Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
2021年度独立取締役述職報告
(金福海)
本人は Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (以下「会社」または「 Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 」)の独立取締役と報酬と審査委員会委員として、「会社法」「上場会社独立取締役規則」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社管理準則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定は、2021年度の在任期間中、勤勉で忠実に職責を履行し、時間通りに関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮する。一方、会社が取締役会に提出した関連事項を厳格に審査し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進する。一方、自分の専門的な優位性を発揮し、研究会社の発展に積極的に注目し、参加し、意見と提案を提出する。本人が2021年度の在任期間中に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、私は勤勉に責任を果たす態度に基づいて、時間通りに会社の取締役会、株主総会に出席し、会議の議案と関連資料を真剣に審査し、会社の発展と経営状況を深く理解し、各議題の討論に積極的に参加し、合理化の提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定のために役割を果たし、独立取締役の職責と義務を履行し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年度、会社は全部で13回の取締役会会議を開き、本人はすべて自ら出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、審議結果に基づいて投票した。
2、2021年度、会社は4回の株主総会を開き、本人が直接1回の株主総会に列席した。
3、会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効である。このため、本人は取締役会が審議した関連議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てず、いずれも賛成票を投じた。
二、独立意見及び事前承認意見を発表する場合
1、会社は2021年2月9日に第4回取締役会第8回会議を開き、会社の第2期制限株インセンティブ計画の一部の授与を保留し、外国為替オプション業務を引き続き展開することについて同意した独立意見を発表した。
2、会社は2021年3月9日に第4回取締役会第9回会議を開き、会社が不特定対象者に転換社債を発行する案の調整に関する事項について同意した独立意見を発表した。
3、会社は2021年3月24日に第4回取締役会第10回会議を開き、会社が不特定対象者への転換社債の発行を中止し、申請書類を撤回することについて同意した独立意見を発表した。
4、会社は2021年4月9日に第4回取締役会第11回会議を開き、蘇州元禾ホールディングス株式会社と「戦略協力協定」を締結し、対外投資及び関連取引事項について事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
5、会社は2021年4月26日に第4回取締役会第12回会議を開き、会社が2021年度監査機構を継続的に招聘する事項、銀行に総合的な信用を申請し、互いに保証を提供する事項について事前承認意見を発表し、2020年度利益分配、継続的に招聘する監査機構、閑置資金現金管理、内部統制自己評価報告、資金の保管と使用、外国為替オプション保証業務、取締役、監事及び高級管理職の報酬及び銀行に総合授信提供保証を申請するなどの事項について同意した独立意見を発表した。
6、会社は2021年5月6日に第4回取締役会第13回会議を開き、会社が特定対象にA株を発行する条件に合致し、会社が特定対象にA株を発行する方案など特定対象に株を発行する関連事項について同意した独立意見を発表した。
7、会社は2021年7月9日に第4回取締役会第14回会議を開き、会社が特定対象者に株式を発行する調整に関する事項について同意した独立意見を発表した。
8、会社は2021年8月24日に第4回取締役会第15回会議を開き、第1期制限株激励計画の一部制限株の第3回販売制限条件の解除の成果事項、会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況、会社は2021年半年度の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況及び2021年半年度の対外保証状況の特定項目の説明などの事項に同意した独立意見を発表した。9、会社は2021年9月9日に第4回取締役会第16回会議を開き、会社の第1期制限株激励計画が第4回解除販売制限、買い戻し抹消部分がまだ制限株を解除していない制限株を初めて授与し、買い戻し価格の調整、第4回董事会独立取締役の補選などの事項について同意した独立意見を発表した。
10、会社は2021年11月19日に第4回取締役会第18回会議を開き、会社が「会社第2期従業員持株計画(草案)」とその要約を改訂し、「会社第2期従業員持株計画管理方法」を改訂し、会社が募集資金を使って全資子会社に増資し、全資子会社に全資孫会社に増資するなどの事項について同意した独立意見を発表した。
11、会社は2021年12月10日に第4回取締役会第19回会議を開き、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行い、募集資金を使って前期投入を置き換えるなどの事項について同意した独立意見を発表した。
12、会社は2021年12月19日に第4回取締役会第20回会議を開き、会社の完全子会社の株式譲渡及び関連取引などの事項について事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員として、在任期間中に管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社が第2期制限性株式激励計画の激励対象に保留制限性株式、会社の取締役、監事及び高級管理者の報酬、会社の第1期制限性株式激励事項の解除販売制限及び一部の株式買い戻し抹消を授与した。会社の第2期従業員持株計画(草案)とその要約などの事項を改訂して理解と質問を行い、会社の専門委員会の議事規則に従って積極的に会社の関連日常の仕事に参加し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供する。在任中、報酬と審査委員会は5回の会議を開き、本人は自ら参加した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
会社の独立取締役として、本人は独立取締役の職務を忠実に履行します。
2021年度の在任期間中、本人は取締役会、株主総会に参加する機会を利用して、会社の生産経営、内部管理とコントロール、財務管理、対外投資、資金の保管と使用の募集、制限株権激励計画などの日常状況に対して深く疎通と理解を行い、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供し、取締役会の意思決定に参考意見を提供し、会社の長期発展に積極的な促進作用を果たした。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、独立取締役の職責を効果的に履行し、取締役会に提出された議案ごとに、真剣に関連書類を調べ、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ね、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、会社と中小株主の利益を確実に守る。
2、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、資金の保管と使用、対外投資、株式激励の実施などの関連事項を深く理解し、関連資料を調べ、関係者と意思決定に必要な状況と資料を疎通し、詳しく取得し、会社の生産経営、法人管理状況に注目する。
3、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社情報開示管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に厳格に従い、情報開示義務を真実、正確、タイムリー、完全に履行するよう促す。
4、最新の法律法規と規則制度を積極的に学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などに関する認識と理解を深め、法律リスク意識を強化し、自身の職責履行能力を高め、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
六、その他の仕事状況
1、2021年度の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に対して異議を提出していない。
2、取締役会の開催を提案しない場合。
3、会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
4、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘する場合がない。
2022年、会社の独立取締役として、本人は関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に従って、引き続き忠実に自分の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な建議を提供し、取締役会の決定に参考意見を提供し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
最後に、2021年の在任期間における会社関係者のご協力と積極的なご協力に心から感謝いたします。
(このページには本文がなく、『 Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021年度独立取締役述職報告』の署名ページです。)独立取締役:
金福海
2022年04月21日
