Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913)
2021年度独立取締役述職報告
(姚可夫)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
本人は Zhejiang Zhaolong Interconnect Technology Co.Limited(300913) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」「証券法」「上場会社独立取締役規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」「独立取締役工作制度」の関連規定と要求に厳格に従い、職務を厳守する。勤勉に独立取締役の職責を履行し、会社が2021年度に開催した取締役会、株主総会などの関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の取締役会の意思決定の公正性と客観性を効果的に保証し、会社と全体の株主の利益を確実に守った。2021年度の本人の職務履行状況を以下に報告する。
一、会社の取締役会、株主総会に出席する状況
2021年度、本人は積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会議の関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行した。
（一）取締役会出席状況
2021年度、会社は6回の取締役会を開催し、本人が会議に出席した場合は以下の通りである。
取締役会への出席状況
氏名本年は直接出席依頼欠席回数が2回連続して取締役会に出席していない回数回数が直接会議に出席するかどうか
姚可夫6 6 0 No
会社の独立取締役として、本人は会議の書類と関連資料を真剣に詳しく審査し、取締役会のすべての議案に対して独立、慎重な判断を行い、厳格に採決権を行使し、今年度の取締役会の議事項目に対して同意票を投じ、反対と棄権の状況はなかった。
(II)株主総会の列席状況
2021年度、会社は3回の株主総会を開き、本人が直接株主総会に3回出席した。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は会社の取締役会の審議に関する事項を十分に理解した上で、他の独立取締役と共同で以下の事項に対して独立意見を発表した。
(I)2021年4月21日、第1回取締役会第22回会議において、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2021年度会社取締役報酬案に関する議案」、「2021年度会社高級管理職報酬案に関する議案」、「会社の2020年度日常関連取引確認及び2021年度日常関連取引予想に関する議案」、「閑置自有資金による現金管理に関する議案」、「会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請する議案」、「浙江徳清農村商業銀行株式会社に総合信用限度額及び預金、決済業務及び関連取引を申請する議案」、「会計士事務所の再雇用に関する議案」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「外国為替オプション業務額の調整に関する議案」、「会社の取締役会の交代選挙および第2回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」、「会社の取締役会の交代選挙及び第2回取締役会の独立取締役候補の指名に関する議案」及び2020年度の持株株主、実際の支配者及びその他の関連者の資金占有状況、会社の対外保証状況などの事項について同意した独立意見を発表した。
(II)2021年5月21日、第2回取締役会第1回会議で、「会社社長の任命に関する議案」、「会社副社長の任命に関する議案」、「会社取締役会秘書の任命に関する議案」、「会社財務責任者の任命に関する議案」および「会社運営総監の任命に関する議案」などの事項について同意した独立意見を発表した。
(III)2021年8月25日、第2回取締役会第2回会議において、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告案」及び2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況、会社の対外保証状況などの事項について同意した独立意見を発表した。
(IV)2021年12月17日、第2回取締役会第4回会議において、「部分募集資金投資事業計画の進捗調整に関する議案」、「部分一時アイドル募集資金の継続使用について現金管理を行う議案」及び「部分アイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」等の事項について同意した独立意見を発表した。
会社が2021年に審議した事項はすべて《会社法》《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致し、会社が重大事項を審議し採決する手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう情形は存在しない。
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会監査委員会委員、指名委員会主任委員として、2021年度の職務履行状況は以下の通りである。
2021年度、会社の取締役会監査委員会は『取締役会監査委員会議事規則』及びその他の関連規定に基づいて積極的に仕事を展開し、監査と監督の役割を発揮し、会社の内部監査部に内部監査の仕事を展開するよう指導し、会社の生産経営の重大事項の進展状況に対して監督を行い、監査委員会委員の仕事の職責を確実に履行した。監査委員会は2021年度に計4回の会議を開き、定期報告、資金募集に関する事項、日常関連取引、利益分配、監査機関の再雇用などの事項を審議した。
2021年度、会社の取締役会指名委員会は「取締役会指名委員会議事規則」及びその他の関連規定に基づいて積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行する。指名委員会は2021年度に2回の会議を開き、取締役会の交代選挙や高級管理職の任命などの事項を審議する。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は書類の審査、実地考察などの多種の形式を通じて、会社の財務状況、日常経営、内部制御制度の建設と執行状況、取締役会の決議執行状況などを深く理解し、会社の管理層の経営状況と規範運営方面に対する報告を聞いた。電話とメールなどの方式を通じて、会社のその他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。
同時に、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディアが会社に対する関連報道に注目し、積極的に会社の経営管理に対して合理化の提案を提出する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)勤勉に職務を遂行し,客観的に意見を発表する
会社の独立取締役として、本人は関連法律法規、「会社定款」と「独立取締役工作制度」の規定に厳格に従って職責を履行し、時間通りに会社の取締役会に参加し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の意見と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、中小株主の利益を確実に保護する。
(II)会社の情報開示に引き続き注目する
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と「情報開示管理制度」の要求に厳格に従って絶えず規範運営を促し、管理レベルを高め、情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を高めた。上場企業の情報開示などの義務を確実に履行する。
(III)自己の職務遂行能力の向上
本人は法律、法規と各規則制度に対する学習を重視し、関連法律法規と規則制度に積極的に注目し、学習し、上場企業の管理の各制度を全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、投資家の権益に対する保護能力を強化し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供する。
六、その他の事項
(I)2021年度、取締役会の開催を提案した場合はない。
(II)2021年度、会計士事務所の採用または解任を提案しなかった場合。
(III)2021年度、外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘することを提案した場合はない。
(IV)2021年度、取締役会に臨時株主総会の開催を要請することはなかった。
以上は本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した報告である。2022年、私は引き続き関連法律法規の規定に厳格に従い、真剣に責任を果たし、慎重で、忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展に合理化の建議を提供し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
独立取締役:姚可夫2022年4月21日
