安信証券株式会社について
Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382)
2021年年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
安信証券株式会社（以下「安信証券」または「本推薦機構」という）は、 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) （以下「 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 」または「会社」という）として、転換社債を不特定の対象に発行する継続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特定項目の審査を行った。審査状況を以下に報告する:一、資金募集の基本状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
2020年8月27日、中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」(証券監督許可[20201956号)によると、今回は人民元3.88億元の転換社債を発行し、1枚当たり100元、計388万枚を額面で発行した。上記の募集資金は安信証券の推薦引受費689万元(税込)を差し引いた残高は人民元3.811億元で、2020年9月23日に発行者募集資金特別貯蔵口座にすべて預けられた。今回、不特定対象者に転換社債を発行した募集資金の総額は、安信証券の推薦販売費を含むすべての発行費用758.19万元(税を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元3804181万元だった。公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の到着状況を審査し、検資報告蘇公W[2020]B 093号を発行した。
2、募集プロジェクト計画によると、会社は募集資金38111000000元を2つの募集資金専用口座に振り込む。2021年12月31日現在、募集資金の累計使用金額及び現在残高は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
2020年09月23日に特別口座に振り込む募集資金38111000000
減：報告期間累計使用募集資金2447883221
そのうち、事前に募集資金を投入した自己資金を置換する1119183175
募集プロジェクトに直接投入された金額1194792421
永久補充流動資金1144857025
減：アイドル募集資金臨時補充流動資金0.00
減：アイドル募集資金による現金管理100000000000
減：発行費用構成部分69188680
加：利息収入控除手数料純額68374677
加：アイドル募集資金現金管理収益530855496
2021年12月31日募集資金専戸残高4162208872
加：アイドル募集資金による現金管理残高100000000000
2021年12月31日未使用募集資金残高14162208872
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の各銀行口座への保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、会社は「会社法」、「証券法」と「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規の規定と要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」の規定によると、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専金専用を保証する。会社の取締役会の審議を経て、今回の募集資金は Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州東呉支店と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州新市支店の2つの特別口座を開設し、そのうち Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州東呉支店の預金口座は:752701200177872 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州新市支店の預金口座は:105552014 Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 0である。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座口座種別記憶方式記憶残高
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州東呉支店75270122000177782特別口座販売
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州新市支店10555201402680専戸活期2463296428
斉商銀行西安高新科学技術支店80117401420202063専戸活期16998912444
合計4162208872
2、資金募集三者監督管理協議の締結と履行状況
また、会社と推薦機構、募集資金を保管している Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州東呉支店と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州新市支店が3つの監督管理協定に署名した。「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには大きな違いはない。会社は「募集資金三者監督管理協議」の規定に従って募集資金を使用する。
会社は新規募集プロジェクトの実施主体の目的で、会社の完全子会社西安 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 科学技術発展有限会社が2021年6月29日に斉商銀行西安ハイテク支店に特別資金口座を新設した:8011741421 Shenzhen Huijie Group Co.Ltd(002763) 、そして西安 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 科学技術発展有限会社、斉商銀行株式会社西安支店と推薦機構安信証券株式会社は「資金募集四方監督管理協定」を締結し、専門家の専用貯蔵管理を実行している。「資金募集四方監督管理協議」と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには大きな違いはない。会社は「募集資金四方監督管理協議」の規定に従って募集資金を使用する。
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
2020年9月23日から2021年12月31日まで、会社の募集資金の使用状況は:直接募集プロジェクトに投入した金額は119179万元、募集資金を使用して事前に111918万元を投入し、募集資金を使用して流動資金114486万元を永久的に補充し、2021年12月31日までに、会社は累計で募集資金2447883万元を使用した。具体的な募集資金の使用状況は添付ファイル「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
2、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年10月21日、会社は第4回取締役会第33回会議と第4回監事会第24回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金1119183175元を置換することに同意した。
会社は自ら資金を調達して事前に募集プロジェクトの人民元1119183175元を投入して、すでに公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)が蘇公W[2020]E 1459号《 Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 鑑証報告》の鑑証確認を発行した。
今回の募集資金の置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、法律法規の関連規定に合致している。
3、遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は発生していない。4、一時停止募集資金による現金管理の場合
会社の第四回取締役会第三十二回会議と第四回監事会第二十三回会議は「会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が正常な経営と資金の安全を前提に募集資金を合理的に利用することに同意し、使用額が2.60億元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、保本型を購入し、流動性が良い。投資収益率が比較的高い保本財テク製品または預金類製品(構造性預金、多額預金、定期預金、通知預金、協定預金などを含むがこれらに限定されない)は、他の証券投資には使用されず、株式とその派生品、無担保債券を投資標的とする財テク製品は購入されず、使用期限は取締役会の審議が通過した日から1年以内に有効であり、単一財テク製品の投資期限は1年を超えない。上記の額内では、資金はスクロールして使用できます。会社の独立取締役はこの事項について明確に同意した意見を発表した。上記の審査・認可手続きは「会社定款」と「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連規定に合致している。
会社の第4回取締役会第38回会議決議と第4回監事会第27回会議決議は、会社と Agricultural Bank Of China Limited(601288) 蘇州姑蘇支店が締結した「単位協定預金協定」と追認会社が授権額を超えて650.00万元のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。また、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行う額を2.60億元から2.80億元に引き上げ、流動性の良い保本財テク製品を購入するために使用した。この額内では、資金をスクロールして使用することができ、この額の有効期間は2020年9月28日から発効します。独立取締役はこの事項について明確に同意した独立意見を発表した。
2021年12月21日、会社の第5回取締役会第2回会議及び第5回監事会第2回会議は「会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資計画の正常な進行と正常な生産経営に影響を与えない状況下で、使用額が1億4000万元を超えないアイドル募集資金を現金管理することに同意した。取締役会の審議が可決された日から有効であり、使用期限は1年を超えない。上記額及び決議の有効期間内に、資金は循環して使用することができ、期限が切れたら会社の募集資金専戸に返還する。独立取締役はこの事項について明確に同意した独立意見を発表した。
2021年12月31日現在、会社が一時的に募集した資金を使用して現金管理を行う状況は以下の通りである:単位:元
口座名受託者名製品名金額
