Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
2021年度独立取締役述職報告
（LI YIFAN）
本人は Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) の独立取締役として、在任期間中、『会社法』『証券法』『上場会社管理準則』と『上場会社独立取締役規則』などの法律、法規、及び『会社定款』『独立取締役工作制度』などの規定に厳格に従い、勤勉、忠実、職責を履行し、会社の大株主に実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響と左右は、独立取締役の役割を発揮し、会社の規範化運営と株主の全体的な利益を確実に維持した。
2021年度の職責履行の基本状況を以下に報告する。
一、会議への出席及び投票状況
本人は2021年4月16日に任期満了で退任し、在任期間中、会社は3回の取締役会、2回の株主総会を開き、本人はすべての取締役会に時間通りに出席し、議案を真剣に読み、慎重な態度で取締役会で採決権を行使し、会社と株主の利益を維持した。本人は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、これらの議案はすべて株主の利益を損なっていないと判断したため、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
会社の取締役会の審査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会のメンバーとして、本人は開催した委員会の日常会議に参加し、関連事項を真剣に審議し、採決し、自分の職責を履行した。
二、独立意見の発表状況
2021年度の在任期間中、本人は関連事項について以下のように独立した意見を発表した。
1、2021年2月19日、会社は第三回取締役会第三十三回会議を開き、本人は関連事項について独立意見を発表した:(1)会社が今回特定対象に株式を発行する関連議案に関する独立意見;(2)会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する独立意見;(3)会社が特定の対象に株式を発行することについて、即時リターンが会社の主要財務指標に与える影響、補充措置及び関連承諾に関する独立意見。(4)会社の今後3年間(20212023年)の株主配当収益計画に関する独立した意見。(5)社内統制自己評価報告に関する独立意見。
2、2021年3月31日、会社は第3回取締役会第34回会議を開き、本人は関連事項について独立意見を発表した:(1)独立取締役が非独立取締役候補を指名する議案に関する独立意見;(2)独立取締役が独立取締役候補を指名する議案に関する独立意見。(3)一部の制限株の買い戻し抹消に関する独立意見。
3、2021年4月14日、会社は第3回取締役会第35回会議を開き、本人は関連事項について事前承認意見と独立意見を発表した:(1)江蘇昌吉利新エネルギー科学技術有限会社の40%の株式の買収と関連取引に関する独立取締役の独立意見。
三、現場検査状況
2021年度、本人は会社の経営管理層の協力の下で、会社の管理構造、規範運営、内制御制度及び財務管理の面での各仕事の進展をタイムリーに理解し、取締役、監事と役員が法に基づいて職責を履行しているかどうか、会社が規範運営しているかどうか、会議決議が法律法規の規定に合致しているかどうか、中小株主の権益に合致しているかどうかなどの面について審査と監督を行い、客観的、公正な評価を行った。
四、投資家の権益保護に関する仕事
会社の独立取締役として、本人は積極的に有効に独立取締役の職責を履行し、会社の重大事項に重点を置いて、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社の生産経営、財務状況、内部統制制度の建設及び取締役会決議執行、財務管理、関連取引、業務発展と投資プロジェクトの進展状況に対して査察と監督を行った。2、会社の取締役会の審議決定の重大事項に対して、すべて会社が事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使することができる。
3、会社関連取引事項及び招聘した会計士事務所の独立性等を審査する。五、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、外部監査機関と諮問機関を招聘することはない。
ここに報告する
独立取締役:
LI YIFAN 2022年4月22日
