国浩弁護士(上海)事務所
について Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
第1期株式オプションインセンティブ計画
満期未行使株式のオプションを抹消した場合
法律意見書
致: Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
国浩弁護士(上海)事務所(以下「本所」と略称する)は Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (以下「 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 」または「会社」と略称する)の委託を受け、会社の第1期株式オプション激励計画(以下「今回の激励計画」と略称する)の特別招聘特別法律顧問を担当する。
現在、当所の弁護士は中国証券監督管理委員会の「上場会社株式激励管理弁法」の関連規定に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、会社が今回の激励計画を抹消し、第2行権期間内に未行権の株式オプション(以下「今回の抹消」と略称する)を初めて授与したことに対して査察活動を展開し、本法律意見書を発行する。
第一節引用
当弁護士は本法律意見書の発行日以前に発生または存在した事実と中国の現行法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて法律意見を発表し、以下のように声明する。
(I)本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見が合法的で、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
(II)会社は保証する:それはすでに本所の弁護士に本法意見書を発行するために必要な真実、完全、有効な原始書面材料、副本材料または口頭証言を提供した。
(III)本法律の意見書が極めて重要で独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所の弁護士は関係政府部門、会社またはその他の関係部門と個人が発行した証明書または本所の弁護士がインタビューしたインタビューの記録に依存している。
(IV)本所の弁護士は法律意見を発行する時、法律に関連する業務事項に対して法律専門家の特別な注意義務を履行し、その他の業務事項に対して一般人の一般的な注意義務を履行した。
(V)本所の弁護士は本法意見書を会社の今回の抹消に必要な法律文書とすることに同意し、相応の法律責任を負いたい。
(VI)本弁護士はいかなる部門または個人に本法律意見書に対していかなる解釈または説明を授権していない。(VII)本法律意見書は、会社が今回の抹消の目的で使用するためにのみ使用され、その他のいかなる用途にも使用してはならない。
第二節本文
一、今回のログアウトの承認と授権
本所の弁護士の検査を経て:
1.2019年3月15日、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2019年第2回臨時株主総会は『会社及びその要約に関する議案』、『会社に関する議案』、『株主総会授権取締役会に会社第1期株券オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案』を審議、可決した。会社が今回の激励計画を実施することに同意し、取締役会に今回の激励計画の関連事項を処理することを授権し、授権取締役会が激励対象のまだ行権していない株式オプションを抹消することを含む。
2.2022年4月25日、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 第3回取締役会第21回会議は「第1期株券オプション激励計画の行権満期未行権の株式オプションの抹消に関する議案」を審議し、会社が激励対象の第2行権満期未行権の合計87000部の株式オプションを抹消することに同意した。会社の独立取締役は独立意見を発表し、会社の今回の抹消に同意した。
3.2022年4月25日、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 第3回監事会第19回会議は上述の「第1期株券オプション激励計画の行権満期未行権の株式オプションを抹消する議案について」を審議し、会社が激励対象を授与されたがまだ行権していない合計87000部の株式オプションを抹消することに同意した。今回の取り消し事項の審議手続きは合法的で、規則に合致し、会社と中小株主の利益に合致していると考えている。
当弁護士は、本法律意見書の発行日までに、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) が今回の抹消について現段階で必要な承認と授権を取得し、今回の激励計画の関連規定に合致していると考えている。
二、今回のログアウトの具体的な状況
第3回取締役会第21回会議で審議・採択された「第1期株券オプションインセンティブ計画について行権期間が満了した未行権の株式オプションを抹消する議案」に基づき、会社はインセンティブ対象の第2行権期間が満了した未行権の合計87000部の株式オプションを抹消する。
本所の弁護士の検査を経て:
1 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 第2回取締役会第12回会議で審議された「激励対象に株式オプションを付与することに関する議案」によると、取締役会は会社の今回の激励計画の付与条件が満たされたと判断し、激励対象に株式オプションを付与することを確定した。同社が発表した「第1期株券オプションインセンティブ計画の初授与完了に関する公告」によると、同社は2019年4月2日に初授与株式オプションの登録を完了した。
2 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 第3回取締役会第5回会議で審議・採択された「第1期株券オプションインセンティブ計画について株式オプション第2行権期間の行権条件の達成を初めて付与する議案」によると、取締役会は今回のインセンティブ計画が株式オプション第2行権期間の行権条件を初めて付与したことが達成されたと判断し、行権条件に合致するインセンティブ対象が第2行権期間の実行権合計4251000部の株式オプションに同意した。
3.今回のインセンティブ計画「可行権日」の規定により、初めて株式オプションを付与する第2行権期間は、初めて株式オプションを付与する登録が完了した日から24ヶ月後の最初の取引日から、初めて株式オプションを付与する登録が完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日までとする。会社が開示した「第1期株券オプションインセンティブ計画の株式オプション第2行権期間の行権条件の達成に関する公告」によると、前述の4251000部の株式オプションの実行可能日は2022年4月1日までである。
4.中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が発行した「権証行権納入結果明細」によると、今回の激励計画で初めて授与された株式オプションは第2行権期間内に4164000部、未行権の株式オプション数は87000部であることが確認された。
「上場企業の株式激励管理方法」の規定によると、株式オプションの各行権期間が終了した後、激励対象の未行権の当期株式オプションは行権を終了し、上場企業は直ちに抹消しなければならない。
当所の弁護士は、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) は激励対象の第2の行権が満期になってもまだ行権していない合計87000部の株式オプションを「上場会社の株式激励管理方法」の規定に合致するように抹消すると考えている。
三、結論的な意見
以上より、当弁護士は、本法律意見書が発行された日までに、今回の抹消は現段階で必要な承認と授権を得たと考えています。 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) インセンティブ対象の第2行権が満期になってもまだ行権していない合計87000部の株式オプションを「上場会社株式インセンティブ管理方法」の規定に合致するように抹消する。
(以下、本文なし、署名ページ)
第三節署名ページ
(このページには本文がなく、『国浩弁護士(上海)事務所の Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 第1期株券オプション激励計画の期限切れの未行権株オプションの取り消しに関する法律意見書』の署名ページである)
本法律意見書は2022年4月25日に発行され、正本は1部、副本はない。
国浩弁護士(上海)事務所
責任者：李強弁護士：趙振興
張春燕
