Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定、 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は2021年12月31日まで募集資金年度保管と実際の使用状況の特別報告を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
（1）転換社債の公開発行
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 転換社債の公開発行に関する承認」(証監許可〔2020248号)の承認を得て、会社は2020年3月19日に転換社債399万枚を公開発行し、1枚当たり100元で、資金集め金3990000万元、座布団引受、推薦費用人民元700.00万元の募集資金は3920000万元である。主な代理店 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) は2020年3月25日に当社の募集資金監督管理口座に送金しました。今回公開発行された転換社債の募集資金総額は、引受、推薦費用660.38万元(税を含まない)を差し引き、その他の発行費用は204.42万元(税を含まない)で、実際の募集資金の純額は390520万元である。上記の募集資金の到着状況は、中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検証報告」(中興財光華審査字〔2020〕第318001号)を発行した。
（2）指向増発普通株（A株）
中国証券監督管理委員会が証券監督許可〔20213341号文「同意 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 特定対象への株式発行登録に関する承認」で承認した結果、会社は特定対象に48854041万株のA株を発行し、1株当たり1.00元、1株当たり16.58元、2021年11月25日12:00までに8100000万元の資金を募集した。保険推薦引受費人民元137238万元（税込）を控除した後の募集資金は7962762万元で、すでに主引受業者から
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) は2021年11月25日に当社募集資金監督管理口座に振り込まれた。今回、特定対象者に発行された株式募集資金の総額は、引受、推薦費用129470万元(税抜き)、その他の発行費用233.65万元(税抜き)、実際の募集資金の純額は7947165万元だった。上記の募集資金が到着した状況は、中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査報告」(中興財光華審査字〔2021〕第318011号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
（1）転換社債の公開発行
当社は2021年度に募集資金104206万元を実際に使用し、2021年度に受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額は168.63万元である。
2021年12月31日現在、募集資金残高は991816万元(累計で受け取った銀行預金利息及び財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。このうち募集資金専戸の預金残高は918.16万元、閑置募集資金の一時的な補充流動資金残高は700.00万元で、銀行は大額預金残高2000万元を譲渡することができる。
（2）指向増発普通株（A株）
当社は2021年度に実際に募集資金2247165万元を使用し、2021年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は58.66万元である。
2021年12月31日現在、募集資金残高は5705866万元(累計受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。このうち募集資金の専戸保管残高は3405866万元、銀行短期財テク製品残高は2300000万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』及び『深圳証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に新たに募集資金専用口座を設立し、推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) とともに2020年3月27日に Industrial Bank Co.Ltd(601166) 台州臨海支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 浙江省支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 天台県支店、 Bank Of China Limited(601988) 天台県支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。2021年に普通株(A株)を増発するプロジェクトを追加し、2021年12月1日にそれぞれ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 台州臨海支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 浙江省支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 天台県支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社が前回募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである:(1)転換社債の公開発行
金額単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社3305016673350966663158934503
会社天台支店
株式有限公司19940100400666635533.54
会社天台県支店
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3585201001 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 12 2,018229.96
台州臨海支店
Bank Of China Limited(601988) 364977680898 3,998856.27
天台県支店
合計918156480
（2）指向増発普通株（A株）
金額単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3585201001 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 12 268533,923.89
台州臨海支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社33051667335090018909720149389
会社天台支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式有限公司1994010406999837712.70
会社天台県支店
合計34058657648
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
1.募集資金使用状況対照表詳細は本報告書添付ファイル1を参照。
2.募集資金当期使用状況説明
（1）転換社債の公開発行
2021年4月16日に第4回取締役会第1回会議を開催し、「会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議、可決した。上記限度額および決議有効期間内では、スクロールして使用できます。2021年度、会社は額の範囲内でスクロールして保本型財テク製品550.00万元を購入し、財テク製品の投資収益82.66万元を取得し、銀行を購入して大額預金証書500000万元を譲渡し、投資収益38.54万元を取得した。2021年12月31日現在、当社がまだ買い戻していない未満期銀行の譲渡可能な大額預金残高は200000万元である。残りの未使用の募集資金は、会社が設立した募集資金専用口座に格納され、募集プロジェクトの後続資金の支払いに使用されます。
2021年5月26日に第4回取締役会第4回会議を開催し、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えない場合、アイドル募集資金を使用して人民元8500万元を超えず、主な業務に関連する生産経営流動資金を一時的に補充することに同意した。使用期限は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えず、満期前に募集資金専戸に返還する。2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金7000万元を使って流動資金を一時的に補充した。
（2）指向増発普通株（A株）
2021年12月14日に第4回取締役会第10回会議を開催し、「会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議、可決した。上記限度額および決議有効期間内では、スクロールして使用できます。2021年度、会社は額の範囲内でスクロールして保本型財テク製品2300000万元を購入し、まだ財テク製品の投資収益を得ていない。2021年12月31日現在、当社がまだ買い戻していない未満期財テク製品の残高は2300000万元である。残りの未使用の募集資金は、会社が設立した募集資金専用口座に格納され、募集プロジェクトの後続資金の支払いに使用されます。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
当社の募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
補充流動資金プロジェクトは主に企業の正常な生産経営の需要に用いられ、自身は直接的な経済効果を生じず、単独で利益を計算することができない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社では募集資金投資項目の変更はございません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
本年度、当社が募集した資金の使用及び開示には重大な問題はない。
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 取締役会
2022年4月22日
添付ファイル1-1
募集資金使用状況対照表（転換社債公開発行）
単位：万元
募集資金総額3903520本年度投入募集
資金調達総額
