Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
2021年度監事会業務報告
会社監事会は「会社法」「会社定款」と「監事会議事規則」などの法律、法規と関連規定の要求に厳格に従い、会社の利益と株主権益を確実に守ることから、自分の職責を真剣に履行し、2021年度の会社の各方面の経営活動を監督した。監事会のメンバーは株主総会と取締役会の会議に列席することを通じて、会社の生産経営の決定などの情況を理解して、会社の取締役とその他の高級管理職の職責を果たす情況に対して監督を行って、監事会は会社の取締役会のメンバーと会社の高級管理職が職務に忠実であると思って、全面的に各仕事を実行して、会社の利益と株主の利益を損なう行為は現れません。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度会社経営管理及び業績の基本評価
2021年、監事会は「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」と関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから、監督職責を真剣に履行した。監事会のメンバーは2021年の取締役会と株主総会の会議に列席し、取締役会は株主総会の決議を真剣に執行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社、株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議は「会社法」「会社定款」などの法律、法規の要求に合致していると考えている。
2021年、COVID-19疫病は経営に大きな影響を与え、理事長、総経理の指導の下で、全員が一途に棘を断ち切り、安定の中で突新し、最終的に知恵と勤勉に頼って、会社の年度経営指標を超過達成し、非常に良い経営業績を得た。監事会は会社の生産経営活動に対しても監督を行い、会社の管理層が勤勉で責任を果たしていると考えている。取締役会の各決議を真剣に執行した。
二、2021年度監事会の仕事状況
2021年、会社の監事会の仕事は主に会社の日常生産経営をめぐって行われた。報告期間中、計10回の監事会会議を開催し、会議の招集と開催手順、会議に出席する人員の資格、会議の採決手順、採決結果と決議内容は法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
第3回監事会第21回会議は2021年2月19日に開催され、「会社が特定対象に株式を発行する条件を満たすことに関する議案」「会社が特定対象に株式を発行する案に関する論証分析報告の議案」「会社が特定対象に株式募集資金投資項目の実行可能性分析報告を発行することに関する議案」「会社が前回募集資金の使用状況報告に関する議案」「会社が特定対象者に株式を発行することについて、即時リターンが会社の主要財務指標に及ぼす影響、補充措置及び関連承諾に関する議案」「会社が特定対象者に株式募集資金特別口座を発行することに関する議案」「会社の今後3年間(20212023年)の株主配当リターン計画に関する議案」「会社内部の自己評価報告のコントロールに関する議案」「会社の非経常損益計算書に関する議案」。
第3回監事会第22回会議は2021年3月31日に開かれ、「非従業員代表監事候補の指名に関する議案」「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」が審議・採択された。第3回監事会第23回会議は2021年4月14日に開催され、「江蘇昌吉利新エネルギー科学技術有限会社の40%株式の買収及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
第4回監事会第1回会議は2021年4月16日に開催され、「会社第4回監事会議長選挙に関する議案」「会社が一部のアイドル募集資金を使って現金管理を行う議案」を審議・採択した。
第4回監事会第2回会議は2021年4月26日に開催され、「会社2020年度監査役会業務報告」に関する議案、「会社2020年度報告及びその要約」に関する議案、「会社2020年度財務決算報告」に関する議案、「会社2020年度利益分配及び資本積立金の株式転換に関する議案」、「会社2020年度内部統制自己評価報告」に関する議案」を審議・採択「会社が2020年度に募集した資金の保管・使用状況に関する特別報告」「2020年度の会社監査報酬の確認に関する議案」「会計政策の変更に関する議案」「2021年度の外部監査機関の任命に関する議案」「会社が持株子会社に担保を提供することに関する議案」「2017年の制限株インセンティブ計画について、第3の販売制限期間を初めて授与し、第2の販売制限期間を保留して販売制限条件を解除した成果を授与する議案」。
第4回監事会第3回会議は2021年4月27日に開催され、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
第4回監事会第4回会議は2021年5月26日に開催され、「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」が審議・採択された。
第4回監事会第5回会議は2021年8月26日に開催され、「会社2021年半年度報告及びその要約」に関する議案、「会社2021年半年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告」に関する議案が審議・採択された。
第4回監事会第6回会議は2021年10月28日に開催され、「に関する議案」「子会社が一部の遊休自己資金を使用して現金管理を行う議案」が審議・採択された。
第4回監事会第7回会議は2021年12月14日に開催され、「会社が一部のアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに関する議案」が審議・採択された。
会社監事会は監事会会議のほか、会社の関連政策決定会議にも列席し、会社の各重要な提案と決議を聴取し、会社の各重要な政策決定の形成過程を理解し、各政策決定の実施を監督し、会社の経営状況を把握し、監事会の知る監督、検査職能を履行した。
三、監事会の2021年度関連事項に対する特別意見
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、会社の取締役会、株主総会などの重要な会議に列席し、会社の意思決定プログラムと取締役会のメンバー、高級管理者が職務を履行する状況に対して厳格な監督を行った。
監事会は、会社の株主総会、取締役会会議の招集、開催はいずれも「会社法」「証券法」などの法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、意思決定手続きは合法的で、有効であり、会社が違法で違反した経営行為を発見していないと考えている。
報告期間内に、会社の取締役及び高級管理職が職務履行中に法律、法規、「会社定款」及び会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況を検査する
2021年度、監事会は会社の財務状況、財務管理、経営状況などを監督した。監事会は、会社の財務制度が健全で、財務状況が良好で、経営リスクを効果的に防止できると考えている。中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の財務状況と経営成果を真実、正確、完全に反映した標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
3、関連取引状況
2021年度、監事会は会社の関連取引に対して監督を行い、監事会は取引双方が「公平、公正」の原則に従い、取引価格が公正で、会社とその他の非関連者の株主の利益を損なっていないと考えている。
4、対外保証及び持分、資産置換状況
2021年度、会社は違反のない対外保証状況、債務再編、資産置換、非貨幣性取引事項がなく、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況もない。
5、対外投資状況
監事会は2021年の対外投資状況を審査し、監事会は「会社の買収取引価格は合理的で、取引行為は自発的、合理的、公平、誠実さの原則に従い、関連政策決定、審査・認可手続きは合法的で、コンプライアンスがあり、内幕取引がなく、株主の権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした」と考えている。
6、内部統制評価報告書の査察状況
監事会は会社の2021年度内部制御評価報告、会社の内部制御制度の建設と運行状況に対して検査を行い、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」は全面的に、真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設、運営と監督状況を反映していると考えている。報告期間内、会社の内部制御システムは規範的で、合法的で、有効である。
7、募集資金の管理と使用状況の意見
会社の監事会は会社の募集資金の管理と使用状況を検査し、監事会は会社が募集資金管理制度を確立し、資金使用手順規範を確立したと考えている。報告期間内、会社は募集資金に対して専門家の記憶と特別使用を行い、実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
2022年、監事会は引き続き「会社法」「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為を監督し、検査する。同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、法に基づいて取締役会、株主総会及び関連事務会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、会社の規範運営をさらに促進し、会社の再融資資金の使用に対する監督と検査を重点的に行い、リスク防止意識をさらに強化し、株主を保護し、会社と従業員などの各利益関係者の権益。
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 監事会2022年4月22日
