Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) 独立取締役
第4回取締役会第5回会議に関する事項に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規則制度の関連規定に基づき、 Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社と株主全体に責任を負う態度に基づいて、独立判断の立場に基づき、当社は第4回取締役会第5回会議に関する事項について、以下の独立意見を発表した。
査察の結果、同社の「2019年制限株インセンティブ計画(草案)」などの関連規定によると、同社は2021年年度に上場企業の株主に帰属する純利益が会社レベルの業績考課要求に達していないため、101名のインセンティブ対象の3番目の販売制限期間を解除し、販売制限条件を解除しない制限株987736株を買い戻す必要があると考えている。2021年7月6日に会社が2020年年度権益配分を実施したため、会社は初めて授与した制限株買い戻し価格を5392913元/株+銀行同期預金利息から5292868元/株+銀行同期預金利息に調整し、上述のことは「上場会社株式激励管理方法」の関連法律、法規の規定に合致し、会社の意思決定手続きは合法的で、コンプライアンスである。今回の買い戻し取り消し事項は会社の財務状況と経営成果に重大な影響を及ぼさず、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、会社が制限株の買い戻し価格を調整し、関連手続きに従って買い戻し抹消した一部の激励条件に合致しない制限株に同意し、この事項を会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
二、2021年度利益分配予案に関する独立意見
調査の結果、2021年度利益分配予案は中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場企業監督管理ガイドライン第3号-上場企業の現金配当」及び「会社定款」などの規定に合致し、会社の利益分配政策と発展戦略に合致し、会社の正常な経営と長期的な発展を保証する前提の下で、広範な投資家の利益と合理的な訴えを十分に考慮し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社の2021年度利益分配予案に合意し、この事項を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
三、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
審査を経て、私達は思っています:会社はすでに比較的に完備した内部制御体系を創立してそして有効な実行を得ることができて、会社の取締役会が編制した内部制御の自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映して、会社の内部制御体系は比較的に完備して、操作性を持って、明らかな弱点と重大な欠陥が存在しないで、会社の経営管理の正常な進行を保証しました。会社の2021年度には内部制御の欠陥が存在せず、内部制御自己評価報告は会社の内部制御システムの建設、内部制御制度の実行と監督の実際の状況を真実かつ客観的に反映している。当社は2021年度内部統制自己評価報告に合意し、この事項を2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
四、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
調査の結果、2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の募集資金の管理は専戸の保管、規範使用、如実な開示、厳格な管理の原則に従い、募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損害したり、関連規定に違反したりする状況は存在しないと考えている。私たちは2021年度の募集資金の保管と使用状況の特別報告に合意し、この事項を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
五、2021年度会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占用することに関する特別説明と独立意見
調査の結果、報告期間内に、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在せず、株主の利益を損なう状況は存在せず、会社は持株株主、実際の制御者及びその他の関連者、不法者単位又は個人に担保を提供する状況も存在せず、持株株主、実際の制御者及びその他の関連者が会社に他人に担保を提供するよう強制する状況も存在しないと考えている。
六、商品先物セット保証業務の展開に関する独立意見
検査の結果、会社と子会社が先物保証業務を展開する関連審査・認可手続きは国の関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。会社はすでに「先物セット保証業務管理制度」を制定し、審査・認可プロセス、リスク防止・コントロールと管理などの内部制御プログラムを明確にし、会社が先物リスクをコントロールするのに保障の役割を果たした。会社は先物オプション保証業務を展開し、主要製品の価格変動が会社に与える経営リスクを効果的に回避し、防止することができ、先物市場のオプション保証機能を十分に利用し、価格変動が会社に与える影響を低減し、会社と株主全体の利益を損なうことはない。私たちは会社と子会社が先物オプション取引業務を展開することに合意した。
七、閑置自有資金を使用して財テク製品を購入することに関する独立意見
会社の正常な経営資金の需要を確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、会社と子会社は人民元8億元を超えない閑置自有資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、発行主体の良質な短期財テク製品を購入する予定で、風保険をコントロールする前提の下で閑置資金の使用効率を高め、資金収益を高めるのに有利である。この事項は必要な法律手続きを履行し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは会社と子会社が閑置自有資金を使って安全性が高く、流動性がよく、発行主体の良質な短期財テク製品を購入することに同意します。
八、会社及び子会社が外国為替派生品取引を継続することに関する独立意見
検査の結果、会社が外国為替派生品取引業務を展開するのは正常な生産経営を基礎とし、具体的な経営業務を頼りとし、正常な生産経営を保証する前提の下で、金融ツールを十分に運用して利益をロックし、為替レート、金利リスクを回避し、防止し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。同時に、会社はすでに「金融派生品取引業務管理制度」を制定し、関連内制御制度を完備した。当社と子会社は関連制度の規定に従って外国為替派生品取引業務を引き続き展開することに同意します。
九、会社及び子会社が2022年度に銀行に総合授信額を申請することに関する独立意見
会社及び子会社が2022年度に銀行に総合信用限度額を申請するのは、会社の日常生産経営活動の需要を満たすためであり、融資ルートの拡大に役立ち、融資構造の最適化に役立ち、会社の流動資金及び業務発展の補充に有利であり、会社及び全体の株東、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社と子会社が銀行に総合信用限度額を申請することに同意します。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、第4回取締役会第5回会議に関する独立取締役の独立意見署名ページ)
独立取締役署名:彭万華唐炎钊戴建宏
年月日
