Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
独立取締役2021年度述職報告
フェビ棟
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度、本人は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの関連法律、法規と「会社定款」、会社の「独立取締役工作制度」などの関連規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、株主全体、特に中小株主の合法的権益を守った。本人の2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、2021年度の会議出席状況
1、会社の取締役会会議及び投票状況に出席する
2021年度、会社は全部で13回の取締役会を開き、本人は第3回取締役会の独立取締役として、時間通りに13回の会議に出席し、欠席、他人に出席を依頼したり、2回連続して直接会議に出席しなかったりした場合。取締役会を開く前に、厳格で責任ある態度に基づいて、本人は自発的に意思決定に必要な状況と資料を理解し、取得し、関係者とコミュニケーションを行う。会議では、私は真剣に各議案を聴取し、審議し、積極的に討論に参加した。本人は、会社の2021年度取締役会会議の招集、開催は法定手続きに合致し、重大事項はすべて関連審査・認可の流れを履行し、取締役会議案は全株主の利益を損なっていないと考えている。そのため、本人が参加した2021年の取締役会会議で審議されたすべての議案に同意票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対や棄権の状況もなかった。
2、列席会社の株主総会の状況
2021年度、会社は全部で5回の株主総会を開き、本人は5回の会議に列席した。
二、事前承認意見と独立意見の発表状況
「会社定款」、会社の「独立取締役業務制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、2021年度に本人が会社の関連事項について事前承認意見と独立意見を発表した場合は以下の通りである。
1、2021年1月13日、会社の第3回取締役会第3回会議が開催され、本人は「対外投資及び関連取引に関する議案」に対して事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
2、2021年2月23日、会社の第3回取締役会第4回会議が開催され、本人は『不特定対象への転換社債発行案の調整に関する議案』、『会社3、2021年4月15日、会社の第3回取締役会第5回会議が開催され、本人は『2021年度監査機関の再雇用に関する議案』、『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』に対して事前承認意見と同意の独立意見を発表し、『2020年度利益分配予案に関する議案』、『2020年度募集資金の保管と使用状況に関する議案』、「2020年内部統制自己評価報告に関する議案」、「持株株主及びその他の関連者の資金占用、対外保証事項に関する議案」、「会計政策及び会計推定変更に関する議案」、「第1期株式オプションインセンティブ計画について行権期間満了未行権の株式オプションを抹消する議案」、「第1期株式オプションインセンティブ計画抹消部分について株式オプションを付与した議案」、「第1期株券オプションインセンティブ計画が初めて株式オプションを授与する第2期行権条件の成果に関する議案」、「会社の高級管理職報酬案に関する議案」は同意した独立意見を発表した。
4、2021年5月28日、会社の第3回取締役会第6回会議が開かれ、本人は「第1期株券オプション激励計画の株式オプション行権価格の初授与に関する議案」に同意した独立意見を発表した。
5、2021年8月9日、会社の第3回取締役会第7回会議が開かれ、本人は「会社が転換社債を公開発行する案をさらに明確にすることに関する議案」、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについて上場する議案」に対して同意の独立意見を発表した。
6、2021年8月18日、会社の第3回取締役会第8回会議が開催され、本人は「対外投資及び関連取引に関する議案」に対して事前承認意見と同意の独立意見を発表し、「全資子会社の銀行ローンの担保提供に関する議案」に対して同意の独立意見を発表した。
7、2021年8月26日、会社の第3回取締役会第9回会議が開催され、本人は会社の2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況、会社の2021年半年度対外保証状況、「会社の2021年半年度募集資金の預け入れと使用状況に関する議案」について同意した独立意見を発表した。
8、2021年9月1日、会社の第3回取締役会第10回会議が開かれ、本人は「会社が募集資金を使って完全子会社に増資し、借入金を提供することについて募集プロジェクトを実施し、募集資金を使って事前に自己資金を投入した議案を置き換える」、「会社が一部のアイドル募集資金を一時的に流動資金を補充させる議案について」に同意した独立意見を発表した。
9、2021年9月29日、会社の第3回取締役会第11回会議が開催され、本人は「2021年度日常関連取引の予想を増やす議案」に対して事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
102021年12月17日、会社の第3回取締役会第14回会議が開催され、本人は会社が今回特定対象者に株式を発行することに関する事項、「会社が今回特定対象者に株式を発行することに関する関連取引を構成する議案」、「会社が特定対象者とを締結することに関する議案」について事前承認意見を発表した。「持株子会社の増資放棄に関する出資権及び関連取引の優先納付に関する議案」について、事前承認意見と同意の独立意見を発表し、「会社が特定対象者に株式を発行する議案について」、「会社が前回募集した資金の使用状況に関する報告の議案について」、「会社が特定対象者に株式を発行することに関する即時リターン及び補充措置と関連主体が承諾した議案について」、「会社の今後3年間の株主配当収益計画(20212023)に関する議案」は、同意した独立意見を発表した。
