Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)などの法律、法規、規則性文書及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの規則制度の規定を厳格に遵守し、株主と会社に責任を負う原則に基づいて、勤勉に責任を果たす。独立して職責を履行し、会社の法に基づく運営状況、生産経営状況、財務状況、重大な意思決定状況及び会社の管理制度の実行状況に対して有効な監督検査を行い、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督を行い、会社が法に基づいて運営を規範化し、会社と株主の利益を維持した。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
（Ⅰ）監事会人員構成状況
2021年度、会社監事会は監事3名を設置し、そのうち従業員代表監事1名、監事会人数及び人員構成は関連法律、法規の要求に合致する。
（Ⅱ）監事会会議の開催状況
2021年度、監事会は計12回の会議を開き、議案47項目を審議し、これまでの会議の招集、開催手順はすべて「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律、法規の関連規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月13日、会社の第3回監事会第3回会議が開催され、「対外投資及び関連取引に関する議案」を審議し、可決した。
2、2021年2月23日、会社第3回監事会第4回会議が開催され、「不特定対象への転換社債発行案の調整に関する議案」、「会社に関する議案」、「会社に関する議案」、「会社3、2021年4月15日、会社の第3回監事会第5回会議が開催され、「2020年度監事会業務報告に関する議案」、「2020年度報告及び要約に関する議案」、「2020年度財務決算報告に関する議案」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の議案」、「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「2021年第1四半期報告に関する議案」、「会計方針と会計見積りの変更に関する議案」、「第1期株式手形オプションインセンティブ計画の消込行権満期未行権に関する株式オプションの議案」、「第1期株式手形オプションインセンティブ計画の消込部分について株式オプションを付与した議案」、「第1期株式オプションインセンティブ計画が株式オプションを初めて付与した第2期行権条件の達成に関する議案」、「会社監事手当案に関する議案」。4、2021年5月28日、会社の第3回監事会第6回会議が開催され、「第1期株券オプション激励計画の株式オプション行権価格の初授与に関する議案」を審議し、可決した。
5、2021年8月9日、会社の第3回監事会第7回会議が開催され、「会社が転換社債を公開発行する案をさらに明確にすることに関する議案」、「会社が転換社債を公開発行することに関する上場議案」、「転換社債の公開発行に関する資金募集特別口座の開設と監督管理協定に署名する議案」を審議し、可決した。
6、2021年8月18日、会社の第3回監事会第8回会議が開催され、「対外投資及び関連取引に関する議案」を審議し、可決した。
7、2021年8月26日、会社の第3回監事会第9回会議が開催され、「全文とその要約に関する議案」、「に関する議案」を審議し、可決した。
8、2021年9月1日、会社の第3回監事会第10回会議が開催され、「募集資金を使用して完全子会社に増資し、借入金を提供することについて募集プロジェクトを実施し、募集資金を使用して事前に自己資金を投入した議案を置き換える」、「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議し、可決した。
9、2021年9月29日、会社の第3回監事会第11回会議が開催され、「2021年度日常関連取引の増加予想に関する議案」が審議され、可決された。
102021年10月27日、会社の第3回監事会第12回会議が開催され、「に関する議案」が審議され、可決された。
112021年12月17日、会社の第3回監事会第13回会議が開催され、「会社が特定対象に株式を発行する条件に合致することに関する議案」、「会社が特定対象に株式を発行する案に関する議案」、「会社の議案」、「会社の議案」、「会社が特定対象者に株式を発行することについて即期収益及び補充措置と関連主体が承諾した議案について」、「会社が今回特定対象者に株式を発行して関連取引を構成する議案について」、「会社が特定対象者とを締結することに関する議案」、「株主総会授権取締役会及びその授権者に今回特定対象者に株式を発行することに関する議案を全権的に処理するよう要請することに関する議案」、「会社の今後3年間の株式東配当収益計画(20212023)に関する議案」、「持株子会社の増資を放棄して出資権及び関連取引を優先的に納付することに関する議案」。122021年12月27日、会社の第3回監事会第14回会議が開催され、「協力協定及び関連取引の締結に関する議案」、「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「会社2021年度、会社の監事はまた現場で通信を結合する方式で過去の取締役会会議と株主総会会議に列席し、会議の審議各議案の状況を聴取し、会社の各重要な意思決定の形成過程を理解し、直ちに会社の経営業績状況を把握し、同時に董事会、株主総会の招集、開催、採決手続きと決議執行状況を監督し、会社の経営管理行為の規範を保証した。会社と全株主の利益を確実に守った。
