2021年度監事会業務報告
2021年度、 Guoanda Co.Ltd(300902) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定に基づき、株主全体に責任を負う態度に基づき、会社の利益と株主権益を確実に守ることから出発する。監事会の職能を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、取締役会と株主総会に列席し、出席した。監事会は、会社の取締役会のメンバーと会社の高級管理職が職務に忠実であり、2021年度の経営においていかなる違反操作や株主権益を損害する行為も現れていないと判断した。現在、会社監事会2021年度の主な仕事状況を以下に報告する:一、2021年度監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は計7回の会議を開き、会議の開催はいずれも「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号開催時間会議の回審議で可決された議案
1、『会社2020年度監事会業務報告に関する議案』
2、『会社2020年度報告全文及び要約に関する議案』
3、『会社2020年度財務決算報告に関する議案』
4、『会社2020年度利益分配予案に関する議案』
2021年3第3回監事会
1 5、「会社2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」月20日第5回会議
6、「会社が2020年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
7、『継続雇用会社2021年度監査機構に関する議案』
8、『賃貸不動産及び関連取引に関する議案』
2021年4第3回監事会
2 1、『一部募集項目実施主体の変更に関する議案』
月14日第6回会議
2021年4第3回監事会
3 1、『2021年第1四半期報告に関する議案』
月26日第7回会議
4 2021年8第3回監事会1、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」
月25日第8回会議2、「会社3、「募集資金の一部の用途の変更に関する議案」
4、『一部募集資金投資項目の延期に関する議案』
1、『2021年第3四半期報告に関する議案』
2、『一部閑置募集資金による現金管理に関する議案』3、『一部閑置自有資金による現金管理に関する議案』4、『会社及び完全子会社について Industrial Bank Co.Ltd(601166) に総合授信額2021年10第3回監事会を申請
5持株株主が無償で担保及び関連取引を提供する議案」
月26日第9回会議
5、『会社及び完全子会社について Industrial Bank Co.Ltd(601166) に総合授信額相互提供保証を申請する議案』
6、『監事会議事規則の改正に関する議案』
7、『非従業員代表監事の補選に関する議案』
1、『Guoanda Co.Ltd(300902) 2021年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』
2021年11第3回監事会2、『Guoanda Co.Ltd(300902) 2021年制限株インセンティブ計6について
月19日第10回会議は審査管理方法>の議案を実施する
3、『Guoanda Co.Ltd(300902) 2021年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの確認に関する議案』
1、『2021年制限性株式インセンティブ計画の調整に関する議論2021年12第3回監事会
7件」
月7日第11回会議
2、「激励対象者に初めて制限株を授与することに関する議案」
二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察意見
2021年度、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引、対外保証、資金募集などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の独立意見を発表した:(I)会社の法に基づく運営状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社の意思決定手順、内部制御制度の確立と実行状況及び会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して監督検査を行う。
監事会は、会社の取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時、勤勉に責任を果たすことができ、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果などの事項に対して検査を行い、監事会は報告期間内の会社の財務制度が健全で、財務運営規範があり、会社の財務諸表の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致し、公司の2021年度の財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載は存在しないと考えている。誤導的な陳述または重大な漏れ。
（Ⅲ）会社関連取引状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社の関連取引状況を審査し、監事会は会社が2021年に関連取引を通じて会社の利益を操作する状況は存在せず、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在しないと考えている。
（IV）会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社保証状況を審査した:会社が子会社に保証を提供し、子会社が会社に保証を提供した以外、その他の対外保証事項は発生しなかった。監事会は、会社と子会社が互いに保証を提供し、正常な生産経営の合理的な需要に属し、意思決定手続きが合法的であり、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（V）会社募集資金の使用状況
報告期間中、監事会は2021年度の会社募集資金の使用と管理状況を審査した。監事会は、会社の募集資金の管理、使用及び運営手順は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用に関する監督管理要求」などの関連規則と会社の「募集資金管理制度」の規定に合致し、募集資金の実際の使用は合法的で、規則に合致し、法律、法規及び株主の利益を損なう行為は発見されていないと考えている。
(VI)社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」を真剣に審議し、監事会は「会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造、内部統制体系と規範運営の内部統制環境を確立した。会社の内部制御システムの構築は会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、財務報告と関連情報の真実と完全を確保した。「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、真実、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している。
三、2022年監事会工作計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の経営管理をめぐって、監督職能を真剣に履行し、重大な投資、募集資金管理、内部統制、会社の財務などの事項に対する監督検査を強化し、忠実に勤勉に責任を果たし、会社の内部統制制度と関連措置が効果的に実行されることを確保し、会社のリスクを防止し、低減する。会社の持続的な健全な発展を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持する。
Guoanda Co.Ltd(300902) 監事会2022年4月21日
