Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
について Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
2021年度継続監督定期現場検査報告
推荐机构名称： Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受保荐有限公司被保荐公司略称： Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
推薦代表者氏名：王海濤連絡電話：01057065285
推薦代表者氏名：梁国超連絡電話：01057065285
現場検査人員名：梁国超
現場検査対応期間：2021年1月1日から2021年12月31日まで
現場検査期間：2022年4月10日-2022年4月13日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)会社定款及び各会社管理制度を調べる;(2)検査期間内の三会会議文書、情報開示などの関連文書資料を調べる。(3)上場企業の主な生産、経営、管理場所を実地調査する。(4)関連書類、原始証憑及びその他の資料又は客観状況を調べ、複製、記録する。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要項√件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文√件と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか。会社董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手続きと情報開示義√務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応の手続きを履行したかどうか√
情報開示義務
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
（Ⅱ）内部統制が適用されないか
現場検査手段:(1)会社の「内部監査制度」を調べる。(2)内部監査部門と監査委員会の人員構成状況を調査する。(3)監査委員会の会議文書を調べる。(4)社内監査部門の仕事計画が発行したすべての報告書を調べる。（5）リスク投資と重大投資に関する管理制度等を調べる
1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査部を設立するかどうか
ドア
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合っているかどうか√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事計画と報告などを審議する。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査業務の進捗度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査√業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況に対して√行1回監査するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に監査委員√次年度内部監査業務計画を提出するかどうか。内部監査部門は会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員√に年度内部監査業務報告書を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価√価格報告書11を提出するかどうか。ベンチャー投資、委託財テク、スイートオプション業務などの事項に従事して√備、コンプライアンスの内部制御制度を確立したかどうか
(III)情報開示が適用されないか
現場検査手段:(1)三会資料と会社情報開示の資料を調べる;(2)会社の情報開示制度、情報開示書類及び情報開示審査・認可表を調べる。(3)会社が開示した公告文書を調べ、複製し、会社の実際の運営状況を理解し、会社が開示した状況と比較する。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況等が会社情報開示√管理制度の関連規定に合致しているか
6.投資家関係活動記録表が当サイトに適時に掲載されたかどうか
(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況が適用されないかどうか
現場検査手段:(1)会社の関連内部制御制度を調べる;(2)会社の三会会議の文書を調べる。(3)会社の定期報告などの情報開示書類を調べる。(4)ネット検索を通じて、会社の管理職、実際のコントロール者、株主が処罰されたかどうか、または不良な誠実さの記録があるかどうかを確認する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者の直接又は間接√上場企業の資金又はその他の資源の占用を防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者に直接又は間接占有が存在しないか
上場企業の資金又はその他の資源の状況
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保者が財務状況の悪化、満期になって被担保債務を返済しないかどうかなどの状況
8.被担保債務が満期になった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査許可√手続きと開示義務を再履行したかどうか
(V)募集資金の使用が適用されないか
現場検査手段:(1)会社の募集資金管理制度とその制定、審査・認可に関する三会会議文書を調べる。(2)募集資金の三者/四方監督管理協議を調べる。(3)募集資金専戸の請求書及び銀行日記帳を審査する。(4)募集資金の使用に関する契約書、支払申請、銀行請求書などの書類を抜き取り検査する。(5)アイドル募集資金が現金管理に使われているかどうかを確認する。(6)募集項目の進捗状況を知る。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用したり、違法に委託財テクを行ったりしていないかどうか
4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、一時的に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか。遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金の投入を永
長期的に流動資金を補充したり、超募集資金を使って流動資金を補充したり、銀行√ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果は√募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
（VI）業績状況が適用されないか
現場検査手段:(1)会社が開示した定期報告及び業績予告書類を検査し、業績変動状況を理解する。(2)関連書類、原始証憑及びその他の資料又は客観状況を調べ、複製する。（3）一部の高級管理職に状況を了解する。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
（VII）会社及び株主の承諾履行状況が適用されないか
現場検査手段:(1)会社、株主などの関係者の承諾を調べる。(2)会社の業績予告、臨時報告などの情報開示書類を調べる。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項が適用されないか
現場検査手段:(1)会社定款、関連決議及び情報開示書類を調べる。(2)会社の現金配当制度を検査し、配当の実施状況が制度の要求に合っているかどうかを検査する。(3)会社の重大契約と多額資金の支払い記録と関連証憑を検査する。(4)公開情報を検索し、関連業界の資料を調べる。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化或いは風√危険が存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社の存在する問題がすでに関連する要項によって√
改善することを求めます2、現場の検査の発見の問題と説明
今回の現場検査では、上場企業の改善が必要な問題は発見されなかった。
(このページは本文がなく、『 Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社の Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497) 2021年度持続監督定期現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者：
王海濤梁国超
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社年月日
