Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
について
2021年継続監督定期現場検査報告
推薦機関名：推薦された会社の略称：
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
推薦代表者氏名：張貴陽連絡電話：02138031764
推薦代表者名：邢永哲連絡電話：02138031762
現場検査人員名：張貴陽、張躍骞現場検査対応期間：2021年度
現場検査時間：2022年4月21日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社の情報開示書類を調べる。(3)会議通知、議案、採決票、会議記録、決議などを含む会社の関連三会文書を調べる。(4)会社定款、三会規則及び各会社ガバナンス制度の具体的な内容及び執行状況を調べ、査察する。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容など
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件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文に従うかどうか
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件と深セン証券取引所の関連業務規則は職責を履行する。会社の董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手続きと情報開示義を履行したかどうか
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務7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応の手続きを履行したかどうか
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情報開示義務
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部統制現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社内部監査部門と監査委員会の人員構成のコンプライアンスを検査する。(3)社内監査部門が発行した内部監査報告書などの関連書類を調べる。(4)会社監査委員会の関連会議文書を調べる。(5)会社が制定した各項目の内部統制制度を調べる。(6)取締役会の内部統制の有効性に関する自己評価報告及び会計士が発行した内部統制鑑証報告等を調べる。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（適切であれば）
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用)2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査を設立するかどうか
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部門（適用する場合）
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（適用する場合）√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開催するかどうか、内部監査部門の提出を審議する
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提出した仕事の計画と報告など(適用する場合)5.監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事を報告しているかどうか。
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度、品質及び発見した重大な問題等(適用する場合)6.内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査を報告するかどうか
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作業計画の実行状況及び内部監査作業中に発見された問題(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況について
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1回の監査(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に監査委員になるかどうか
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次年度の内部監査作業計画(適用する場合)9が提出されます。内部監査部門は、会計年度終了後2ヶ月以内に監査委員に
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年度内部監査業務報告書(該当する場合)10が提出される.内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部制御評価を提出するかどうか
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価格報告(適用する場合)11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などの事項が完成したかどうか
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準備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対するインタビュー交流;(2)会社の情報開示書類及び関連サポート書類を調べる。(3)会社情報開示管理関連制度などの関連書類を調べる。(4)深セン証券取引所のインタラクティブなウェブサイトに関する情報、メディアの会社に関する報道を調べる。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが会社の情報に合っているかどうか
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露管理制度に関する規定5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが会社の情報開示に合致するかどうか
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管理制度に関する規定6.投資家関係活動記録表は深セン証券取引所でタイムリーにインタラクティブなウェブサイトにあるかどうか
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掲載(IV)会社の利益を侵害されない長期効果メカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:(1)上場会社の管理層と関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社定款、関連取引管理制度などの関連制度文書を調べる。(3)会社の関連取引、対外保証関連契約、証明書、三会文書、情報開示文書などを調べる。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に
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上場企業の資金又はその他の資源を占用する制度2.持株株主、実際の支配者及びその関連者に直接又は間接占有が存在しないか
√
上場企業の資金又はその他の資源の状況
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保者が財務状況の悪化、満期になって被担保債務を返済しないなどの状況がないか
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形8.保証債務が満期になった後も保証を提供し続ける場合、相応の承認を再履行したかどうか
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プログラムと開示義務(V)募集資金の使用
現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社が募集した資金の専戸銀行の請求書を調べる。(3)会社が募集した資金で使用する大額契約及びその資金使用審査許可書、支払証明書などを抜き取り検査する。(4)会社が募集した資金使用に関する三会文書、情報開示文書などを調べる。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用したり、違法に委託財テクを行ったりしていないかどうか
4.審議手続を怠って募集資金の用途を勝手に変更し、一時的に補充する流れがないか
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資金の移動、予備投入の置換、実施場所の変更等の状況5.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充するか、または超募集資金を使用して流動資金を補充したり、銀行√ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中に高リスク投資を行っていないか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果はどうか
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株式募集説明書等と一致する
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社の定期報告などの資料を調べる。(3)同業界が会社より定期的に報告できるなどの情報開示書類、業界発展状況などの資料を調べる。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:(1)上場会社の管理層及び関係者に対してインタビュー交流を行う;(2)会社及び株主の関連承諾及びその履行状況に関する書類、情報開示などの資料を調べる。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√[注]
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(1)上場企業の管理層及び関係者に対するインタビュー
