Citic Securities Company Limited(600030)
Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略す)は Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) (以下「 Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定は、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して真剣で慎重な検査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) 初公開発行株式登録に関する承認」（証券監督許可[20212056号）によると、 Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) は主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が戦略投資家向けに販売する。网下向符合条件的投资家咨询配售及网上向深圳市场非限售A株股份と非限售存托证拠市価を持つ社会公众投资家定価発行を组み合わせた方式で、人民元普通株(A株)株242000万株を社会公开発行し、発行価格は1株当たり60.64元で、合计14674880万元を募集した。引受と推薦費用958958万元を差し引いた後の募集資金は13715922万元で、すでに主引受商 Citic Securities Company Limited(600030) が2021年8月19日に会社の募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用189049万元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は1358154万元だった。上記の募集資金の到着状況はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、「検査報告」(天健検査[202111-36号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 13581154
事業投入B 1-期首累計発生額
利息収入純額B 2-
プロジェクト投入C 14957186当期発生額
利息収入純額C 299.45
プロジェクト投入D 1=B 1+C 14957186期末累計発生額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 299.45
未収金募集E=A-D 1+D 28653913
実際残高募集資金F 193913
差異[注1]G=E-F 8460000
注1：差别系公司按照《募集资金使用管理方法》使用暂时闲置的募集资金(包括超募集资金)进行现金管理，本年度公司使用募集资金进行现金管理购买财务产品1222000万元，产品期限切れ376000万元，期末残高846000万元
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上〔20201292号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(深証上〔202214号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情に合わせて、「 Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) 資金募集使用管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに2021年9月6日にそれぞれ Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ハイテク支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 成都支店と「募集資金三方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
1、2021年12月31日現在、会社は5つの募集資金専門家があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ハイテク支店10013 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 1256088423.63
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ハイテク支店10013 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 18315449838302
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 成都錦63324258487795.98
江支行
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天府菁蓉1289122777104011426221311
ビル支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天府菁蓉大12891227771020245445805
ビル支店
合計1939127379
2、2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金と超募集資金を使って財テク製品の元金84 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元を購入し、具体的な詳細は以下の通りである。
単位：人民元
銀行製品名金額
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) “芙蓉錦程”単位構造性預金28000000000ハイテク支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天府菁蓉智匯シリーズ進取型下落2階区間92日結2180000000ビル支行構造性預金製品
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天府菁蓉点金シリーズ進取型下落2階区間97日結15 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000ビル支行構造預金
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 天府菁蓉点金シリーズ進取型下落2階区間97日結120000000ビル支行構造預金
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 「芙蓉錦程」単位構造預金180000000000ハイテク支店
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
1、募集資金使用状況対照表詳細は本審査意見「添付ファイル1:募集資金使用状況対照表」を参照。
2、募集資金に代えてすでに募集資金を投入した投資項目の自己資金調達及び発行費用を支払った場合
会社は2021年度に自ら資金を調達して事前に資金を募集する投資プロジェクトの金を投入して人民元565267万元で、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
シーケンス番号項目名はすでに資金を投入している
1生産基地技術改造エネルギー拡張建設プロジェクト363565
2研究開発センター建設プロジェクト201703
合計565267
会社は2021年度に自己資金で発行費用(付加価値税を含まない)人民元81.05万元を支払って、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
シーケンス番号項目名はすでに資金を投入している
1監査及び検査費用75.47
2発行手数料及びその他費用5.58
合計81.05
同社は2021年9月15日に第1回取締役会第19回会議を開き、「募集資金で募集資金投資プロジェクトに予め投入された自己資金と発行費用を置換した議案について」を審議・採択し、初めて公開発行された株式の募集資金で募集資金投資プロジェクトに予め投入された自己資金565267万元を置換することに同意した。及び発行費用81.05万元(付加価値税を含まない)。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が自己資金で事前に資金募集投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払う事項について特別審査を行い、「 Chengdu Rml Technology Co.Ltd(301050) について自己資金で事前に資金募集投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払う鑑証報告」(天健審[2 Weihai Guangtai Airport Equipment Co.Ltd(002111) -35号)を発行した。
3、当期はアイドル募集資金による現金管理状況
会社は2021年9月15日に第1回取締役会第19回会議を開き、会議は「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。12ヶ月以内にスクロールして使用します。会社は2021年度に閑置募集資金を使って現金管理を行い、財テク製品を7120000万元購入し、製品の満期は3760000万元、期末残高は3360000万元である。
4、当期は超過募集資金を使用して流動資金を補充し、現金管理状況を行う
2021年9月