112021年12月27日、会社の第3回取締役会第15回会議が開催され、本人は「協力協定及び関連取引の締結に関する議案」に対して事前承認意見と同意の独立意見を発表し、「会社及びその要約に関する議案」、「今回の株式激励計画の設定指標に関する科学性と合理性の議案」に対して同意の独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
1、本人は2020年12月18日から取締役会指名委員会主任委員を担当し、「会社定款」、「取締役会指名委員会実施細則」などの関連規定に厳格に従い、指名委員会の日常業務職責を積極的に履行し、指名委員会会議を組織し、開催し、会社の取締役、高級管理者の選任に積極的な役割を果たす。2021年度、会社は1回の指名委員会会議を開き、本人は時間通りにこの会議に出席した。
2、本人は2020年12月18日から取締役会戦略委員会委員を務め、「会社定款」、「取締役会戦略委員会実施細則」などの関連規定に厳格に従い、会社の経営状況を深く理解し、重大な投資意思決定について会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の経営に対して確実に実行可能な提案を提出し、会社の持続的かつ安定した発展を推進する。2021年度、会社は計9回の戦略委員会会議を開き、本人は時間通りにすべての会議に出席した。
3、本人は2020年12月18日から取締役会報酬と審査委員会委員を担当し、「会社定款」、「取締役会報酬と審査委員会実施細則」などの関連規定に厳格に従い、会社の取締役、監事、高級管理職の職責履行状況を審査し、年度業績の評価を行う。「会社取締役手当案」、「会社監事手当案」、「会社高級管理職報酬案」を審査し、会社取締役、監事、高級管理職の報酬体系建設に献言し、会社管理層の仕事の積極性をさらに引き出す。「会社第一期株券オプション激励計画初授与株式オプション第二行権期被激励対象考課表」、「会社第二期株式激励計画(草案)」及びその要約、「会社第二期株式激励計画実施考課管理方法」を審査し、会社の長期効果激励メカニズムを一歩健全にし、優秀な人材を引きつけ、残し、株主の利益を効果的に会社の利益とコアチームの個人の利益が結びついている。2021年度、会社は計3回の報酬と審査委員会会議を開き、本人は時間通りにすべての会議に出席した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は積極的に会社の内部コントロール、生産経営状況、資金募集使用と管理状況、取締役会決議執行などの状況を理解し、会社の他の取締役、監事と高級管理者と密接な連絡を保ち、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに知り、業界の動態と市場の変化に常に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出した。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
1、報告期間内に、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、会社の内部統制制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、会社の発展戦略と投資プロジェクトの進展状況などを深く理解し、会社の経営発展と管理状況に引き続き注目し、自発的に意思決定に必要な各資料を取得し、独立取締役の職責を効果的に履行した。時間通りに会社の取締役会会議に出席し、自身の専門知識と業界経験を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、広範な投資家の合法的権益を積極的に維持する。2、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」などの法律、行政法規、規範性文書と会社の「情報開示管理制度」の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させてきた。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を強化する。
七、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立取締役が会計士事務所の解任を提案した場合は発生していない。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
2022年、私は引き続き職務を厳守し、勤勉に独立取締役の職責を履行し、法律、法規、「会社定款」などの関連規定と要求に厳格に従い、自分の専門知識と業界経験を利用して会社の未来の発展にもっと建設的な提案を提供する。会社の重大事項の討論審議に積極的に参加し、取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、独立取締役の役割を確実に発揮する。会社の経営状況に対する監督に力を入れ、会社の安定した経営を促進し、運営を規範化し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
(以下、本文なし、次ページは独立取締役署名ページ)
(このページには本文がなく、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 独立取締役2021年度述職報告の独立取締役署名ページ)
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 取締役会独立取締役:フェビ棟2022年4月25日