二、監事会が会社の2021年度関連事項に対する査察状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」などの法律、法規の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、会社の規範運営状況を監督し、会社の各管理制度が比較的健全で有効に執行されたと考えている。取締役会の運営規範、政策決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行した。会社の取締役会、高級管理職は職責を果たし、忠実で勤勉であり、会社の職務を執行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在せず、会社が違法運営していることは発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況
2021年度、「会社定款」、「監事会議事規則」と関連会社の財務管理の各制度要求に基づき、監事会は会社の財務運行を検査し、会社の財務運行規範、財務状況が良好であると考え、会社の財務報告の作成は「企業会計準則」と「企業会計制度」などの関連規定に合致し、会社の財務制度が健全で、各制度が有効に執行された。財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映することができる。
（Ⅲ）会社関連取引状況
2021年度、監事会は会社が発生した関連取引に対して監督と査察を行い、報告期間内に会社が発生した関連取引の意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「関連取引の意思決定制度」などの関連法律、法規及び制度の規定に合致し、取引価格は公平で合理的であり、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(IV)会社募集資金の使用と管理状況
監事会は2021年度の会社募集資金の使用と管理状況を検査し、会社はすでに募集資金管理制度を確立したと考え、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」(以下「上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」(以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する)、「会社定款」と「募集資金管理制度」などの法律、法規の要求により、募集資金の使用と管理を行う。報告期間内に、会社は募集資金の実際の投資項目の変更が発生していない場合、募集資金の使用規範は、募集資金を違反して使用する行為は存在しない。
(V)会社の対外保証、株式及び資産置換状況
2021年度、監事会は会社の対外保証状況に対して検査を行い、会社の対外保証の決定手順は「会社法」、「証券法」と「上場規則」、「自律監督管理ガイドライン第2号」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの会社の内部管理制度の関連規定に合致していると考えている。会社の対外保証事項は、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。2021年度、会社は株式と資産の置換状況が発生しなかった。
（VI）社内統制状況
監事会は会社の2021年度内部統制自己評価報告書を審査し、会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的完備した内部統制制度を確立し、有効な執行を得ることができ、会社の経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実、完全に合理的な保障を提供したと考えている。会社の2021年度の内部統制自己評価報告は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
（VII）会社の内幕情報関係者の管理状況
2021年度、監事会は会社の内幕情報の知る人の登録管理状況に対して監督と検査を行い、会社は「内幕情報の知る人の登録制度」の関連規定と要求を厳格に履行し、この制度に従って内幕情報の知る人の範囲を制御し、真実、正確、タイムリー、完全に会社の内幕情報の知る人に対して届出を行ったと考えている。2021年度は、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株式を売買する場合は存在しない。
三、監事会2022年度の仕事の展望
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「自律監督管理ガイドライン第2号」及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの法律、法規と規範性文書の要求を厳格に遵守し、監督職責を忠実かつ勤勉に履行し、会社の経営決定、内部統制、財務状況、資金募集使用、関連取引などの重大事項に対する監督力を強化する。会社の経営リスクを防止する。取締役会、管理層とのコミュニケーションを強化し、法に基づいて取締役会、高級管理職を監督し、その意思決定と経営活動をより規範化し、合法的にする。法律、法規、規範性文書と会計金融知識の学習を強化し、専門知識を広げ、業務レベルを高め、監事会の監督職能をよりよく発揮する。内部統制システムの完備と有効な運行を督促し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立し、会社、従業員及び広範な株主の利益を確実に維持する。
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 監事会2022年4月25日(本ページには本文がなく、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2021年度監事会業務報告の全体監事署名ページ)
張英俊韓剛汪宇
2022年4月25日
