案は会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社が今回一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項はすでに会社の取締役会、監事会の審議で可決され、独立取締役は明確な同意意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行し、会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要があると考えている。会社は今回一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項は、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはなく、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に合致する。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの関連規定及び会社募集資金管理制度。推薦機構は会社が今回一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項に異議がない。
推薦代表者：趙琼琳黄蕾 Haitong Securities Company Limited(600837) 2022年4月22日
