Sealand Securities Co.Ltd(000750)
について Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
2021年度持続監督追跡報告
推薦機構名称： Sealand Securities Co.Ltd(000750) 被推薦会社略称： Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
推薦代表者氏名：尹国平連絡電話：0755830747473
推薦代表者名：武剣鋭連絡電話：0755830747473
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1、会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数が0回2、監督会社が規則制度を確立し、かつ有効に執行した場合（1）会社が規則制度を確立し、健全化することを監督するかどうか（関連者が会社の資源を占用することを防止する制度、資金募集管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度を含むがこれに限らない）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3、募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数が4回
（2）会社募集資金項目の進展が情報開示と一致しているかどうか4、会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に出席した回数は0回である。推薦代表者が三会に出席しなかった場合、会社は三会(2)会社の取締役会回数会議の議題と内容を推薦代表者に通知し、推薦代表(3)会社の監事会回数者が関連書類を審査した。推薦意見を発表する必要がある議案に対して特別意見を発表し、会社の管理職と十分なコミュニケーションを取った。
5、現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
(3)現場検査で発見した主な問題及び改善状況1.調査によると、2021年6月、会社の取締役兼株主の王富民氏は中国証券監督管理委員会四川監督管理局(以下「四川証券監督局」と略称する)が発行した「王富民に対する監督管理談話措置に関する決定」(行)を受け取った。
王富民は四川徳恩精工科技株式会社の持株5%以上の株主、取締役として、2021年3月25日に集中競売取引方式を通じて Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) の株式2000株を減持し、会社の総株式の0.0014%を占め、成約金額は31680元である。上記の減持行為は Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 2020年度報告公告の30日前に発生し、15取引日前に減持計画を事前に開示していない。
2.調査によると、2021年3月、会社の財務総監の張佳さんは四川証券監督管理局が発行した「張佳に対して警告状を発行する措置に関する決定」(行政監督管理措置決定書[2002]8号)(以下「警告状」と略称する)を受け取った。:張佳は Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 財務総監として、張佳の配偶者は2020年8月28日から2020年9月7日までの間、名義の証券口座を通じて2級市場で集中的に競売取引方式を行ったことがある。累計で徳恩精工3200株を購入し、累計で Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 株3200株を売却し、この行為は短線取引を構成している。
3.雷永志は四川 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 科学技術株式会社の理事長として、2021年5月26日から2021年7月6日まで名義の証券口座を通じて二級市場で会社の株式556300株を増資した後、2021年7月6日に誤操作で会社の株式5000株を売却し、この行為は短線取引を構成した。
改善状況：
1、会社は状況を発見した後、直ちに公告を通じて公表し、関係者に対して批判教育を行った。
2、推薦機構組織の雷永志さん、王富民さん、張佳さんとその配偶者、会社のすべての5%以上の株式を持っている株主、取締役、監事、高級管理職は関連証券の法律法規について勉強している。
3、王富民さんは2021年7月5日に会社の取締役を辞任しました。
6、独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数7回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見なし7、本所への報告状況(現場検査報告を除く)
(1)本への報告回数0回
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8、職責の履行状況に注目する
(1)注目すべき事項があるか否かNo
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9、推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうかは10、上場企業に対する育成状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月7日
(3)研修の主な内容上場企業定款ガイドライン(意見募集稿)及び創業板再融資法規学習
11、その他説明が必要な推薦の仕事状況がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.調査によると、王富民は四
川 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 科技股份有
会社持株5%以上の株式に限る
東、取締役、2021年3
月25日に集中競売を通過
取引方式減持 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
株式2000株、会社を占める
総株式の0.0014%で、成約
金額は31680元です。上記の減少1、会社が状況を発見した後、適時に持つ行為は Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) で公告を通じて公表され、2020年年度報告公告の前に関係者を批判して30日以内に発生し、15の教育を繰り上げていない。
取引日は事前に減持計2、推薦機構組織雷永志画を開示する。先生、王富民さん、張1、情報開示2.調査によると、2021年3月、佳さんとその配偶者、会社の財務総監の張佳さんは5%以上の株式を持って四川証券監督局から発行された株主、取締役、監事を受け取った。『張佳に対して高級管理者の関連証警示状の発行措置を取ることについての決定』(行券法律法規について学習する。政監督管理措置決定書3、王富民氏はすでに[2002]8号)(以下2021年7月5日に辞職したと略称する)
