Omh Science Group Co.Ltd(300486)
2021年度独立取締役述職報告(王継祥)
本人の王継祥は Omh Science Group Co.Ltd(300486) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営指引」及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、独立取締役の独立性と専門性の役割をよりよく発揮した。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する仕事状況を以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、本人の在任期間中、会社は計10回の取締役会会議を開き、本人はいずれも出席した。本人は会社の取締役会と会社の株主総会の運営が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項及びその他の重大事項が関連審査・認可手続きを履行したと考えている。慎重な態度に基づいて、本人は各取締役会会議に提出した各議案に対して審議を経た後、いずれも同意票を投じ、反対、棄権意見を提出する状況は現れなかった。2021年度、本人の在任期間中、会社は合計1回の年度株主総会、3回の臨時株主総会を開き、本人は現場に列席した。
二、報告期間における独立意見の発表状況
今年度、私は真剣に、勤勉で、慎重に職責を履行して、会社の管理層と十分な疎通を維持して、会社の運営状況を詳しく理解して、以下の事項について独立した意見を発表しました。
1、2021年1月7日に開催された会社の第7回取締役会第19回会議では、会社の非独立取締役の補選、会社の第1期従業員の持株計画に関する事項、持株孫会社が銀行に総合的な信用額と保証額の予想を申請することなどについて同意した独立意見を発表した。
2、2021年4月23日に開催された会社第7回取締役会第20回会議において、会社の2020年度内部統制自己評価報告、会社の2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占用状況及び対外保証に関する特別説明、2021年度監査機構の継続招聘、2020年度利益分配予案、2021年度取締役、監事及び高級管理職報酬について、2021年度日常関連取引予想事項について、会社及び子会社が銀行に対して与信額及び担保を申請する事項について、会社及び子会社が閑置自有資金を使用して現金管理を行うことについて、「年産100台/セット工業自動化知能物流装備拡張プロジェクト」の用途変更事項について、会社の資金募集投資項目の延期等について独立意見を発表した。
3、2021年6月4日に開催された第7回会社取締役会第21回会議において、会社が特定対象に株式を発行する案を終止し、不特定対象に転換社債を発行する案を審議する議案、不特定対象に転換社債を発行する条件に合致する議案、会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する議案、会社が不特定対象に転換社債を発行する前案に関する議案、会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する論証分析報告の議案、Omh Science Group Co.Ltd(300486) 前回募集資金使用状況報告>の議案、転換社債を不特定対象に発行する募集資金使用可能性分析報告の議案、Omh Science Group Co.Ltd(300486) 転換社債を不特定の対象に対して発行することについて、即時回収措置及び関連主体の承諾を補うことについて>の議案、会社の今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する議案、会社転換社債の債券券所有者会議規則に関する議案、募集資金管理方法の修正に関する議案、株主総会が取締役会に権限を与え、会社が今回不特定対象者に転換社債を発行する具体的な事項を全権で処理することを提案した議案、会社が固定資産を対外譲渡し、回収資金を流動資金及び関連取引に永久的に補充する議案などについて、同意の独立意見を発表した。
4、2021年8月11日に開催された会社第七回取締役会第二十二回会議では、完全子会社がアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することについて同意した独立意見を発表した。5、2021年8月27日に開催された会社第七回取締役会第二十三回会議において、2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告、2021年半年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有すること、会社の対外保証状況、新しい賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する事項について同意した独立意見を発表した。
6、2021年10月18日に開催された会社の第7回取締役会第24回会議で、一部の募集項目について結審し、残余募集資金を永久的に流動資金を補充することについて同意した独立意見を発表した。
7、2021年11月5日に開催された会社の第7回取締役会第26回会議で、完全子会社の日常経営契約及び関連取引事項について同意した独立意見を発表した。
8、2021年12月3日に開催された会社の第7回取締役会第27回会議では、会社の取締役会の交代選挙および第8回取締役会の非独立取締役候補の指名、会社の取締役会の交代選挙および第8回取締役会の独立取締役候補の指名などの事項について同意した独立意見を発表した。
9、2021年12月20日に開催された会社の第7回取締役会第28回会議で、持株孫会社の増資優先購入権及び関連取引事項の放棄について同意した独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社は「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」の要求に従い、取締役会の下に監査委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会と指名委員会の4つの専門委員会が設置されている。2021年本人は戦略委員会委員、報酬と審査委員会委員と指名委員会委員として、会社の「独立取締役制度」及び各専門委員会の仕事細則に厳格に従い、積極的に関連会議を招集し、参加し、取締役の職責を確実に履行し、公司の運営を規範化し、内部統制制度を健全にし、各関連事項について審議を行い、意見を達成した後、取締役会に専門委員会の意見を提出した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の経営状況、内部統制制度の建設と実行状況を理解し、会社の他の取締役、高級管理者、および関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の重大な事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運営動態を把握した。
本人も常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットの関連報道に注目し、資本市場の変動などが会社に与える影響に注目し、独立取締役の職責を確実に履行している。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に厳格に従い、会社の情報開示管理の制度を完備するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2、「会社法」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。取締役会の審議を提出した議案について真剣に審査し、十分に理解した上で、独立し、客観的、慎重に採決権を行使する。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社と関連部門が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解している。自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事
1、報告期間内に、独立取締役が取締役会の開催を提案した状況は発生していない。
2、報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3、報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘することは発生しなかった。
2021年度、本人は積極的に積極的に、専門的に効率的に独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項に対して独立判断と意思決定を行い、会社法人のガバナンス構造の最適化、経営管理の進歩に貢献した。
ここに報告します。
独立取締役：王継祥
2022年4月22日
