Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837)
独立取締役2021年度述職報告
(季立剛)
株主および株主代表の皆様:
本人の季立剛は、 Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、在任期間中に「会社法」「証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理指引第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び『 Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) 定款』(以下「会社定款」と略称する)、『 Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) 独立取締役業務制度』(以下「独立取締役業務制度」と略称する)などの会社関連制度の規定と要求は、2021年度の業務において、独立取締役の職責を勤勉に履行する。客観的、独立的、慎重な原則に基づいて、取締役会及び各専門委員会の関連会議に積極的に出席し、取締役会に提出された各議案を真剣に、専門的に、独立的に審議し、重大事項に対して独立意見を発表した。同時に本人の法学上の専門優位性を発揮して積極的に会社の発展戦略、経営管理、監査監督及び報酬考課などの方面の仕事に参加して会社の規範運営を促進し、会社全体の株主、特に中小株主の利益を維持し、独立董事の役割を十分に発揮した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は6回の取締役会を開き、本人が直接6回の会議に出席し、欠席したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合。2021年度、本人は会社の2021年度株主総会に列席した。報告期間内、私は取締役会の各議案を真剣に審議し、採決権を慎重に行使し、関連事項に対して独立した意見を発表した。私は会社の取締役会会議の招集、開催及び審議採決プログラムが「会社法」などの法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会議決議が合法的で有効であると考えている。そのため、私は会社の取締役会が審議した各議案に対して同意票を投じ、反対と棄権の状況はない。
二、独立意見の発表状況
「会社法」「証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」の関連規定に基づき、各取締役会議案を真剣に審議した上で、会社の独立取締役として、本人は以下の独立した意見を発表した。
1.2021年3月19日に開催された第3回取締役会第10回会議において、会社の2020年度利益分配予案、会社の2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、会社の2020年度内部統制自己評価報告、会社の2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占用と会社の対外保証状況、継続雇用会社の2021年度監査機構、会社が会社名を変更する予定、会社の2020年度取締役報酬を確認し、会社の2020年度高級管理職報酬を確認し、会社が簡易プログラムで特定対象に株式を発行する条件に合致し、会社が2021年度簡易プログラムで特定対象に株式を発行する方案、会社が2021年度簡易プログラムで特定対象に株式を発行する予案、会社が2021年度簡易プログラムで特定対象に株式を発行する方案の論証分析報告、会社は2021年度に簡易プログラムで特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告、会社の前回募集資金の使用状況の報告、会社の今後3年間の株主収益計画(2021年-2023年)、会社は簡易プログラムで特定対象者に株式の償却即期収益と補充収益措置と関連主体の承諾などの事項を真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
2.2021年7月26日に開催された第3回取締役会第12回会議において、会社が2021年度に簡易手続で特定対象者に株式予案(改訂稿)を発行し、会社が2021年度に簡易手続で特定対象者に株式募集資金を発行するための実行可能性分析報告(改訂稿)、会社が2021年度に簡易手続で特定対象者に株式発行案を発行する論証分析報告(改訂稿)、新しい賃貸準則を執行し、関連会計政策を変更するなどの事項を真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。3.2021年8月20日に開催された第3回取締役会第13回会議で、会社が2021年半年度に募集した資金の保管と使用状況の特別報告、会社の使用部分の閑置自有資金について現金管理、会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況などの事項について真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
4.2021年10月22日に開催された第3回取締役会第14回会議で、会社と銀行がサプライチェーン融資業務の協力及び対外保証事項について真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
5.2021年12月27日に開催された第3回取締役会第15回会議では、お客様に担保を提供する事項について真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
私は会社の第3回指名委員会の招集者、第3回報酬と審査委員会の委員を担当しています。「取締役会専門委員会工作細則」などの関連要求に基づき、本人は委員会が開催した過去の日常会議に参加し、取締役会に提出して討論した事項に対して専門意見と合理的な提案を提出し、科学的な意思決定の役割を果たした。2021年に主に以下の職責を履行する。
1.本人は会社の取締役会指名委員会の招集者として、指名委員会の日常業務の展開を主宰し、重大事項について審議を行い、指名人選に対して審査調査を行い、指名委員会の招集者の責任と義務を積極的に履行した。
2.本人は取締役会報酬と考課委員会委員として、報酬と考課委員会の日常業務に参与し、会社の取締役と高級管理者の報酬に対して審議と確認を行い、会社の報酬と考課制度の執行状況に対して監督を行い、報酬と考課案に対して意見を提出し、報酬と考課委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
四、会社の現場調査状況
2021年、本人は会社の関連材料の審査、現場考察などの多種の形式を通じて会社の経営管理層と深く交流し、会社の経営状況と未来の発展計画を理解し、そして重点的に会社の財務状況、規範運営、内部コントロール、対外保証などの重要な事項に対して理解を行った。同時に、本人は常に外部環境、業界状況及び市場変化が会社に与える影響に注目し、直ちに会社に関連状況を理解する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、会社の生産経営、財務状況と内部統制などの制度の執行状況に注目し、自ら会社の関連会議に出席し、取締役会の審議事項に対して真剣に理解と審査を行い、自身の専門知識を利用して会社と全体の株主に有利な提案を提出し、客観的、独立的、公正な意見を発表する。中小株主の利益を確実に保護する。
2.取締役会のメンバー、取締役会秘書、経営管理層及びその他の従業員とのスムーズなコミュニケーションを通じて、会社の法律に基づいて運営を規範化し、法律に基づいて規則に従って会社の情報開示管理制度を厳格に改善し、情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーと公平を保証する。中小投資家の利益に影響を与える重大事項を審議し、独立した意見を発表するなどの形式を通じて、投資家、特に中小投資家の利益の保護を重点的に強化し、株主の合法的権益を確実に維持する。
六、研修と学習状況
報告期間中、私は絶えず自分の学習を強化し、職責を履行する能力を高めます。本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学び、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と中小投資家の権益保護などの法規について認識と理解を深め、専門レベルをさらに高め、会社の董監高と経営管理層とのコミュニケーションを強化し、会社の所在業界と市場の変化を把握し、会社の各重大事項の進展状況を知る。客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進するために当然の役割を果たす。
七、その他の仕事
1.2021年度、独立取締役が取締役会の開催を提案した状況は発生しなかった。
2.2021年度、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3.2021年度、独立取締役が外部監査機構とコンサルティング機構を招聘した場合は発生しなかった。
2022年、私は引き続き勤勉、独立、慎重に独立取締役の職責を履行し、会社の取締役会、経営管理層とのコミュニケーションを強化し、会社の生産経営状況、内部コントロール管理などを深く理解し、会社の各会議に参加し、会社の重大事項の意思決定に参加し、独立意見を発表し、自分の専門知識を十分に運用して会社の取締役会に科学的な意思決定の参考意見と提案を提供する。会社全体の利益と株主全体の合法的権益を維持し、会社の安定した発展を促進する。
ここに報告します。
独立取締役:季立剛2022年4月25日
