Sealand Securities Co.Ltd(000750)
について Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下「推薦機構」と略称する)は Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) (以下「 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定は、 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 初公開発行株式募集状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2019882号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)3667万株を公開発行し、発行価格は人民元11.58元、募集資金総額は人民元4246386万元、発行費用(税金を含まない)325163万元を差し引き、実際の募集資金純額は人民元3921223万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2019]第ZA 14860号「検資報告」を発行した。
（Ⅱ）2021年度募集資金の使用及び余剰状況
2021年度、会社は実際に募集資金807059万元を使用し、そのうち、募集プロジェクトは実際に募集資金633159万元を使用し、閑置募集資金を使用して一時的に流動資金1739万元を補充した。2021年12月31日現在、募集資金の使用及び節残高は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト金額
募集資金年初残高78.90
プラス:今年度の銀行財テク収益(税込)–
本年度の専戸預金利息収入から銀行手数料を差し引いた純額1.35
本年度回収前年度一時補充流動資金810000
減：本年度使用募集資金807059
そのうち、今年度の募集投資プロジェクト資金は633159
本年度一時補充流動資金173900
本年度の残余資金は永久的に流動資金を補充する。
年末未使用の募集資金残高109.66
内訳：募集資金口座に預けた残高109.66
(III)募集資金の累計使用及び残高状況
2021年12月31日現在、募集資金の累計使用及び残高は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト金額
募集資金純額3921223
加算:累計銀行財テク収益(税込み)416.84
累計専戸預金利息収入から銀行手数料を差し引いた純額43.84
減：累計使用募集資金3956325
そのうち、累計募集投資プロジェクト資金3782425
累計一時補充流動資金1998900
一時補充流動資金の累計回収-1825000
未使用の募集資金残高109.66
内訳：募集資金口座に預けた残高109.66
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、募集資金の使用効率と効果を高め、資金使用リスクを防ぎ、資金使用の安全を確保し、投資家の利益を保護するために、会社はすでに「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律法規の要求は、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を実行した。
「募集資金管理制度」の要求に基づき、会社及び推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) は2019年6月にそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 眉山支店(中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 内部制御関連規定に基づき、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 青神支店が三者協議に署名したのは上級銀行 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 眉山支店が押印及び署名に代わった)、 China Construction Bank Corporation(601939) 眉山支店、成都農村商業銀行株式会社眉山支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協定」に署名し、関連監督管理協定と深セン証券取引所三者監督管理協定のモデルには違いがない。会社は特定口座を開設して募集資金を保存し、会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証し、上述の3つの監督管理協議は確実に履行された。
（Ⅱ）募集資金専戸保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の預金残高は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行名銀行口座口座タイプ口座使用状況金額
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限公司
23134031291 Guangdong Ganhua Science & Industry Co.Ltd(000576) 88専用預金口座はすでに販売している(注)0.00会社青神支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式有限公司
510501697208 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 9専用預金者用50906636会社眉山支店
成都農村商業銀行株式
1 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 9526一般家庭用58751412有限会社眉山支店
合計10,965,80.48
注: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 青神支店23134031291 Guangdong Ganhua Science & Industry Co.Ltd(000576) 88口座は2020年12月に
月7日に口座を切る。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年度、会社の募集プロジェクトの実際の使用募集資金は633159万元で、具体的な状況は「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額4246386本年度投入
募集資金純額3921223募集資金総633159額
報告期間内に用途変更の募集資金総額が累計投入された
累計変更用途の募集資金総額募集資金総3782425累計変更用途の募集資金総額比例額
期末累計期末投資項目がプロジェクトの実行可能性承諾投資項目と超過プロジェクトの募集資金に達したかどうかを変更したかどうかを調整した後、本年度の投計投入金額の進度(%)を使用可能とする。(2)(3)=(2)/(1状態日付の利益利益が大きく変化する変更))
投資項目の承諾
1、屏山精密機械伝2020年12
動部品インテリジェント製造No 285122328512232895695 101.56%月31日-119455 No
基地プロジェクト
2 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) インテリジェント制No 8,00
